[发行]华安基金管理有限公司:华安睿享定开混合：华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第1号
华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2019年第 1号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二○一九年六月 重要提示 华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由华 安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证券监督管理委员会2016年6月28日证监许可[2016]1445号文准予注册。 本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》和基金管理人的互联网网站（ www.huaan.com.cn）进行了公开披 露。本基金的基金合同自2016年11月2日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等 能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分 享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管 理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定 期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等。 本基金可投资于中小企业私募债券，其与一般信用债券相比，存在更大的 信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较 小、经营的波动性较大，信息披露不透明，也大大提高了分析并跟踪发债主体 信用基本面的难度；更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交 易，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债 券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。这些特点使得中小企业私募债 券可能出现因信用水平波动而引起的价格较大幅度波动，从而影响基金总体投 资收益；同时，流动性差导致的变现困难，也会给基金总体投资组合带来流动 性冲击。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策，自行承担 投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月2日，有 关财务数据截至日为2019年3月31日，净值表现的截止日为2018年12月31日。 目录 一、基金的名称...............................................................................................................................2 二、基金的类型...............................................................................................................................2 三、基金管理人...............................................................................................................................3 四、基金托管人...............................................................................................................................8 五、相关服务机构..........................................................................................................................11 六、基金的投资目标......................................................................................................................40 七、基金的投资方向......................................................................................................................40 八、基金的投资策略......................................................................................................................41 九、业绩比较基准..........................................................................................................................43 十、风险收益特征..........................................................................................................................44 十一、基金投资组合报告..............................................................................................................44 十二、基金的业绩..........................................................................................................................49 十三、费用概览..............................................................................................................................51 十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................55 更新的招募说明书摘要 一、基金的名称 本基金的名称：华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金 二、基金的类型 本基金为混合型证券投资基金。运作方式为契约型开放式，存续期限为不定 期。 本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运作。 自基金合同生效日（含该日）起或自每一个到期开放期结束之日次日起（含 该日）至三个公历年后对应日（如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延 至下一个工作日）止的期间，为本基金的一个运作周期。 每个运作周期结束后第一个工作日起，本基金进入到期开放期，投资者可在 到期开放期内进行本基金的申购、赎回与转换。本基金的每个到期开放期原则 上不少于 5个工作日且最长不超过 20个工作日，到期开放期的具体期间以基金 管理人届时公告为准。每个到期开放期结束之日的次日起进入下一运作周期， 以此类推。 本基金在每个运作周期内以封闭期和期间开放期相交替的方式运作，共包含 6个封闭期和 5个期间开放期。 在每个运作周期内，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的 6个月后 对应日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的 12个月后对应日，第三 个期间开放期的首日为该运作周期首日的 18个月后对应日，第四个期间开放期 的首日为该运作周期首日的 24个月后对应日，第五个期间开放期的首日为该运 作周期首日的 30个月后对应日。如上述对应日为非工作日或无该对应日，则顺 延至下一个工作日。本基金的每个期间开放期原则上不少于 1个工作日且最长 不超过 5个工作日，具体期间以基金管理人届时公告为准。在期间开放期内， 投资者可办理本基金的申购、赎回与转换。 在每个运作周期内，除期间开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基金 2 更新的招募说明书摘要 不接受基金份额的申购、赎回与转换。 如封闭期结束后或开放期（包括到期开放期和期间开放期）内因发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购、赎回与转换 业务的，开放期间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个 工作日起，继续计算该开放期，直至满足开放期要求。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31 32层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998年 6月 4日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话：（021）38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 3 更新的招募说明书摘要 上海工业投资（集团）有限公司 20% 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财 政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有 限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总 经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集 团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集 团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公 司计划财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经 理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有 限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史 带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 4 更新的招募说明书摘要 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总 经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总 裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证 券业协会投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易 部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有 限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管 理总部经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总 经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委 员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经 理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专 家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学 管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 5 更新的招募说明书摘要 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公 司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总 监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 6 更新的招募说明书摘要 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 贺涛先生，金融学硕士（金融工程方向），21年证券、基金从业经历。曾 任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008年 4月起担任华安稳定收益债券 型证券投资基金的基金经理.2011年 6月起同时担任华安可转换债券债券型证券 投资基金的基金经理。2012年 12月至 2017年 6月担任华安信用增强债券型证 券投资基金的基金经理。2013年 6月起同时担任华安双债添利债券型证券投资 基金的基金经理、固定收益部助理总监。2013年 8月起担任固定收益部副总监。 2013年 10月至 2017年 7月，同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基 金、华安现金富利投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安 月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年 7月至 2017年 7月， 同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015年 2月至 2017年 6月担 任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年 5月起担任固 定收益部总监。2015年 5月至 2017年 7月担任华安新回报灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。2015年 9月至 2018年 9月，担任华安新乐享保本混 合型证券投资基金的基金经理。2018年 9月起，同时担任华安新乐享灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。2015年 12月至 2017年 7月，同时担任华安 乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年 2月至 2018年 8月，同时 担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年 7月至 2019年 1月，同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019年 1月起，同时担任华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。 2016年 11月至 2017年 12月，同时担任华安新希望灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2016年 11月起，同时担任本基金的基金经理。2017年 2月 起，同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 7 更新的招募说明书摘要 2月起，同时担任华安丰利 18个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 2019年 1月起，同时担任华安安盛 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金经理。 胡宜斌先生，硕士研究生，7年证券、基金行业从业经验。曾任杭州核新 同花顺股份有限公司产品经理、长江证券股份有限公司研究员、上投摩根基金 管理有限公司研究员，2015年 5月加入华安基金，担任基金投资部基金经理助 理。2015年 11月起担任华安媒体互联网混合型证券投资基金的基金经理。 2016年 1月至 2017年 7月，担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经 理。2016年 11月起，同时担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2019年 3月 31日，公司目前共有员工 361人（不含香港公司），其 中 57%具有硕士及以上学位，92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等 四个业务板块组成。 8 更新的招募说明书摘要 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融 企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国 民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增， 并保持了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所 正式挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发 行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募 发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改 革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改 革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 9 更新的招募说明书摘要 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益 的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的 “2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十 强”奖项； 民生银行荣获 VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越 资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度 银行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构” 和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017年度最 具价值中国品牌 100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 （二）主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管 人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具 有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 （三）基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为 10 更新的招募说明书摘要 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资 产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托 管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共 有员工 71人，平均年龄 37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员 工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年 3月 31日，中国民生银行已托管 182只证券投资基金。中国民生银行 资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力 于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客 户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到 各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的 托管银行。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具 潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年 度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银 行”奖。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 11 更新的招募说明书摘要 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路 2030号卓越世纪中心 3号楼 2008室 邮编：518000 电话：0755-82755911 12 更新的招募说明书摘要 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司江苏业务部 地址：南京市中山南路 49号商茂世纪广场 19D2 电话：025-86890489 联系人：李展 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路 151号宏远帝豪国际大厦 2307室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （2）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 13 更新的招募说明书摘要 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：95551/4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （5）宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明 注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话：4008-366-366 网址：http://www.hxzq.cn （6）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （7）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客户服务电话:95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （8）泰信财富投资管理有限公司 14 更新的招募说明书摘要 地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com （9）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （11）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：马勇 客户服务电话：4001161188 网址：https://8.jrj.com/ 15 更新的招募说明书摘要 （13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （15）上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn （17）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （18）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 16 更新的招募说明书摘要 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn （19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 客户服务电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com （20）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com （21）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话 4006236060 公司网站: www:niuniufund.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com （23）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 17 更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （25）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (26)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006788887 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn （27）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com （28）安信证券股份有限公司 18 更新的招募说明书摘要 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （29）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址：www.htsec.com （30）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （31）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （32）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 19 更新的招募说明书摘要 （33）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （34）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （35）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （36）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （37）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 20 更新的招募说明书摘要 网址：www.cindasc.com （38）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （39）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：0752-95564 网址：http://www.lxsec.com （40）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （41）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （42）第一创业证券股份有限公司 21 更新的招募说明书摘要 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （43）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn （44）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com （45）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn （46）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人：李长伟 客服电话：95397 网址：http://www.tpyzq.com 22 更新的招募说明书摘要 （47）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （48）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （49）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人：刘世安 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （50）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzq.com （51）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 23 更新的招募说明书摘要 网址: www.jinqianwo.cn （52）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （53）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ （54）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （55）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 法定代表人：赖任军 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （56）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 24 更新的招募说明书摘要 法定代表人：李秀仑 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （57）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：中国上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （58）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高峰 客户服务电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com （59）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人：张哲清 客户服务电话:0512-96079 公司网站:www.ksrcb.com （60）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网 点进行咨询 网址：www.csrcbank.com （61）渤海证券股份有限公司 25 更新的招募说明书摘要 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （62）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn （63）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 邮编：200120 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （64）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （65）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心Ａ座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心Ａ座 16-18层 法定代表人：冯鹤年 客户服务电话：4006198888 26 更新的招募说明书摘要 网址：www.mszq.com （66）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大 银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大 银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 客户服务电话：0471-4960762 网址：www.cnht.com.cn （67）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （68）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （69）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21楼 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （70）哈尔滨银行股份有限公司 27 更新的招募说明书摘要 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn （71）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn （72）中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （73）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （74）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （75）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 28 更新的招募说明书摘要 法定代表人：杨明生 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn （76）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com （77）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn （78）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com （79）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （80）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 29 更新的招募说明书摘要 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （81）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （82）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （83）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 （84）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com （85）南京途牛金融信息服务有限公司 30 更新的招募说明书摘要 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com （86）申万宏源证券有限公司(申万西部仅代销：003339 A类) 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：（021）96250500 网址：www.swhysc.com （87）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：个人业务:95118企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （88）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 联系电话：021-80234888 网址：http://www.go-goal.com （89）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、28层 法定代表人：蔡一兵 客户服务电话: 4008835316/ 95317 网址：www.cfzq.com （90）贵州华阳众惠基金销售有限公司 31 更新的招募说明书摘要 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准 厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16楼 法定代表人：李陆军 客户服务电话：400-8391818 网址: http://www.hyzhjj.com/ （91）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （92）上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号 9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网址: www.tonghuafund.cn (93)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn (94)江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室 32 更新的招募说明书摘要 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2108室 法定代表人：陆雯 客服热线：0791-8669-2502 网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (95)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (96)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 (97)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区 管理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区 管理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：李学东 联系电话：400-071-9888 网址：http://tz.glodann.com.cn/ (98)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 33 更新的招募说明书摘要 网址: www.fund123.cn (99)中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (100)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系电话：0519-80585939 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (101)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (102)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 (103)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 34 更新的招募说明书摘要 客服电话：4000-555-671 网站：www.hgccpb.com (104)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人：周文 客服：400-666-0066 网站：www.xcfunds.com (105)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (106)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ (107)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人：赵壁 注册地址:成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 电话：400-8010-009 028-87326832 网址：http://www.huayihengxin.com/ (108)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层 35 更新的招募说明书摘要 法定代表人：姜志军 客服：400-889-5618 网站：http://www.e5618.com/ (109)大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 网址：http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 (110)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ (111)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (112)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 客服电话：021-60907378 网址：http://www.youyufund.com/ (113)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 36 更新的招募说明书摘要 网址：www.chtfund.com/ (114)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：任淑桢 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室 北京市西什库大街 31号九思文创园 客服电话：400 6706 863 网址：https://www.hongtaiwealth.com (115)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ (116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (117)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ （118）上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 37 更新的招募说明书摘要 法定代表人：胡天翔 联系电话：021-50778395 （119）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公 楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn （120）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （121）北京植信基金销售有限公司 地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式：4006-802-123 （122）北京百度百盈基金销售有限公司 地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层 法定代表人：张旭阳 客户服务中心电话： 95055-4 网址：www.baiyingfund.com （123）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201 法定代表人：李招弟 电话：400-876-9988 38 更新的招募说明书摘要 网址: www.wy-fund.com （124）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 联系电话：021-50701053 （125）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （二）登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 3132 层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 39 更新的招募说明书摘要 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：(021)2228 8888 传真：(021)2228 0000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑 六、基金的投资目标 本基金在力求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造持续稳 定的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、 股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定 收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 40 更新的招募说明书摘要 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于 50%，但在每个期间开放期开始前 10个工作日至期间开放期结束后 10个工作 日、到期开放期前 3个月至到期开放期结束后 3个月，基金投资不受前述比例 限制；本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 50%。在开放期，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期，本基金不受 前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会做相应调整。 八、基金的投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金以三个公历年（即 36个月）为一个运作周期，本基金在每个运作周 期前确定大类资产初始配比，并在招募说明书中列示，每个运作周期的前 3个 月为建仓期，力争在建仓期结束前达到大类资产初始配比目标，达到初始配比 目标后除证券价格波动等客观因素影响大类资产配比，不做频繁的主动大类资 产配置调整。 通过上述投资方法，一方面使得本基金投资组合的风险收益特征较为明晰， 另一方面通过期初以一定比例投资于债券类资产作为安全垫，为总投资组合的 本金安全提供保障，同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股票市场一定 的暴露度，以争取为组合创造超额收益。 本基金第一个运作周期开始到建仓期结束前，力争做到固定收益类资产 （含现金类资产）与权益类资产的占比为 70:30。 （二）固定收益类资产投资策略 1、资产配置策略 41 更新的招募说明书摘要 本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金 环境等重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因 子模型等数量工具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类 固定收益类金融工具之间的配置比例。 2、利率类品种投资策略 本基金对国债等利率品种的投资，是在对国内外宏观经济运行状况及政策 环境等进行分析和预测基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化趋势，深入分析利率品种的收益和风险，同时结合基金的封闭运作期限 和现金流预测调整债券组合的平均久期，并通过运用统计和数量分析技术，选 择合适的期限结构的配置策略。在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流 动性，决定投资品种。 3、信用债投资策略 本基金将在深入的宏观研究基础上，综合分析各类信用债发行主体所处行 业环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，结合具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资机会的个券进行投资。 4、可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公 司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券的债性和股性，利 用可转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期获得长期稳定收益。 6、中小企业私募债投资策略 除普通信用债外，本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企 业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内， 42 更新的招募说明书摘要 此类券种对本基金的贡献有限，但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优 投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、 信息少且透明度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-bycase）， 通过尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险和回收 率（Recovery rate）等指标为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，基金管 理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种 风险。 （三）权益类资产投资策略 1、股票投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将积极主动的投资风格与严谨 规范的选股方法相结合，综合运用“自上而下”和“自下而上”的投资方法进 行行业配置和个股选择；在对宏观经济运行、行业景气变化以及上市公司成长 潜力进行定量评估、定性分析和实地调研的基础上，优选重点行业中基本面状 况健康、具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资，以谋求 超额收益。 2、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价 的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资 产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 3、股票指数期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 43 更新的招募说明书摘要 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*30%+中债综合全价指数 收益率*70%。 沪深 300指数是由中证指数有限公司编制，该指数编制合理、透明，有一 定市场覆盖率，不易被操纵，并且有较高的知名度和市场影响力，适合作为本 基金股票投资的业绩比较基准。中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算 有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企 业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价 格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。 本基金是混合型基金，在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使本基（未完）  |