[发行]中欧基金管理有限公司:中欧时代先锋股票：中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资 基金更新招募说明书摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一九年六月 第 1页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 本基金经 2015年 10月 9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）下发的《关于准予中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 注册的批复》（证监许可 [2015]2245号文）准予募集注册。本基金基金合 同于 2015年 11月 3日正式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保 证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投 资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享 基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因 市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债 券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产 变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审 慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、 债券基金和混合型基金，属于高预期收益风险水平的投资品种。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金及 基金经理运用自有资金认购本基金份额的金额不低于 1,000万元，认购的 第 2页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人及基金经理对本基金的发起 认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证， 发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人 均自行承担投资风险。基金管理人及基金经理认购的本基金份额持有期限 满三年后，基金管理人及基金经理将根据自身情况决定是否继续持有，届 时基金管理人及基金经理有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合 同生效满 3年后的对应日，如果本基金的资产规模低于 2亿元，本基金将 按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有 人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确 定性风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融 机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或 基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、发 起式基金自动终止的风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理 人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩 并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2017年 1月 19日起对本基金增加 C类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019年 5月 2日（特别事项 注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务 第 3页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 数据未经审计）。 目录 第一部分基金管理人................................................................................................5 第二部分基金托管人................................................................................................9 第三部分相关服务机构..........................................................................................14 第四部分基金的名称..............................................................................................38 第五部分基金的类型..............................................................................................38 第六部分基金的投资目标......................................................................................38 第七部分基金的投资范围......................................................................................38 第八部分基金的投资策略......................................................................................39 第九部分基金的业绩比较基准..............................................................................42 第十部分基金的风险收益特征..............................................................................43 第十一部分基金的投资组合报告..........................................................................43 第十二部分基金的业绩..........................................................................................50 第十三部分基金费用与税收..................................................................................53 第十四部分对招募说明书更新部分的说明..........................................................55 第 4页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇 经大厦 5层、上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年 7月 19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000万元人民币 15、股权结构： 序 号 股东名称 出资额 （万元） 出资比例 1意大利意联银行股份有限公司 5,500 25.0000% 2国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4万盛基业投资有限责任公司 4,400 20.0000% 5 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 1,100 5.00000% 6窦玉明 726 3.3000% 7周玉雄 328.35 1.4925% 8卢纯青 163.8340 0.7447% 第 5页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 9于洁 163.8340 0.7447% 10赵国英 163.8340 0.7447% 11方伊 117.0180 0.5319% 12关子阳 117.0180 0.5319% 13卞玺云 92.4660 0.4203% 14魏博 87.7580 0.3989% 15郑苏丹 87.7580 0.3989% 16曲径 87.7580 0.3989% 17黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于 君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司 投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总 经理。 Marco D’Este先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事 长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行 （Credito Italiano，现名：联合信贷银行 Unicredit）圣雷莫分行、米 兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工 作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投 资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限 公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务 董事及内核小组副组长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学 第 6页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总 经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长， 上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及 合伙人、The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资 深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安 永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝 斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基 金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者， 中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康 奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛 大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学 院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股 份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博 大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上 海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA学 院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理 （上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总 经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司 副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限 公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人， 中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深 华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所 第 7页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍， 上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营 业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍， 同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理 员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金 管理有限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以 上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究 主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总 经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基 金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金 融学硕士，14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审 计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、 行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国 人民大学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公 司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基 金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学 注册会计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师 事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基 金管理有限公司风控总监。 4．本基金基金经理 第 8页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 姓名周应波性别男 国籍中国毕业院校及专业 北京大学控 制理论与控 制工程专业 其他公司历任 平安证券有限责任公司研究员（2010.02-2011.08）， 华夏基金管理有限公司研究员（2011.08-2014.10） 本公司历任研究员、投资经理助理、投资经理 本公司现任基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称起任日期离任日期 1 中欧时代先锋股票型 发起式证券投资基金 2015年 11月 03日 2 中欧明睿新常态混合 型证券投资基金 2016年 12月 01日 3 中欧时代智慧混合型 证券投资基金 2018年 01月 25日 4 中欧远见两年定期开 放混合型证券投资基 金 2019年 04月 24日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总 经理刘建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略 组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、 陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险 管理部总监孙自刚，中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投 资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第 9页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 第二部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企 业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管 理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提 供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基 金923只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国 第 10页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》 、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的 持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持 在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓 业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改 进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风 险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、 2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评 估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控 制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建 立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管 理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产 的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运 行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及 资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管 理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设 置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 第 11页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监 察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立 相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员 的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人 员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须 独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为 规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产 独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情 况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况 提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 第 12页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制， 树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精 神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承 诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织 员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、 有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部 门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互 制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯 第 13页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程 中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包 括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所 有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体 系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金 托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行 为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协 议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限 期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人 发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 第三部分相关服务机构 第 14页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 一、基金份额发售机构 1．直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（A类） 1)名称：中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 客服热线:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 3)名称：中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客服热线:95599 第 15页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 网址:www.abchina.com 4)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 6)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 7)名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 8)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2号 法定代表人：姚真勇 第 16页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 9)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 法定代表人：李宜心 客服热线:：96138 网址：www.nanhaibank.com 10)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 11)名称：广州农村商业银行股份有限公司 住所：广州市黄埔区映日路 9号 办公地址：广州市黄埔区映日路 9号 法定代表人：王继康 客服热线：95313 网址：www.grcbank.com 12)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线: 95510 网址: http://fund.sinosig.com 13)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 第 17页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 14)名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 15)名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 16)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 17)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 18)名称：中泰证券股份有限公司 第 18页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 住所:山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 19)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com 20)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 21)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 22)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 第 19页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 23)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 24)名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田 区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 25)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 26)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 第 20页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 27)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 28)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 29)名称：长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服热线: 95579或 4008-888-999 网址:www.95579.com 30)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单 元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 第 21页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 31)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 32)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 33)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 34)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 35)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 第 22页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 36)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 37)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总 部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 38)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 39)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 第 23页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 40)名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港合作区前湾一路 A栋 201 办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法定代表人：顾敏 客服热线：400-999-8800 网址：www.webank.com 41)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 42)名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 43)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 44)名称：天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 第 24页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 45)名称：北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服热线：400-623-6060 网址：www.niuiufund.com 46)名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 网址：暂无 47)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N 2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com 48)名称：上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层， 200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层， 200127 法定代表人：桂水发 第 25页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 49)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总 部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 50)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 51)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02、 03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 52)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 第 26页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 53)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层 法定代表人:刘明军 客服热线: 95017转 1再转 8 网址:http：//www.tenganxinxi.com 54)名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 55)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 56)名称：江苏银行股份有限公司 住所:江苏省秦淮区中华路 26号 办公地址:江苏省秦淮区中华路 26号 法定代表人:夏平 客服热线: 95319 网址:www.jsbchina.com 57)名称：青岛银行股份有限公司 住所:青岛市崂山区秦岭路 6号 办公地址:青岛市崂山区秦岭路 6号 第 27页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 法定代表人:郭少泉 客服热线:96588 网址:www.qdccb.com 58)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服热线: 95177 网址:www.snjijin.com 59)名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服热线： 95055-9 网址：www.baiyingfund.com 60)名称：上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 客服热线：95594 公司网站：www.bosc.cn 3．直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 第 28页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 4．代销机构（C类） 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客服热线:95599 网址:www.abchina.com 3)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 4)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 5)名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 第 29页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 6)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线: 95510 网址: http://fund.sinosig.com 7)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 8)名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 9)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 第 30页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 10)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 11)名称：中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 12)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 13)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 14)名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田 区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 第 31页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 法定代表人：周易 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 15)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 16)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 17)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 18)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 第 32页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 19)名称：长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服热线: 95579或 4008-888-999 网址:www.95579.com 20)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单 元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 21)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 22)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 第 33页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 23)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 24)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 25)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 26)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 27)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 第 34页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 28)名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港合作区前湾一路 A栋 201 办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法定代表人：顾敏 客服热线：400-999-8800 网址：www.webank.com 29)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 30)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总 部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 31)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 第 35页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 32)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02、 03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 33)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 34)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层 法定代表人:刘明军 客服热线: 95017转 1再转 8 网址:http：//www.tenganxinxi.com 35)名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 36)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88号 第 36页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 37)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服热线: 95177 网址:www.snjijin.com 38)名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服热线： 95055-9 网址：www.baiyingfund.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。 销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公 告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机 构。 二、登记机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年 7月 19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 第 37页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 联系人：杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01 12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、印艳萍 第四部分基金的名称 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 第五部分基金的类型 契约型开放式 第 38页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 第六部分基金的投资目标 本基金主要投资于“时代先锋相关股票”，在有效控制投资组合风险 的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的 股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、 央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、 质押及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期 货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于“时代先 锋相关股票”的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产 净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净 值的 5%。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或 监管机构的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理 人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 第 39页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 第八部分基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置，确定股票、 债券、现金的投资比例，重点通过跟踪宏观经济数据、政策环境的变化趋 势，来做前瞻性的战略判断。本基金为股票型基金，长期来看将以权益性 资产为主要配置，同时结合资金面情况、市场情绪面因素，进行短期的战 术避险选择。 2、股票投资策略 （1）时代先锋主题的界定： 本基金所定义的“时代先锋相关股票”主要是指受益于科技进步而产 生的新兴产业。这些产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经 济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用的产业，具备知识技术密集、 物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好等特征，具体包括以下七大方 向：新一代信息技术、生物医药、新能源与新能源汽车、节能环保、新材 料、高端装备制造、新兴消费。具体落实到行业分类上，主要是指 11个一 级行业、6个二级行业及 1个三级行业，分别是①一级行业：传媒、计算 机、通信、电子、医药生物、化工、机械设备、电气设备、国防军工、汽 车、休闲服务；②二级行业：环保工程及服务、装修装饰、视听器材、服 装家纺、家用轻工、其他轻工制造；③三级行业：特钢，等。 未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成新兴产业的覆盖范围发 生变动，本基金将在审慎研究的基础上，每年重新调整一次“时代先锋相 关股票”的主题范围及落实的行业范畴。 （2）个股投资策略 本基金采用自下而上的方法精选个股，主要通过对上市公司基本面的 深入研究，在注重安全边际的基础上挑选具有良好长期竞争力和增长潜力 的优质公司。 具体而言，本基金将会重点关注个股的以下几个方面： a.上市公司品质 第 40页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 公司管理层是公司战略的执行者，优秀的管理团队是实现企业快速而 持续发展的重要保障，本基金对团队的管理能力重点考察公司治理结构、 企业管理层在战略规划、内部团队管理方面的能力等方面。 成长性方面，本基金采取定性和定量的指标项结合综合判断。在定量 的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率（ROE）、毛利率等成长性指标。在对上市公司成长性的定性 分析上，本基金强调企业成长能力的可持续性，重点从行业成长前景、所 处产业链地位、政策扶持程度、用户消费习惯、行业竞争状况、盈利能力、 财务结构等方面进行分析。 在核心竞争力方面，自主研发能力和技术创新能力是本基金重点考察 的方向，具体包括：产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究 经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。同时，本基 金还会关注该技术是否具有一定的竞争壁垒，是否符合未来科技创新和经 济发展方向，公司在所属细分行业占有的市场份额以及未来产品线的布局 规划。 b.估值水平 本基金将在组合构建时注重个股估值水平，以确定该股是否具有足够 的安全边际，尽可能寻找估值合理或者低估且在各自行业中具有领先地位 的优质上市公司股票作为投资标的。指标方面，将持续跟踪个股的 P/E、 P/S、P/CF、PEG等进行定量筛选和配置比例参考。 c.预期差 本基金将通过严密的实地调研及论证，及时把握市场上出现的有效预 期差，发现被低估的股票。预期差表现在多个方面，包括公司盈利是否具 备持续超预期潜力，公司团队水平、资产质量、发展规划是否被市场显著 低估等。 3、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高 于业绩比较基准的回报。 第 41页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交 易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票 仓位频繁调整的交易成本。 5、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动 性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济 形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析 体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增值。 6、资产支持证券投资策略 在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因 素、税收因素和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。 7、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和 转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险 与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背 景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资 产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合 评价，评估发行人财务风险；③利用历史数据、市场价格以及资产质量等 信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④考察债券发行人的 增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡， 选择具有投资价值的品种进行投资。 第 42页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 8、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上， 本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理 价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 9、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期 权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃 的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权 定价模型，选择估值合理的期权合约。 基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按 照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票 期权业务知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权 的投资审批事项，以防范期权投资的风险。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：90%×中证 500指数收益率+10%×中证综合 债券指数收益率 中证 500指数包含了沪深 300指数成份股之外的 A股市场中流动性好、 代表性强的中小盘股票，综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体 情况，对沪深股市中小盘的整体走势具有较强代表性且该指数认可度较高。 中证综合债券指数选样债券信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述 业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更 科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基 金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调 整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无 需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指 定媒介上予以公告。 第 43页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 第十部分基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、 债券基金和混合型基金，属于高预期收益风险水平的投资品种。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2019年第 1季度报告，所载数据 截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1权益投资 5,333,658,979.07 87.39 其中：股票 5,333,658,979.07 87.39 2基金投资 -- 3 固定收益投 资 -- 其中：债券 -- 资产支持证 券 -- 4贵金属投资 -- 5 金融衍生品 投资 -- 第 44页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 6 买入返售金 融资产 -- 其中：买断 式回购的买 入返售金融 资产 -- 7 银行存款和 结算备付金 合计 658,358,053.20 10.79 8其他资产 111,257,338.18 1.82 9合计 6,103,274,370.45 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧 、渔业 268,683,202.08 4.62 B采矿业 -- C制造业 3,231,917,308.24 55.56 D 电力、热力 、燃气及水 生产和供应 业 1,928,090.00 0.03 E建筑业 -- F 批发和零售 业 -- G 交通运输、 仓储和邮政 -- 第 45页共 61页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 业 H 住宿和餐饮 业 -- I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 1,421,234,093.51 24.43 J金融业 134,343.00 0.00 K房地产业 22,707,828.00 0.39 L 租赁和商务 服务业 -- M 科学研究和 技术服务业 28,652,628.00 0.49 N 水利、环境 和公共设施 管理业 -- O 居民服务、 修理和其他 服务业 -- P教育 -- Q 卫生和社会 工作 177,208,667.94 3.05 R 文化、体育 和娱乐业 181,192,818.30 3.12 S综合 -- 合计 5,333,658,979.07 91.70 （未完）  |