[发行]中邮创业基金管理股份有限公司:中邮新思路：中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一九年六月 重要提示 本基金根据 2015年 4月 7日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮新思路灵活配置混 合型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2015]572号）的注册进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦 承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据 相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情 况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面 影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的 风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其 他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 11日，有关财务数据和净值表现数据截止 日为 2019年 3月 31日。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006年 5月 8日 住所：北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人：曹均 注册资本：3.041亿元人民币 股权结构： 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 二、主要人员情况 1、董事会成员 曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融 学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限 责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司 董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、中 国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资 产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副 总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生：中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术创 业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首 创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、 首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理，现任首创证券有限责任公司副 总经理。 张志名先生：汉族，中共党员，经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益部交 易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部 副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司固定 收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、广 西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸 二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建 司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食 处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级正） ，现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 村田拓也先生：曾就职于樱花银行（现三井住友银行）入行神户营业第一部投资银行 DC资金证券管理、市场事务部，后派赴 SMBC Market Service株式会社投资银行营业部 （香港）任亚洲营业部（香港）副总裁、亚洲营业部（上海）副总裁，后派赴三井住友银 行中国有限公司金融解决方案部副总裁、银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副 总裁、国际法人营业部高级副总裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公 司本店营业第二部副部长。 孙振华先生：，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海外工 程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司先后任总经理助理，副总经理，董事、副总经理， 现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学）， 现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所所长。兼任中国财政学会 理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究会 副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限公 司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部监 事。 李铁先生：工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2.监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局计财 处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长 及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政 公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部 总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理， 首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 吴科先生，1979年 9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业 基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年 5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会办公 室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司量化投资部总经理。现任总裁办公室总经理。 段木女士，1979年 1月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会福 利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金 管理股份有限公司人力资源部总经理。 3.公司高级管理人员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融 学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限 责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司 董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、中 国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资 产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副 总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张啸川先生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、中国 证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处长、 中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博时基金 管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理 有限公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经 理。 唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公 司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产 管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开县东 华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇局综 合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中邮创 业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司 海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理 国晓雯，曾任中国人寿资产管理有限公司股票投资部研究员、中邮创业基金管理股份有限 公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。现担任中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活 配置混合型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 刘涛先生，工商管理硕士，中共党员，曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股 份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理、中邮创业基金管理股份有限 公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 栾超先生，曾担任中邮创业基金管理股份有限公司投资研究部研究员、中邮新思路灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金管 理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理。现任中 邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理、研究部总经理。 委员： 陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、 中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总 经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮 创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳 健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有 限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配 置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起 式证券投资基金基金经理。 刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心 成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、 中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创业 基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任 中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策 略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做市 负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基 金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 张啸川先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行 悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张 萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基 金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收益债券型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增 强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投 资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 委员： 余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、中 邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、中 邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮现 金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资 基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。 吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理股 份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金 经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮稳定收益债券型基金、中 邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮增力债券 型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经 理。 焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管理 股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收 益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严 格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国 金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银 行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规 模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债 券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银 行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行 在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为， 敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面 进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、 独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了 低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行” ； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的 “2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项； 民生银行荣获 VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行” ； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商” 、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债 券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年 度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017年度最具价值中国品 牌 100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2.主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员 任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25年金融从业经历，不 仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长， 中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3.基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和 国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基 金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组 织人员。资产托管部目前共有员工 71人，平均年龄 37岁，100%员工拥有大学本科以上 学历，62.5%以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依 托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年 3月 31日，中国民生银行已托 管 182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管” 品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以 客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛 搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界 的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《 21世 纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合 规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的 过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利 于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信 息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下 设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务 风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行 风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门， 对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合 同、协议等文本的审定，负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部 对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室 （品牌管理中心）与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管 业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置， 包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产 托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没 有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营 战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改 变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托管部 下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以 保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措 施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行 政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行 为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订 承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证 业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方 面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中国 民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系 统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在 与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风 险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围 内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多中 心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部 控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制 度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风 险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中 心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托 管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更 加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控 制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计 提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时 核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人：曹均 联系人：梁超 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 （3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn 2、代销机构： （1）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （2）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：韩裕 电话：010-66225518 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 联系人：李博 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：程博怡 电话：010-56437060 客服电话：40088 95618 网址：www.e5618.com （7）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （9）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客服电话：4006-200-620 网址：www.sczq.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-665682592 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-84683893 客服电话：4008-895-548 网址：www.ecitic.com （12）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （13）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 客服热线：95558 网址：www.bank.ecitic.com （14）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：(020) 95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （15）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （16）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （18）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （19）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：95325或 400-860-8866 网址：www.kysec.cn （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （21）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 业务传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （24）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （25）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （26）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 网址：www.cgws.com （27）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （28）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （29）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006-989-898或 95399 网址：www.xsdzq.cn （30）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （31）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （32）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客服电话：95335（0791-95335）、400-88-95335 网址：www.avicsec.com (33)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （34）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （35）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 传真：027-85481900 客服电话：95579或 400 8888 999 网址：www.95579.com （36）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-58991896 全国统一总机：95511 网址：stock.pingan.com （37）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （38）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （39）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 传真：0351-4110714 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 联系电话：010-52858244 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （41）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （42）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （43）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （44）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 联系电话：13253657368 客服电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com （46）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （47）浦领基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 传真：010-64788105 众升客服电话：400-059-8888 众升财富网址：www.zscffund.com （48）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：王皓 联系电话：021-80358230 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （49）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988-6004 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （50）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：詹慧萌 电话：02120691836 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （51）天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 电话：027-87107535 客服电话：400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com （52）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （53）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （54）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （55）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 电话：029-87211526 传真：029-87211478 联系人：梁承华 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：95582 （56）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系电话：010-66559371 联系人：和志鹏 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn （57）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （58）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-58845312 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com （59）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （60）中期资产管理有限公司（原中期时代） 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 客服电话：010-65807865 网址：www.cifcofund.com （61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ （62）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010-88312877-8005 公司网址：www.yilucaifu.com （63）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富） 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：曹金宝 电话：010-59158135 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （64）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com/ （65）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城深南大 道 9010号 法定代表人：林炳城 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （66）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 客服电话：95345 （67）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 服务热线：95584 公司网址：www.hx168.com.cn （68）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：13718246886 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （69）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18-21层 法定代表人：龙增来 联系人：万玉琳 电话：0755-82023442 客服电话：95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn （70）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （71）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话：010-66105662 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （72）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com/cn/ （73）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （74）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199665 传真：028-86199079 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （75）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：李振 电话：010-85610733 传真：010-65174782 联系人：彭雪琳 客服电话：400-057-8855 网址：www.kingstartimes.com （76）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （77）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 电话：021-54677888-6717 传真：021-33323837 联系人：臧静 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （78）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （79）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：胡学勤 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （80）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （81）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼证通股份有限公司 法定代表人：桂水发 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ （82）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部 科技研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部 科技研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62675369 传真：010-62675979 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （83）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服电话：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （84）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 传真：010-58170840 联系人：殷雯 客服电话：400 818 8866 网址：www.gscaifu.com （85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336533 传真：010-59336500 联系人：沈晨 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （86）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：任敏、陈曦 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （87）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （88）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （89）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （90）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （91）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （92）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 法定代表人：季长军 联系人：刘鸿 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ （93）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18－22楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话：4008-205-999 网址信息：www.shhxzq.com （94）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-56203275 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.jhjfund.com （95）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （96）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （97）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com （98）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （99）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：李明然 电话：010-59013825 传真：010-59013707 客户服务电话：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （100）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系方式：010-86499427 传真：010-86499401 客户服务电话: 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （101）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818249 传真：021-60818280 联系人：杨徐霆 客服电话：95156 网址：www.tonghuafund.com （102）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 电话：18512581255 传真：025-66996699-884131 联系人：喻明明 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （103）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （104）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （105）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （106）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 传真：0755-83655518 联系人：付燚杰 客服电话：400-804-8688 网址：http://www.foreseakeynes.com/ （107）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-20324155 传真：021-20324199 联系人：孟召社 电话：021-20324176 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （108）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 联系人：万容 联系电话：010-89188345 客服电话：95118 传真：010-89188000 公司网址：http://jr.jd.com （109）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （110）北京加和基金销售有限公司（原中经北证） 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 联系电话：010-50866170 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com （111）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009-180-808 网址：www.xds.com.cn （112）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：李小鹏 联系电话：134 8865 9469 传真：010-85264540 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com （113）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 联系人：华荣杰 电话：13926542587 传真：0755-82912445 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com （114）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889822 传真：0411-66889827 客服电话：4007903688 网址：www.fundying.com （115）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：4001-115-818 网址：www.huaruisales.com （116）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （117）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 华夏财富网址：www.amcfortune.com （118）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （119）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （120）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 电话：13426165936 客服电话：4008-199-868 网址：http://www.tdyhfund.com/ （121）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：4000-218-850 网址：www.harvestwm.cn （122）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦） A座 4016 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088 传真：010-88371180 联系人：张萌 客服电话：4006-997-719 网址：www.xiquefund.com （123）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 法定代表人：樊怀东 联系人：辛志辉 电话：0411-39027817 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （124）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-50810687 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （125）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 传真：027-87006010 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （126）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址：www.youyufund.com （127）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：田为奇 电话：15601793871 传真：021-68889283 联系人：沈茹意 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （128）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 法定代表人：赵壁 电话：028-87326832 传真：028-87326832 联系人：刘启 客服电话：4008-010-009 网址：www.huayihengxin.com （129）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （130）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 电话：024-62833818 传真：024-62833813（未完）  |