[发行]信达澳银基金管理有限公司:信达澳银纯债债券：信达澳银纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期
信达澳银 纯债 债券型 证券投资 基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 201 9 年第 1 期 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇一 九 年 六 月 重要提示 信达澳银 纯债 债券型 证券投资 基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 经中国证监会 201 6 年 1 月 26 日证监许可 【 2016 】 169 号文准予注册募集。 根据相关法律法规，本基金 基金合同已于 20 1 6 年 5 月 5 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进 行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易 不活跃，潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基 金和股票型基金，属于较低风险的基金品种。投资有风险，投资者认（申）购基金 份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决 策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00 元面值发售并不改 变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基 金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 承诺以 恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利，也 不向投资者 保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 201 9 年 5 月 4 日，所载财务数据和净值表现截至 201 9 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 54 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达 证券 股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （ 二 ） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。 1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化 工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理， 1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理， 2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券股份有限公司 董事会秘书、副总经理， 2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理， 2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国 信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年 8 月至今任信达证券股份有限公司 董事 、总经理。 2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（ Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学 经济学学士。 1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 户经理， 1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利亚机构 客户销售和关系管理， 2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售总监、机 构业务开发主管， 2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区域董 事总经理。 于建伟先生，董事，中央财政金融学 院金融专业学士，东北财经大学 EMBA 。 30 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券业务部 总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司 天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路 营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入信达澳银基金管理 有 限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财 富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。 1997 年起历任山一证券分析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景 顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场部助理总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投 资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼 任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起 , 潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。历 任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际业务 部副总经理，北京国 利能源投资有限公司副总经理，华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。 2019 年 4 月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中央 财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA 。 30 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京 北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入信达澳银 基金 管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 22 年证券、基金从业经历，具有证券与基金 从业资格、基金业高管人员任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部 分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间借调到 中国证监会基金部工作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。 2000 - 2001 年参与英国政 府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇 理证券公司（伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董 事会秘书。 2019 年 4 月 30 日任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 25 年证券、基金从业经历， 具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托 投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部 计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计 财部经理；宏源证券股份有限 公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部 经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存 管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总 监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经 验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1996 年 加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会深圳监管 局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长 。 2019 年 4 月 30 日任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业 硕士， 21 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理 公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克 莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责 人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限 公司量化及衍生 品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等 职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理、基金经理， 分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先生具备基金从业资格，英 国基金经理从业资格（ IMC ），英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。 阳先伟先生，总经理助理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕 士， 17 年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究员， 国海证券有限公司高级经理，鹏华基金管理有限公司研究员、基金 经理、公司投资 决策委员会成员、固定收益部总经理，东吴证券股份有限公司董事总经理，资管八 部总经理。 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理，分管固 定收益总部。 2 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学 峰 本基金的基金 经理、稳定价 值债券基金、 慧管家货币基 金、慧理财货 币基金、新目 2016-8-4 - 1 5 年 中央财经大学金融学硕士。历 任金元证券股份有 限公司研 究员、固定收益总部副总经 理； 2011 年 8 月加入信达澳 银基金公司，历任投资研究部 下固定收益部总经理、固定收 标混合基金、 安益纯债基金 的基金经理， 固定收益总部 副总监 益副总监、固定收益总监、公 募投资总部副总监、固定收益 总部副总监，信达澳银稳定价 值债券基金基金经理（ 2011 年 9 月 29 日起至今）、信达澳 银鑫安债券基金（ LOF ）基金 经理（ 2012 年 5 月 7 日起至 2018 年 5 月 22 日）、信达澳 银信用债债券基金基金经理 （ 2013 年 5 月 14 日起至 2018 年 5 月 22 日）、信达澳银慧管 家货币基金基金经理（ 2014 年 6 月 26 日起至今）、信达澳 银纯债债券基金基金经理 （ 2016 年 8 月 4 日起至今）、 信达澳银慧理财货币基金基 金经理（ 2016 年 9 月 30 日起 至今）、信达澳银新目标混合 基金基金经理（ 2016 年 10 月 25 日起至今）、信达澳银安益 纯债债券型证券投资基金基 金经理（ 2018 年 3 月 7 日起 至今）。 唐弋 迅 本基金的基金 经理、慧理财 货币基金、新 目标混合基 金、新财富混 合基金、新征 程定期开放灵 活配置混合基 金、新起点定 期开放灵活配 置混合基金、 慧管家货币基 金的基金经理 2017-2-21 7 年 中国人民大学世界经济专业 硕士。 2012 年 7 月至 2014 年 7 月在第一创业证券，任研究 所债券研究员； 2014 年 7 月 至 2015 年 9 月在第一创业证 券，任固定收益部销售经理、 产品经理； 2015 年 9 月至 2016 年 7 月在第一创业证券，任固 定收益部债券交易员、投资经 理助理。 2016 年 8 月加入信 达澳银基金，任信达澳银慧理 财货币基金基金经理（ 2016 年 11 月 25 日起至今）、信达 澳银新目标混合基金基金经 理（ 2016 年 11 月 25 日起至 今）、信达澳银新财富混合基 金基金经理（ 2016 年 11 月 25 日起至今）、信达澳银纯债债 券基金基金经理（ 2017 年 2 月 21 日起至今）、信达澳银新 征程定期开放灵活配置混合 型基金基金经理（ 2018 年 3 月 27 日起 至今）、信达澳银新 起点定期开放灵活配置混合 型基金基金经理（ 2018 年 5 月 4 日起至今）、信达澳银慧 管家货币市场基金（ 2019 年 3 月 11 日起至今）。 （ 2 ）曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 綦鹏 20 16 年 0 5 月 05 日 201 6 年 8 月 12 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由8名成员组成，设主席1名，委员7名。名单 如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 刘涛，产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存 续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额 较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国 《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南 通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产 托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财 资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中 国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资 指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 销售机构及联系人 1 、 直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 82858168/ 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 54 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地 址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 25号 田国立 北京市 西城区 闹市口 大街1 号院1 号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 招商银行股 份有限公司 深圳市福田 区深南大道 7088号招商 银行大厦 李建红 同“注册 地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina. com 3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东 新区自由贸 彭 纯 同“注册 地址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm. com 易试验区银 城中路188 号 4 中信银行股 份有限公司 北京东城区 朝阳门北大 街9号东方 文化大厦中 信银行总行 12层 李庆萍 同“注册 地址” 95558 王晓琳 www.citicbank.com 5 北京银行股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 甲17号首层 张东宁 北京市 西城区 金融大 街丙17 号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 6 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖 区深南东路 5047号 谢永林 同“注册 地址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com 7 渤海银行股 份有限公司 天津市河东 区海河东路 218号 李伏安 天津市 河东区 海河东 路218 号渤海 银行大 厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com. cn 8 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道800号三 层、六层至九 层 陈孝周 上海市 浦东新 区世纪 大道 800号 南洋商 业银行 大厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina. cn/cn/index.html 9 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台 市芝罘区南 大街248号 蔡国华 同“注册 地址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn 10 信达证券股 份有限公司 北京市西城 区闹市口大 街9号院1 号楼 张志刚 同“注册 地址” 95321 唐静 www.cindasc.com 11 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 35号国际企 业大厦C座 陈共炎 同“注册 地址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn 2-6层 12 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳 区安立路66 号4号楼 王常青 北京市 朝阳门 内大街 188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com 13 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇 区长乐路 989号45层 李梅 上海市 徐汇区 长乐路 989号 45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 14 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区）北 京南路358 号大成国际 大厦20楼 2005室 韩志谦 新疆乌 鲁木齐 市高新 区（新市 区）北京 南路 358号 大成国 际大厦 20楼 2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 15 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州 市城关区东 岗西路638 号兰州财富 中心21楼 李晓安 同“注册 地址” 95368/4006898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 16 中信证券股 份有限公司 广东省深圳 市福田区中 心3路8号卓 越时代广场 （二期）北座 张佑君 北京市 朝阳区 亮马桥 路48号 中信证 券大厦 18层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic.com 17 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山 区深圳路 222号青岛 国际金融广 场1号楼20 层2001 姜晓林 同“注册 地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 18 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区商城路 618号 杨德红 上海市 浦东新 区银城 中路 95521 钟伟镇 www.gtja.com 168号 上海银 行大厦 29层 19 光大证券股 份有限公司 上海市静安 区新闸路 1508号 周健男 同“注册 地址” 95525 李晓皙 www.ebscn.com 20 兴业证券股 份有限公司 福建省福州 市湖东路 268号 杨华辉 上海市 浦东新 区长柳 路36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com. cn 21 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦 区广东路 689号 周杰 上海市 广东路 689号 海通证 券大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 22 招商证券股 份有限公司 深圳市福田 区益田路江 苏大厦A座 38-45层 霍达 同“注册 地址” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 23 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国信 证券大厦 16-26层 何如 深圳市 罗湖区 红岭中 路1012 号国信 证券大 厦16层 至26层 95536 李颖 www.guosen.com.cn 24 广发证券股 份有限公司 广东省广州 市黄埔区中 新广州知识 城腾飞一街 2号618室 孙树明 广州市 天河区 马场路 26号广 发证券 大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn 25 安信证券股 份有限公司 深圳市福田 区金田路 4018号安联 大厦35层、 28层A02单 元 王连志 同“注册 地址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 26 平安证券股 份有限公司 深圳市福田 中心区金田 路4036号荣 刘世安 同“注册 地址” 95511 王阳 stock.pingan. com 超大厦 16-20层 27 东兴证券股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 5号新盛大 厦B座12-15 层 魏庆华 同“注册 地址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq.net 28 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田 区深南大道 7088号招商 银行大厦 40-42层 姜昧军 同“注册 地址” 4008323000 王雯、陈 玮 www.csco.com. cn 29 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼 区温泉街道 五四路157 号新天地大 厦7-9层 黄金琳 福州市 五四路 157号 新天地 大厦7 至10层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn 30 华泰证券股 份有限公司 南京市江东 中路228号 周易 深圳市 福田区 莲花街 道益田 路5999 号基金 大厦10 楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com. cn 31 广州证券股 份有限公司 广州市天河 区珠江西路 5号广州国 际金融中心 主塔19层、 20层 邱三发 同“注册 地址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 32 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀 区北三环西 路99号院1 号楼15层 1501 叶顺德 同“注册 地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 33 长江证券股 份有限公司 武汉市新华 路特8号长 江证券大厦 尤习贵 同“注册 地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 34 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区竹 子林四路紫 黄冰 同“注册 地址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 竹七道18号 光大银行18 楼 35 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州 市江干区五 星路201号 吴承根 同“注册 地址” 95345 高扬，陈 姗姗 www.stocke.com.cn 36 中泰证券股 份有限公司 济南市市中 区经七路86 号 李玮 同“注册 地址” 95538 秦雨晴 www.zts.com.cn 37 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北 东江三路55 号广播电视 新闻中心西 面一层大堂 和三、四层 徐刚 同“注册 地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 38 长城证券有 限责任公司 深圳市福田 区深南大道 6008号特区 报业大厦 14、16、17 层 丁益 深圳市 福田区 深南大 道6008 号特区 报业大 厦14层 4006666888 金夏 www.cgws.com 39 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明 市北京路 926号同德 广场写字楼 31楼 李长伟 北京市 西城区 北展北 街9号 华远企 业号D 座3单 元 95397 王婧 www.tpyzq.com 40 国金证券股 份有限公司 四川省成都 市青羊区东 城根上街95 号 冉云 同“注册 地址” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com. cn 41 首创证券有 限责任公司 北京市西城 区德胜门外 大街115号 德胜尚城E 座 吴涛 同“注册 地址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com. cn 42 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新 区世纪大道 100号环球 金融中心9 陈灿辉 同“注册 地址” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.com 楼 43 华西证券股 份有限公司 四川省成都 市高新区天 府二街198 号华西证券 大厦 杨炯洋 同“注册 地址” 95584/ 4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn 44 山西证券股 份有限公司 山西省太原 市府西街69 号山西国际 贸易中心东 塔楼 侯巍 同“注册 地址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com. cn 45 五矿证券有 限公司 深圳市福田 区金田路 4028号荣超 经贸中心办 公楼47层01 单元 赵立功 同“注册 地址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com. cn/ 46 联储证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区华 强北路圣廷 苑酒店B座 26楼 沙常明 北京市 朝阳区 安定路 5号院3 号楼中 建财富 国际中 心27层 联储证 券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 47 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京 中路101号 陈宏 上海市 徐汇区 宛平南 路88号 金座东 方财富 大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 48 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口 区飞虹路 360弄9号 3724室 汪静波 同“注册 地址” 4008215399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah-fund.com 49 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖 区梨园路物 资控股置地 大厦8楼801 薛峰 深圳市 罗湖区 梨园路 8号 HALO广 4006788887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 场4楼 50 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇 区龙田路 190号2号楼 2层 其实 上海市 徐汇区 龙田路 195号 3C座7 楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567.com.cn 51 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口 区欧阳路 196号26号 楼2楼41号 杨文斌 同“注册 地址” 4007009665 高源 www.howbuy.com 52 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭 区仓前街道 文一西路 1218号1幢 202室 陈柏青 杭州市 滨江区 江南大 道3588 号恒生 大厦12 楼 4000766123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.cn 53 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳 区朝外大街 22号泛利大 厦1002室 王莉 同“注册 地址” 4009200022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun.com 54 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二 西路一号 903室 凌顺平 同“注册 地址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 55 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区富特北 路277号3 层310室 燕斌 上海市 长宁区 金钟路 658弄2 号楼B 座6楼 4001181188 兰敏 www.66zichan. com 56 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义 区后沙峪镇 安富街6号 闫振杰 山西省 太原市 迎泽区 劲松北 路31号 哈伯大 厦9层 4008188000 李晓芳 www.myfund.com 57 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区望京东园 四区13号楼 A座9层908 室 李招弟 北京市 朝阳区 望京浦 项中心 A座9层 4008769988 徐微 www.zscffund. com 04-08 58 中信期货有 限公司 深圳市福田 区中心三路 8号卓越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-1305 室、14层 张皓 深圳市 福田区 中心三 路8号 卓越时 代广场 （二期） 北座13 层 1301-1305室、 14层 4009908826 刘宏莹 www.citicsf.com 59 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东 新区高翔路 526号2幢 220室 张跃伟 上海市 浦东新 区东方 路1267 号11层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 60 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道8号上海 国金中心办 公楼二期53 层5312-15 单元 赵学军 北京市 朝阳区 建国路 91号金 地中心 A座6层 4000218850 李雯、闫 欢 www.harvestwm.cn 61 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区工人体育 场北路甲2 号盈科中心 B座裙房2层 郑毓栋 北京市 朝阳区 工人体 育馆北 路甲2 号盈科 中心B 座裙楼 二层 4006180707 陈铭洲 www.hongdianfund.com 62 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由 贸易试验区 陆家嘴环路 1333号14楼 09单元 王之光 同“注册 地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 63 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山 区蕴川路 5475号1033 室 李兴春 上海虹 口区东 大名路 1098号 4000676266 陈洁 www.leadfund. com.cn 浦江国 际金融 广场53 楼 64 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山 区粤海街道 科技园中区 科苑路15号 科兴科学园 B栋3单元11 层1108 赖任军 同“注册 地址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 65 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴 新区宝华路 6号105室 -3491 肖雯 广州市 海珠区 琶洲大 道东1 号保利 国际广 场南塔 12楼 B1201-1203 89629066 梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn 66 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区 白纸坊东街 2号院6号楼 712室 梁蓉 同“注册 地址” 4006262818 王瑶 www.5irich.com 67 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀 区丹棱街6 号1幢9层 1008-1012 赵荣春 同“注册 地址” 4008936885 田伟静 www.qianjing. com 68 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台 区东管头1 号2号楼 2-45室 钱昊旻 北京市 西城区 宣武门 外大街 甲1号 环球财 讯中心 A座5层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 69 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城 区新街口外 大街28号C 座六层605 室 齐剑辉 北京市 朝阳区 望京宏 泰东街 浦项中 心B座 4006236060 王永霞 www.niuniufund.com 19层 70 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀柔 区九渡河镇 黄坎村735 号03室 蒋煜 北京市 朝阳区 朝外大 街甲6 号万通 中心D 座28层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 71 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区福山路 33号11楼B 座 王廷富 上海市 浦东新 区福山 路33号 8楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 72 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城 区北三环东 路36号1号 楼A2501室 宋宝峰 同“注册 地址” 4000880088 李盛楠 www.fuguowealth.com 73 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明 县长兴镇潘 园公路1800 号2号楼 6153室（上 海泰和经济 发展区） 王翔 上海市 杨浦区 昆明路 518号 A1002 室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund. com.cn 74 北京唐鼎耀 华基金销售 有限公司 北京市延庆 县延庆经济 开发区百泉 街10号2栋 236室 张冠宇 北京市 朝阳区 东三环 北路38 号院1 号泰康 金融中 心38层 4008199868 徐晓婷 www.tdyhfund. com 75 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福田 区福田街道 民田路178 号华融大厦 27层2704 马勇 北京市 西城区 宣武门 外大街 28号富 卓大厦 A座7层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 76 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀 区中关村大 街11号E世 界财富中心 王伟刚 北京市 海淀区 中关村 大街11 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com A座11层 1108号 号E世 界财富 中心A 座11层 77 大泰金石基 金销售有限 公司 南京市建邺 区江东中路 222号南京 奥体中心现 代五项馆 2105室 袁顾明 同“注册 地址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 78 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦 区中山南路 100号7层05 单元 弭洪军 上海市 黄浦区 中山南 路100 号17层 4008765716 黄鹏 www.cmiwm.com 79 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云 县兴盛南路 8号院2号楼 106室-67 于龙 北京市 朝阳区 惠河南 路盛世 龙源10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 80 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀 区海淀东三 街2号4层 401-15 江卉 北京市 大兴区 亦庄经 济开发 区科创 十一街 十八号 院京东 集团总 部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 81 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市 柳梧新区柳 梧大厦1513 室 陈皓 同“注册 地址” 4006997719 曹砚财 www.xiquefund.com 82 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西城 区阜成门大 街2号万通 新世界广场 A座2208 吴雪秀 同“注册 地址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 83 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武 区苏宁大道 1号 王锋 同“注册 地址” 95177 张云飞 www.snjijin.com 84 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳 区太阳宫中 路16号院1 号楼3层307 杨健 同“注册 地址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 85 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区阜通东大 街1号院6 号楼2单元 21层222507 钟斐斐 北京市 朝阳区 创远路 34号院 融新科 技中心 C座 17 层 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （ 二 ） 登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人：于 建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人：刘玉兰 三 、 律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰律师事务所 办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、徐莘 四 、 会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银 纯债债券 型证券投资 基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：债券型基金 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于固定收益品种，在严格控制风险和追求基金资产长期稳 定的基础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益，为投资者提供长期稳定的回 报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金 融工具，包括 国债、金融债、公司债、 企业债、短期融资券、政府机构债、央行票据、可转换债券（不得转股）、次级债、 中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券、债券回购、银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不投资于股票、 权证等权益类资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ；本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和 信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下， 通过整体资 产配置、类属资产配置、期限配置等手段，有效构造投资组合。 （一） 资产配置策略 资产配置层面主要通过对宏观经济、市场利率、债券供求、申购赎回现金流情 况等因素的综合分析，决定债券、现金等资产的配置比例，并确定债券组合的久期。 （二） 固定收益类品种投资策略 1 、类属资产配置 本基金将市场细分为不同类属，定期跟踪分析不同类属的风险收益特征，并结（未完）  |