[发行]诺德基金管理有限公司:诺德货币A：诺德货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第1期)
诺德货币市场基金 招募说明书（更新） （2019年第 1期） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二 O一九年六月 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 【重要提示】 诺德货币市场基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会 2016年 04 月 11日证监许可【2016】728号文注册。本基金的基金合同于 2016年 5月 5 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因 素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 (申)购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基 金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流 动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投 资策略所特有的风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。投 资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 4日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 审计）。 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言 .......................................................................................................................................1 第二部分释义 .......................................................................................................................................2 第三部分基金管理人 ............................................................................................................................7 第四部分基金托管人 ..........................................................................................................................17 第五部分相关服务机构 ......................................................................................................................21 第六部分基金的募集 ..........................................................................................................................59 第七部分基金合同的生效 ..................................................................................................................61 第八部分基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................62 第九部分基金的投资 ..........................................................................................................................72 第十部分基金的业绩 ..........................................................................................................................85 第十一部分基金的财产 ......................................................................................................................88 第十二部分基金资产的估值 ..............................................................................................................89 第十三部分基金的收益与分配 ..........................................................................................................94 第十四部分基金的费用和税收 ..........................................................................................................96 第十五部分基金的会计与审计 ..........................................................................................................99 第十六部分基金的信息披露 ............................................................................................................100 第十七部分风险揭示 ........................................................................................................................107 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................ 111 第十九部分基金合同的内容摘要 .................................................................................................... 113 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................138 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ........................................................................................152 第二十二部分其他应披露事项 ........................................................................................................153 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................157 第二十四部分备查文件 ....................................................................................................................157 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监 督管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内 容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险规定》 ”）等有关法律法规以及《诺德货币市场基金基金合同》编 写。 本招募说明书阐述了诺德货币市场基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 1 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指诺德货币市场基金 2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《诺德货币市场基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德货币市场 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《诺德货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《诺德货币市场基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订、自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 2 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监 会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管 理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人 民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 3 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理有 限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由 基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登 记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 4 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益 49、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 50、7日年化收益率：指以最近 7日(含节假日 )的每万份基金已实现收益折 算出的年收益率 51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 52、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和 B类基金 份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每 万份基金已实现收益和 7日年化收益率 53、A类基金份额：指按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 5 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 54、B类基金份额：指按照 0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 55、升级：指当投资人在单个基金账户保留的 A类基金份额达到 B类基金 份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的 A类基金份额全部升级为 B类基金份额 56、降级：指当投资人在单个基金账户保留的 B类基金份额不能满足该类 基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保 留的 B类基金份额全部降级为 A类基金份额 57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率等的过程 61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 63、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 64、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 6 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他 业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金： 诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基 金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺 德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德周期策 略混合型证券投资基金、诺德深证 300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基 金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券 投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证 券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型 证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置 7 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债 券型证券投资基金以及诺德新生活混合型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产 业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区 渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场 总监、副总经理。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研 究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信 息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总 经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副 总裁。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜 信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（ CGC）董事长， 宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资 产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank） 投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京） 有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星 )先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大 学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校 Haas商学院的 MBA 学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚 集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS瑞士银行、 8 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 花旗北美公司（ Citicorp North America Inc）、Napier Park Global Capital和花旗集 团（Citigroup）。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所 律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任 北京德恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职 务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。 现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工 程有限公司市场部副总裁，英特尔 (中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经 理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执 行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影 工场文化传播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任， 北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠 道总监。 薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。 现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营 中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大 学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业 投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基 金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 9 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团 投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经 理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、 副总经理。 陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历 任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主 管、监察稽核部负责人、市场总监助理、 FOHF事业部副总监，利得资本管理有 限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。 4、本基金基金经理 赵滔滔，上海财经大学金融学硕士。2006 年 11 月至 2008 年 10月，任职 于平安资产管理有限责任公司。 2008 年 10 月加入诺德基金管理有限公司，先 后担任债券交易员，固定收益研究员等职务。现任公司固定收益部总监，自 2016 年 5月 5日起担任本基金基金经理，赵滔滔先生具有基金从业资格。 张倩女士，上海财经大学经济学学士。 2009年 7月至 2016年 6月，先后于 华鑫证券有限责任公司、万家基金管理有限公司、农银汇理基金管理有限公司担 任债券交易员。2016年 6月加入诺德基金管理有限公司，担任基金经理助理职 务，自 2016年 11月 5日起任本基金基金经理，自 2017年 8月 9日起任诺德新 享灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017年 12月 20日起任诺德新盛 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018年 1月 12日起任诺德新宜灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018年 2月 7日起任诺德新旺灵活配置 混合型证券投资基金基金经理与诺德天富灵活配置混合型证券投资基金的基金 10 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 经理，张倩女士具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总 监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、各类 基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 11 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 20日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； 12 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据《基金合同》的规定，根据招募说明书列明的投资 目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事承担无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资； （10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （11）违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规； 13 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15）法律法规禁止的其他行为 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取利益。 （3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关 规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不得从事损害基金资产的行为。 14 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 15 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）稽核风控部 稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 16 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，连续五年跻身 全球银行 20强；根据 2018年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第 168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 17 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。 2013年11月至2018年2月任 本行副董事长、执行董事， 2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董 事、总经理； 2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长； 2004年9月至2005 年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9 月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长； 2016年12月至2018 年6月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015年10月至2018年6月兼任中银香 港（控股）有限公司非执行董事， 2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民 币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至 2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管 理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先后 在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士 学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年12月至2015年8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 18 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 截至 2019年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 418只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内 部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的 识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健 运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构 的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控 的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执 行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立 核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构 的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡 措施消除内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管 理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制， 通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管 理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运 作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实 19 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资 产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基 金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通 银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人 员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范， 业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信 息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （六）其他事项 20 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的 处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：许晶晶 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 21 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （2）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话: 020-961303 网址： www.gzs.com.cn （3）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （4）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话：025－84457777 联系人：庞晓芸 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 22 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （5）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 邮政编码：350003 法定代表人：兰荣 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层 邮政编码：200135 客服电话：4008888123 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn: （6）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com 中信建投证券客户咨询电话:4008888108 （8）中航证券有限公司 23 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 公司网址：http://www.avicsec.com/ 客服电话：400-8866-567 （9）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 邮政编码：570206 法定代表人：王作义 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 邮政编码：518048 客服电话：400-8888-228 联系人：马贤清 业务联系电话：0755-83025022 公司网站：www.jyzq.cn （10）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （11）上海证券有限责任公司 24 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：李俊杰 电话：021-53519888 传真：021-62470244 联系人：张瑾 客服电话：021-962518或 4008918918（全国） 业务联系电话：021-53519888 公司网址： www.962518.com （12）华安证券股份公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网址：www.hazq.com/ （13）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （14）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 邮政编码：350003 25 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （17）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 26 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （18）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （19）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn （20）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 27 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话：4008881888 公司网址：http://www.firstcapital.com.cn （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 （23）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 28 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （24）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 公司网站：www.nesc.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0.51-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （26）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 29 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （28）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 传真：021-33606760 客服电话：95564 网址：http://www.lxzq.com.cn/ （29）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （30）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 30 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 联系人：赵沛然 联系人电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （31）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：鲍东华客服电话： 4008-219-031 网址: www.lufunds.com （32）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址:www.yixinfund.com （33）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军客户服务电话： 400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （34）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号文化创新工场一层 109-1 法定代表人：徐福贺 31 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址: www.bzfunds.com （35）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室办公地址： 福建省厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-888-0009 网址：www.xds.com.cn （36）中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 2层 法定代表人：姜新 电话： 010-65807865 传真：010-65807864客服电话：95162-2 网址:www.cifcofund.com （37）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：齐小贺客服电话： 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn （38）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 32 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：金佶客户服务电话： 400-820-2819 网址：https://tty.chinapnr.com （39）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 联系人：韩钰 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （40）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （41）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6-8楼 法定代表人：姚志勇 33 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 电话：0510-82831662 客户服务电话：4008885288 网址：www.glsc.com.cn （42）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 客户服务电话：4001099918 网址：www.cfsc.com.cn （43）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （44）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 34 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 公司网址：www.htsec.com （45）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （46）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （47）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话： 028-86135991 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn （48）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 35 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址: www.yingmi.cn （49）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 客服电话：400-9500-888 网址：http://www.jfzinv.com （50）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 客服电话：4001-500-882 网址: www.lanmao.com （51）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：李悦 客服电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com （52）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 36 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 客服电话：400-804-8688 网址: www.keynesasset.com （53）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （54）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108_号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （55）泰诚财富基金销售 (大连)有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 37 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （56）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话：400-821-0203 （57）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （58）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客服电话：400-712-1212 公司网站：http://www.dtsbc.com.cn （59）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 38 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 客服电话：400-920-6677 公司网站：www.szfyfund.com （60）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人:徐越 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （61）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 1701室 办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦 C座 17层 1701室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.9ifund.com （62）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com 39 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006 1006#（仅限办公） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （64）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 客服电话：9510-5588 公司网址： www.jshbank.com （65）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （66）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 40 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （67）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 客服电话：4006-365-058 网址：http://www.dayouf.com （68）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：田为奇 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （69）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （70）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 41 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （71）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 网址：www.shhxzq.com （72）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （73）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：http://www.hrsec.com.cn （74）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 42 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 网址：www.lingxianfund.com （75）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 法定代表人：翟建强 客服电话：4006128888 网址：www.s10000.com （76）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （77）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：陈超 客服电话：4000988511/ 4000888816 网址：http://licai.jd.com （78）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 43 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （79）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ （80）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （81）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3号 3号楼 7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座一层 法定代表人：洪少猛 客服电话：010-58241855 网址：www.jhlc.cn （82）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 44 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （83）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 （未完）  |