[发行]永赢基金管理有限公司:永赢消费主题：永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年第1号)
永赢消费主题灵活配置混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2019 年 第 1 号） 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二零一九年六月 重要提示 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2018】 年【7】月【13】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1121号文准予 注册募集。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒体进 行了公开披露。本基金的基金合同于2018年11月6日正式生效。本招募说明书是 对原《永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募 说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型证券投 资基金，属证券投资基金中的中风险品种，其长期平均预期风险和预期收益率低 于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 本基金在严格控制风险的前提下，通过合理的资产配置，综合运用多种投资 策略，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。本基金投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金可能遇到的风险包括：证券 市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，大量赎回或暴 跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等 。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产 价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金在募集过程中（指本基金募集完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且基金管理人承诺后续不存 在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。 本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券是根据 相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开 交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合 协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，潜在流 动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。 本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货采用保证金交易制度，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规 定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失 。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等，由此 可能造成基金财产损失。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金 合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相 适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委托 的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年5月6日，投资组合报告为2019年第1季度报告，有关财务数据和净值表现截止 日为2019年3月31日（本招募说明书财务资料未经审计）。 第 一 部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：永赢基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼 法定代表人： 马宇晖 设立日期： 2013 年 11 月 7 日 联系电话： （ 021 ） 5169 01 88 传真： （ 021 ） 5169 0177 联系人：周良子 永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字 [2013]1280 号文件批准， 于 2013 年 11 月 7 日成立的合资基金管理公司，初始注册资本为人民币 1.5 亿元， 经工商变更登记，公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册资本增加至人民币 2 亿元。 2018 年 1 月 25 日，公司完成增资，注册资本由人民币 2 亿元增加至人民币 9 亿 元。 目前，公司的股权结构为： 宁波银行股份有限公司出资人民币 643,410 , 000 元，占公司注册资本的 71 .49 % ； 利安资金管理公司（ Lion Global Investors Limited ）出资人民币 256,590,000 元，占公司注册资本的 28.51 % 。 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 马宇晖先生，董事长，学士。 1 2 年 证券相关 从业经验，曾任宁波银行股份 有限公司金融市场部产品开发副经理、经理、金融市场部总经理助理、总经理。 现任宁波银行副行长，兼永赢资产管理有限公司董事长。 章宁宁女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理助 理、副总经理、 金融市场部兼资产管理部副总经理（主持工作）。现任宁波银行 金融市场部兼资产管理部总经理。 邹忠良先生，董事，硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部副经理、市场部 高级副经理、业务发展部高级副经理；宁波银行余姚支行行长助理（零售公司）、 余姚支行副行长（零售公司）、余姚支行副行长（个人银行）；宁波银行个人银行 部总经理助理；宁波银行北京分行副行长。现任宁波银行个人银行部副总经理（主 持工作）。 陈首平先生，董事， 学士 ，新加坡籍 。曾任新加坡政府投资公司 投资经理、 货币市场主管；华侨银行 有限公司 资产负债管理部总经理。现任华侨银行 有限公 司 执行副总裁 、 财务总监、利安资金管理公司董事。 陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 风险分析师；巴克莱资本操作风险管理部经理；新加坡华侨银行集团风险部业务 经理；新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理；新加坡华侨银行集团资金 部副总裁；新加坡华侨银行集团风险部资产负债管理总经理。 现任职于华侨永亨 银行有限公司。 芦特尔先生，董事，学士。 1 5 年 证券相关 从业经验，曾任宁波银行股份有 限公司金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；永赢金融租赁有限公司监 事。现任永赢基金管理有限公司总 经理，兼永赢资产管理有限公司董事。 陈巍女士，独立董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、美国飞驰集团无 锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人律师、华北高速股份有限公司独立董 事。 康吉言女士，独立董事，硕士，中国注册会计师，高级会计师。曾任职于上 海基础工程公司、海南中洲会计师事务所、上海审计师事务所（上海沪港审计师 事务所）、上海长江会计师事务所。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（上 海立信长江会计师事务所有限公司、立信会计师事务所有限公司）部门经理、合 伙人；江阴农村商业银行股份有限公司独立董事。 张学勇先生 ，独立董事，博士。曾在清华大学经济管理学院从事博士后研究 工作。现任中央财经大学金融学院教授、博士生导师。 2 、监事会成员 施道明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长； 宁波银行总行零售公司部（小企业部）副总经理；宁波银行上海分行行长；宁波 银行总行个人公司部、信用卡部、风险管理部总经理。现任宁波银行总行风险管 理部总经理。 姜丽荣先生，监事，硕士。 6 年证券相关行业从业经验。曾担任宁波银行股 份有限公司总行金融市场部同业部销售岗、非银同业部高级经理助理、高级副经 理，现担任永赢基金管理有限公司机 构部总监。 狄泽先生，监事，学士。 12 年相关行业从业经验，曾任职于毕马威华振会 计师事务所；金元比联基金管理有限公司稽核专员；申万菱信基金管理有限公司 稽核经理；现任永赢基金管理有限公司审计部总监，兼合规部总监。 3 、管理层成员 芦特尔先生，总经理，相关介绍见董事会成员部分内容。 毛慧女士，督察长，硕士。 13 年相关行业从业经验，曾任职锦天城律师事 务所；源泰律师事务所律师；申万菱信基金管理有限公司高级监察经理；永赢基 金管理有限公司监察稽核总监。现任永赢基金管理有限公司督察长，兼永赢资产 管理有限公司监事。 徐翔先 生，副总经理，硕士。 12 年证券相关从业经验，曾担任国家开发银 行总行资金局交易中心交易员；德意志银行（中国）有限公司环球市场部交易员； 澳新银行（中国）有限公司全球金融市场部交易总监；德意志银行（中国）有限 公司环球市场部交易主管；永赢基金管理有限公司总经理助理。现担任永赢基金 管理有限公司副总经理。 李永兴先生，副总经理，硕士。 12 年证券相关从业经验，曾担任交银施罗 德基金管理有限公司研究员、基金经理；九泰基金管理有限公司投资总监 ; 永赢 基金管理有限公司总经理助理。现担任永赢基金管理有限公司副总经理。 4 、本基金 基金经理 李永兴先生， 北京大学金融学硕士， 12 年证券相关从业经验，曾任交银施 罗德基金管理有限公司研究员、基金经理；九泰基金管理有限公司投资总监；永 赢基金管理有限公司总经理助理。现任永赢基金管理有限公司副总经理。 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会由下述委员组成：公司总经理芦特尔先生担任主任委员， 副 总经理 徐翔先生、 副总经理 李永兴先生、固定收益投资 部 副总监 乔嘉麒先生担任 执行委员。 督察长、风险管理部负责人、合规部负责人、交易部负责人、各基金经理、 各投资经理、研究人员可列席，但不具有投票权。 总经理为投资 决策委员会主任委员，负责召集、协调统筹投资决策委员会会 议并检查投资决策委员会决议的执行情况。议案通过需经 2/3 以上委员同意，主 任委员有一票否决权。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第 二 部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司 主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国 银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为 资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的 资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信 义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行 总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 201 9 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元，比去年末 增加 9.52 % 。 托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（ LOF ）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置 混合基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定 期 开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰 民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国 联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价 值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基 金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国 联安鑫禧基金、中 银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债 券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配 置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长 信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开 基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基 金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加 丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发 汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣 利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴 业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方 达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯 债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混 合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混 合基金、国 泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增 强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基 金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易 方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家 现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基 金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、 民生 加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利 精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源 润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基 金、中银证券祥瑞混合型证券 投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资 基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券 投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永 赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达 债券型证券投资基金基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东 方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平 安大华惠锦纯债债券型证券 投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主 题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发 景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广 发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基 金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金 、国寿安 保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中 债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、 博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债 券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开 放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基 金、永赢合益债券型证券投资基金等。 第 三 部分 相关服务机构 一、销售机构 （一）直销机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼 法定代表人：马宇晖 联系电话：（ 021 ） 5169 0103 传真：（ 021 ） 6887 8782 、 6887 8773 联系人：吴亦弓 客服热线：（ 021 ） 5169 0111 网址： www.maxwealthfund.com （二）代销机构 1. 宁波银行股份有限公司 住所： 浙江省 宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址： 浙江省 宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn 2. 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客户服务电话： 95528 网址： www. spdb.com.cn 3. 交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 4. 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 5. 中信证券（山东）有限责任公司 住所 ：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人： 姜晓林 客户服务电话： 95548 网址： sd.citics.com 6. 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话 ： 95321 网址： www.cindasc.com 7. 天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 客户服务电话： 95 391 、 400 - 8005 - 000 网址： www.tfzq.com 8. 申万宏源证券有限公司 住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网 址 ： www.swhysc.com 9. 申万宏源 西部证券 有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 10. 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 11. 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq .com 12. 上海好买基金销售有限公司 住所 ：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com 13. 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021 、 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 14. 上海陆金所基金销售有限公司 住所 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 网址 ： www.lufunds.com 15. 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所 ：杭州市余杭区仓前街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客户服务 电话： 400 - 0766 - 123 网址： www.fund123.cn 16. 南京苏宁基金销售有限公司 住所 ：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客户服务 电话： 95177 网址 : www.snjijin.com 17. 珠海盈米基金销售有限公司 住所 ：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 18. 北京蛋卷基金销售有限公司 住所 ：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话： 4000 - 618 - 518 网址： www.danjuanapp.com 19. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 二、登记机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 2 10 号二十一世纪大厦 27 楼 法定代表人：马宇晖 联系电话：（ 021 ） 5169 01 88 传真：（ 021 ） 5169 01 79 联系人：曹丽娜 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：远闻（上海）律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦电路 438 号双鸽大厦 18G 办公地址：上海市浦东新区浦电路 438 号双鸽大厦 18G 负责人： 奚正辉 电话： 021 - 5036 6 225 传真： 021 - 5036 6733 经办律师： 沈国兴、康银松 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（ 021 ） 22288888 传真：（ 021 ） 22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华， 费泽旭 第四部分 基金的名称 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于消费主题相关上市公司股票，在控制风险的前提下，力争 基金资产的长期稳定增值 。 第七部分 基金的投资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、 金融债、企业 / 公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券（含分离交易可 转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、 债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% - 95% ，其中投 资于消费主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ，权证 投资比例范围为基金资产净值的 0% - 3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，保持现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，以备支付基 金份额持有人的赎回款项。 第八部分 基金的投资策略 基于对消费行业发展形势和未来趋势的深刻理解，本基金对于消费行业的界 定按照申万行业分类标准，划分为三类 ：即主要消费、可选消费和其他消费。主 要消费指主要与居民的基本生活需求高度相关的商品或服务；可选消费指非居民 生活必需的，主要用于改善居民生活质量的商品和服务，居民可以自行选择是否 进行消费。此外其他消费指居民日常生活中直接或间接使用的其他商品或服务， 这类商品或服务拉动一系列与消费相关的产业发展、升级，对于拉动消费形成直 接或间接作用。 根据前文定义，主要消费包括食品饮料、家用电器、农林牧渔、纺织服装、 医药生物、轻工制造、交通运输、公用事业等；可选消费包括汽车、休闲服务、 商业贸易、金融、银行、电子、通信、传媒、房地 产、建筑材料、建筑装饰、电 气设备、机械设备、计算机等；其他消费包括日用化学产品、民用军工用品。 未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对消费主题相关行业的界定 范围发生变动，本基金可调整对上述主题界定的标准，并在更新的招募说明书中 进行公告，不需召开持有人大会。如未来申万宏源证券研究所对行业分类标准进 行调整，则本基金亦将酌情进行相应调整。如申万宏源证券研究所不再发布行业 分类标准，本基金将根据对消费主题相关行业的界定，选择符合相应主题范畴的 上市公司股票进行投资 。 1 、资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境的研 究、结合国家财政政策、货币政策形势以及 证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定 基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征 的相对变化，适时进行动态调整。 本基金的股票投资组合 比例将按照上述 消费行业 的预测 平均市盈率（ PE ） 与预测 平均 市盈增长 比率（ PEG ） 来 判断。 当预测的 平均 PE 与 PEG 在较低 阀值 区间时 ，本基金将按照 规定保持较高 仓位的股票类资产配置比例，从而 争取 为基 金能够 用 较低成本 抓住机遇 获取 潜在 收益； 当预测的 平均 PE 与 PEG 在较高 阀值 区间时 ，本基金将按照 规定保持较低 仓位的股票类资产配置比例，从而为基金 控 制 风险。 当预测的 平均 PE 与 PEG 在剩余其他 阀值 区间时， 本基金将保持适中的 股票类资产比例 。 阀值 区间的资产配置 比例 如下表所示： 参考消费行业预测 平均 市盈率与预测 平均 市盈增长 比率 （ PE 与 PEG ） 股票类资产比例（ S ） PE ≤ 20 或 PEG ≤ 1 60% ＜ S ≤ 95% PE≥40 且 PEG ≥2 0 % ≤ S ≤ 30 % 其他 30% ＜ S ≤ 60 % 注 ： 非股票 资产不包含 现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券 本基金在实际运作过程当中将面 临日常申购赎回、证券市场波动、个股流动 限制等因素的影响 。 为方便基金管理人日常投资管理运作，本基金资产配置比例 将作如下两个设置：其一，每个交易日终股票类资产配置比例应在目标配置的范 围内浮动；其二，当由于申购赎回、市场波动等原因致使股票类资产的投资比例 不符合目标配置要求，基金管理人应在 10 个交易日内对股票类资产的投资比例 进行调整，以符合配置目标要求。 基金管理人将根据市场的发展，定期对 消费行业 数据进行 分析 及 跟踪 ，根据 市场变化和参考指估值中枢变化情况，适时适当调整优化 阀值的比例 。 2 、股票投资策略 在深入研究的 基础上，通过对经济发展趋势进行分析，把握经济发展过程中 所蕴含的投资机会，挖掘优势个股。基金主要通过定性分析和定量分析相结合的 方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞 争优势、经营理念及战略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、财务能力 分析、估值分析等 3 、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种 投资分析技术，进行个券精选。 4 、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 开。久期控制方面，根据 宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期。 信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、 增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较 高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 5 、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵押贷款支持 证券（ MBS ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性 等影响资产支持证券价值 的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证 券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6 、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本 面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定 价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 7 、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股 指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管 理。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并 在招募说明书更新或相关公告中公告 。 第九部分 基金的投资决策程序 （ 1 ）通过内部独立研究，并借鉴其他研 究机构的研究成果，形成宏观、政 策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提 供决策依据。 （ 2 ）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市 场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案 或重大投资决定。 （ 3 ）在既定的投资目标与原则下，由基金经理选择符合投资策略的品种进 行投资。 （ 4 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （ 5 ） 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化， 结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估 结果，对投资组合进 行动态的调整，使之不断得到优化。 （ 6 ）固定收益团队根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控， 并授权指定专员进行日常跟踪，出具风险分析报告。同时，监察稽核部对本基金 投资过程进行日常监督。 第 十 部分 基金的业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率 *60% ＋中国债券总指数收益率 *40% 。 中证内地消费主题指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数是由中证 800 指数中属于可选消费或主要消费行业的成份股组合内选取 50 只股票作为 样本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内消费主题 股票的整体状 况。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12 月 31 日 推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评 估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变 动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协 商一致后，本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并在更新的招募 说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 第十 一 部分 基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中风险和中等预期收益产 品。 第十二 部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。 基 金托管人 上海浦东发展银行 股份有限公司根据本基金合同规定， 于 201 9 年 4 月 16 日 复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本组合报告所载数据截止日 为 2019 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 179,825,481.39 57.91 其中：股票 179,825,481.39 57.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 16.10 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 77,292,449.35 24.89 8 其他资产 3,414,133.96 1.10 9 合计 310,532,064.70 100.00 2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 82,486,215.32 28.25 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,934,830.00 1.69 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 2,686,662.23 0.92 J 金融业 5,666,411.00 1.94 K 房地产业 74,197,497.64 25.42 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 9,853,865.20 3.38 S 综合 - - 合计 179,825,481.39 61.60 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量 (股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 001979 招商蛇 口 668,315 15,397,977.60 5.27 2 600048 保利地 产 998,611 14,220,220.64 4.87 3 000002 万 科 Ａ 416,400 12,791,808.00 4.38 4 600352 浙江龙 盛 588,700 10,125,640.00 3.47 5 000625 长安汽 车 1,145,800 9,487,224.00 3.25 6 601155 新城控 股 201,976 9,119,216.40 3.12 7 600340 华夏幸 福 276,700 8,583,234.00 2.94 8 600801 华新水 304,453 6,971,973.70 2.39 泥 9 300450 先导智 能 151,300 5,626,847.00 1.93 10 600529 山东药 玻 220,393 5,620,021.50 1.93 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 135,898.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 28,839.70 5 应收申购款 3,249,395.80 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,414,133.96 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十三 部分 基金 的业绩 基金业绩截止日 为 2019 年 3 月 31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。 永赢消费主题 A 阶段 净值 增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 20 18 年 11 月 6 日 至 - 3.26% 0.40% - 0.70% 0.78% - 2.56% - 0.38% 2018 年 12 月 31 日 20 19 年 1 月 1 日 至 2019 年 3 月 31 日 36.38% 1.47% 19.52% 0.97% 16.86% 0.50% 永赢消费主题 C 阶段 净值 增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 20 18 年 11 月 6 日 至 2018 年 12 月 31 日 - 3.28% 0.40% - 0.70% 0.78% - 2.58% - 0.38% 20 19 年 1 月 1 日 至 2019 年 3 月 31 日 36.54% 1.46% 19.52% 0.97% 17.02% 0.49% 注： 2018 年 11 月 6 日为基金合同生效日。 第十四 部分 费用概览 一 、与基金运作有关的费用 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50 % 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E× 1.50 %÷ 当年 实际 天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次 月前 5 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E×0.25%÷ 当年 实际 天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人于次 月前 5 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。 3 、 基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0. 2 0% ，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0. 2 0% 年费率 计提。计算方法如下： H ＝ E×0 .2 0%÷ 当年 实际 天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理人 于 次月前 5 个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人 复核后 从基金财产中一次性划付给基金管理人，由基金管理人 根据相关 协议支付 给销售机构。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。 二 、与基金销售有关的费用 1 、申购费率 投资人申购本基金 A 类基金份额时，需交纳申购费用，申购费率按照申购金 额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资人申购 C 类基金份额不 收取申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 A 类基金份额具体申购费率如下： 单笔申购金额（含申购费） M 申购费率 M ＜ 100 万元 1.50 % 100 万元≤ M ＜ 3 00 万元 1.20 % 3 00 万元≤ M ＜ 500 万元 0.80 % M ≥ 500 万元 按笔收取，每笔 1,000 元 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用，不列入基金财产。 2 、基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长， 所适用的赎回费率越低。 本基金的具体赎回费率如下： 持有期限（ Y ） A 类基金份额赎回费 率 C 类基金份额赎回费 率 Y ＜ 7 日 1.5% 1.5% 7 日≤ Y ＜ 30 日 0 .75 % 0 .50 % 30 日≤ Y ＜ 6 个 月 0.50 % 0% Y ≥ 6 个月 0% 0% （注： 1 个月指 30 日） 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资人收取的赎回费全额 计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资人收 取的赎回费的 75% 计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类 基金份额投资人收取的赎回费的 50% 计入基金财产。对于持续持有 C 类基金份额 少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 赎回费未归入基金财产的赎 回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 3 、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回 费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上刊登公告。 4 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据市场情况制定基金促销计 划，针对以特定交易方式 ( 如网上交易、电话交易等 ) 进行基金交易的投资人定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。 5 、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆 动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律规则的规定。 三、其他费用 1 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 2 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、 审计费、 律师费和诉讼费 、仲 裁费等法律费用 ； 3 、基金份额持有人大会费用； 4 、基金的证券 、期货 交易费用； 5 、基金的银行汇划费用； 6 、基金的开户费用、账户维护费用； 7 、按照国家有 关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、基金合同生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 第十 五 部分 对招募说明书更新部分的说明 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书本次更新依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关 法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资 经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、 更新了重要提示的部分信息； 2、 更新了基金管理人的部分信息； 3、 更新了 基金托管人的部分信息； 4、 更新了相关服务机构的部分信息； 5、 更新了基金的募集的部分信息； 6、 更新了基金合同的生效的部分信息； 7、 更新了基金份额的申购和赎回的部分信息； 8、 更新了投资组合报告，数据截止日期为 2019 年 3 月 31 日； 9、 更新了基 金的业绩部分，数据截止日期为 2019 年 3 月 31 日； 10、 更新了 基金的费用与税收的部分信息； 11、 更新了对基金份额持有人的服务的部分信息； 12、 在 “ 其他应披露事项 ” 一章，新增了本基金自 2018 年 9 月 25 日至 2019 年 5 月 6 日发布的有关公告。 永赢基金管理有限公司 2019年6月19日 中财网
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