[发行]海富通基金管理有限公司:海富通聚优精选混合FOF：海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)更新招募说明书摘要
（2019年第 1号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）经 2017年 9月 6 日中国证券监督委员会证监许可[2017]1632号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2017年 11月 6日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构 成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 6日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2019年 3月 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：杨仓兵 成立时间：2003年 4月 18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：3亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。 二、主要人员情况 杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公 司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计 划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财 务部副总经理。自 2015年 10月至 2019年 3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总 经理。2016年 10月起兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年 5月至 2019年 3月 兼 任海富通基金管理有限公司监事长。2019年 3月至 2019年 4月任海富通基金管理有限公 司董事。2019年 4月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理 助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总 经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证 券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总 经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年 6月加入海富通基金管理有限 公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年 3月至 2018年 7月兼任上海 富 诚海富通资产管理有限公司执行董事。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事长。2019年 2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究 所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、 企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。 芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海社会科学 院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长，海 通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科 长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008年 10月起担任海通开元投资 有限公司监事。2014年 11月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理， 2015年 11月起兼任海通证券股份有限公司纪委委员，2016年 11月起兼任海通创新资本 管理有限公司董事。2017年 12月起兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia7 Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职 于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010 年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010年 10月至今 任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年 7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太 区 CEO。 Alexandre7Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9月至 2013 年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年 5月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理 职务；2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院 长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。 杨文斌(7 Philip7 YOUNG7Wen7 Binn)7先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历任 美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投 资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港） 投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平 安保险集团资产管理公司投资总监。2006年 7月至 2009年 4月任中国太平洋人寿保险股 份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009年 4月至 2012年 11月任 太平洋资产管理有限公司投资总监。 刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察 员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年 11月至 2018年 6月任上海市君悦律师事务所主 任、高级合伙人。2018年 6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、合伙人会议主 席。 陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦豪有 限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华 盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主 任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。2014年 5月起至今任瑞士合众 集团中国董事会成员。 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽 核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018年 3月至今任稽核部副总经理。2016年 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监 事。 Bruno7Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚 洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务 部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事 长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管 理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年 11月加 入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015年 12月起任海富通基金管理 有限公司总经理助理。 胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、 富国基金管理有限公司。2003年 4月加入海富通基金管理有限公司，历任基金会计、高 级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015年 7月起任海富通基金管理 有限公司基金运营总监。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建 行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003年 4月加入海富通基金管 理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年 7月起，任海富通基金管理 有 限公司督察长。2015年 7月至 2018年 7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业 发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年 4月加入海富通基金管 理有限公司，2003年 4至 2006年 4月任公司财务部负责人，2006年 4月起任财务总监。 2013年 4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2018年 7月起兼任上海富诚海富 通资产管理有限公司董事。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特 利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富 国基金管理有限公司总经理助理，2011年 6月加入海富通基金管理有限公司，任总经理 助理。2014年 11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 姜萍女士，硕士。历任交通银行哈尔滨分行信贷业务科长、兴安证券研究发展部研 究员、机构业务部高级项目经理、证券投资部投资经理助理，中信建投证券资产管理部 FOF投资顾问、研究发展部基金分析师。2017年 6月加入海富通基金管理有限公司， 2017年 11月起任海富通聚优精选混合 FOF基金经理。2019年 4月起兼任海富通稳健养 老目标一年持有期混合 FOF基金经理。 本基金历任基金经理为孙陶然女士，任职时间为 2017年 11月至 2018年 6月。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理 助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究 部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席 由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 成立时间：1983年 10月 31日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】247号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：杨仓兵 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、其他销售机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 17号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 网址：www.boc.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 客户服务电话：95559 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 客户服务电话：95574 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.com.cn （5）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 客户服务电话：0519-96005 联系人：包静 网址：www.jnbank.com.cn （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路 12号 客户服务电话：95528 联系人：周志杰 网址：www.spdb.com.cn （7）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 客户服务电话：95553或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （8）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 客户服务电话：4008001001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （9）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 客户服务电话：4006515988 联系人：王星 网址：www.ewww.com.cn （10）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 客户服务电话：95317或 4008835316 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com （11）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716室 法定代表人：陆建强 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 客户服务电话：95336或 4008696336 联系人：陶志华 网址：www.ctsec.com 7777（12）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏 网址：www.cgws.com （13）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话：95579或 4008888999 联系人：奚博宇 网址：www.95579.com （14）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 客户服务电话：95358 联系人：李晓伟 网址：www.firstcapital.com.cn （15）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666号 客户服务电话：95360 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn （16）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼 法定代表人：高利 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 客户服务电话：95571 联系人：程博怡 网址：www.foundersc.com （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 客户服务电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚、马梦洁 网址：www.gf.com.cn （19）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （20）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 客户服务电话：4008188118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （21）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn （22）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 客户服务电话：4008000562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com （23）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 客户服务电话：95368 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （24）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 客户服务电话：95597 联系人：马艺卿 网址：www.htsc.com.cn （25）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：姜志军 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 客户服务电话：4008895618 联系人：程博怡 网址：www.e5618.com （26）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 客户服务电话：95511-8 联系人：周驰 网址：stock.pingan.com （27）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话：95538 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn （28）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 法定代表人：张智河 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 客户服务电话：95385 联系人：叶密林 网址：www.grzq.com （29）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com （30）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 客户服务电话：95523或 4008895523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com （31）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 客户服务电话：4008323000 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （32）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 客户服务电话：4008888888或 95551 联系人：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （33）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 客户服务电话：95565 联系人：黄婵君 网址：www.newone.com.cn （34）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：林炳城 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 客户服务电话：95329 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com （35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话：95587或 4008888108 联系人：许梦园 网址：www.csc108.com （36）中信证券 (山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 客户服务电话：95548 联系人：刘晓明 网址：www.zxwt.com.cn （37）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 客户服务电话：95548 联系人：王一通 网址：www.cs.ecitic.com （38）华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198号 客户服务电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn （39）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 客户服务电话：95325或 4008608866 联系人：袁伟涛、曹欣 网址：www.kysec.cn （40）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 客户服务电话：4009908826 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com （41）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （42）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 客户服务电话：4006200620 联系人：邢飞 网址：www.sczq.com.cn （43）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29F 客户服务电话：95521 联系人：朱雅葳 网址：www.gtja.com （44）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 客户服务电话：95346 联系人：孙丹华 网址：www.iztzq.com （45）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531或 4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn （46）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn7及 www.jjmmw.com （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：蚂蚁财富 APP （48）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 地址：上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.howbuy.com （49）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 联系人：单丙烨 公司网站： www.erichfund.com （50）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （51）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 联系人：余翼飞 网址： www.noah-fund.com （52）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com （53）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、3211单元 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-000 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com （54）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-889208977、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室 法定代表人：陈操 客户服务电话：400-850-7771 联系人：文雯 网站： http://www.bdcgw.cn （56）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 法定代表人：吴雪秀 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 客服电话：400-001-1566 联系人：徐越 网址：www.yilucaifu.com （57）上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：燕斌 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 客服电话：400-118-1188 联系人：陈东 网址：www.66liantai.com （58）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （59）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展 区) 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn （60）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （61）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （62）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 客服电话：40087 66667 18 联系人：程晨 网址：https://www.lu.com （63）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （64）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人：TAN7 YIK7 KUAN 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （65）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 网址：https://www.gw.com.cn （66）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼 5层 518室 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：4006900000 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ （67）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：951187 /7 400-098-8511 联系人：韩锦星 网址：京东金融 APP （68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com （69）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：喻明明 网址：www.snjijin.com （70）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法人代表：钟斐斐 客服电话：400-159-9288 联系人：候芳芳 网址：www.danjuanapp.com （71）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法人代表：弭洪军 客服电话：400-876-5716 联系人：黄鹏 网址：www.cmiwm.com （72）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心 A座 46层 法人代表：杨健 客服电话：010-65309516 联系人：李海燕 网址： http://www.jianfortune.com/ （73）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 地址：北京市朝阳区东三环北路 19号 701内 09室 法人代表：李悦章 客服电话：400-080-5828 联系人：张林 网址：www.licai.com （74）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法人代表：王廷富 客服电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （75）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县盛南路 8号院 2号楼 106室 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法人代表：于龙 客服电话：4006-802-123 联系人：吴鹏 网址：www.zhixin-inv.com （76）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96号互联网金融大厦 19楼 地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5楼 法人代表：冷飞 客服电话：400-711-8718 7777联系人：孙琦 网址：挖财宝 APP 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021)7 23238888 传真：(021)7 23238800 联系人：都晓燕 四、基金的名称 本基金的名称：海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF） 五、基金的类型 基金类型：契约型、开放式 六、基金的投资目标 在合理控制投资组合风险的前提下，优选基金投资组合，力争实现超越业绩比较基 准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（以 下简称“证券投资基金”，包括股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、 指 数型基金、ETF等）份额，债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期 票 据、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券等）、债券回 购、 资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资 QDII基金。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基金资 产的 80%，投资于股票型、混合型基金份额的比例合计为本基金资产的 70%—95%，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。 八、基金的投资策略 一、投资策略 （一）基金投资策略 1、股票型、混合型基金的投资策略 本基金将主要投资于开放式股票型及混合型基金，构建本基金的核心组合，具体策 略如下： 首先，本基金将在历届获得“中国基金业金牛奖”单只基金奖项的基金中筛选出所 有开放式股票型基金和开放式混合型基金。 “中国基金业金牛奖”每年举办一次，设置的奖项分为单只基金的奖项和基金管理 公司的奖项，其中单只基金的奖项分为“五年期持续优胜金牛基金”、“三年期持续优 胜金牛基金”与“年度金牛基金”，并且按照不同基金的类型进行分别评选。“中国基 金 业金牛奖”的主办方为获得首批基金评奖业务资格的中国证券报社，四大协办方为获 得首批基金评价业务资格的中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、招商 证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。 然后，本基金将从收益能力、稳定性、风险水平和管理人角度对基金进行评分做二 次筛选。其中，收益能力测评涵盖绝对业绩、风险调整收益和超额收益能力考核；基金稳 定性评估包含相对基金指数胜率、绝对业绩排名稳定性和超额收益稳定性三方面；风险 水平评估针对基金抗跌性和下行风险；管理人的综合评价则从资产规模、管理业绩和团 队人员、经验角度进行考量。本基金将定期按照量化评分由高到低进行排序，筛选出得 分较高的基金，组成本基金的金牛基金库。 最后，基金经理将在金牛基金库中按照本基金的投资决策程序审核精选出一定数 量的基金，并持续跟踪基金组合情况进行必要调整。 2、其他类型基金的投资策略 在本基金管理人判断市场是否具有明显的趋势性投资机会的基础上，本基金可以 适度投资其他类型基金，从而努力获取超额收益或降低组合风险。 3、在符合本基金上述投资策略的前提下，本基金可投资于本基金管理人管理的基 金。 （二）固定收益类投资策略 基于流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的固定 收益类资产。在满足基金资产流动性需要的前提下，提高基金资产的投资收益。在债券 组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组 合管理手段进行日常管理。 二、投资决策和程序 1、决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成 相应的研究报告，为投资策略提供依据。 2、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期 或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理 过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制 衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公 司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必 要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准； 并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业 配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行 分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确 立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置 的依据。 （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据所管理组合的风险收益特征和流动 性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出 调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70％＋上证国债指数收益率× 30％。 采用该业绩比较基准主要基于以下考虑：沪深 300指数由中证指数有限公司编制， 由沪深 A股中规模大、流动性好、最具代表性的 300只股票组成，综合反映了沪深 A股市 场整体表现。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照 国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，具有较强的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基 准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与 本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人 大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为基金中基金，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。本基金的预期收益和风险水平低于股票型 FOF，高于债券型 FOF与货币型 FOF，属 于较高风险、较高收益的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 5月 30日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2019年 3月 31日（“报告期末”）。 17报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资-其 中：股票-2 基金投资 931,737,726.80 86.97 3固定收益投资 66,435,570.60 6.20 其中：债券 66,435,570.60 6.20 资产支持证券-4 贵金属投资-5 金融衍生品投资-6 买入返售金融资产-其 中：买断式回购的买入返 售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 72,542,849.18 6.77 8其他各项资产 586,268.97 0.05 9合计 1,071,302,415.55 100.00 27报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 37报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 47报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1国家债券 15,003,403.80 1.47 2央行票据-3 金融债券 9,997,711.80 0.98 其中：政策性金融债 9,997,711.80 0.98 4企业债券-5 企业短期融资券-6 中期票据-7 可转债（可交换债） 41,434,455.00 4.05 8同业存单-9 其他-10 合计 66,435,570.60 6.49 57报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 110049海尔转债 170,020 21,075,679.20 2.06 2 113011光大转债 174,560 20,051,707.20 1.96 3 010107 21国债⑺ 145,410 15,003,403.80 1.47 4 108604国开 1805 98,860 9,997,711.80 0.98 5 113021中信转债 1,820 196,068.60 0.02 67报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 77报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 87报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 97报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.17报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.27本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 107报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.17本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 10.27报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.37本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 117投资组合报告附注 11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.37其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 27,867.68 2应收证券清算款3 应收股利 128.09 4应收利息 331,380.27 5应收申购款 226,892.93 6其他应收款7 待摊费用8 其他9 合计 586,268.97 11.47报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(％) 1 113011光大转债 20,051,707.20 1.96 11.57报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019年 3月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017年 11月 6日 （基金合同生效 日）-2017年 12 月 31日 -0.14% 0.71% 0.67% 0.66% -0.81% 0.05% 2018年 1月 1日 -2018年 12月 31 日 -21.12% 1.20% -16.83% 0.93% -4.29% 0.27% 2017年 11月 6日 （基金合同生效 日）-2019年 3 月 31日 -1.75% 1.18% 0.47% 0.94% -2.22% 0.24% 二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017年 11月 6日至 2019年 3月 31日) 注：本基金合同于 2017年 11月 6日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效 起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分 （二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、基金投资其他基金产生的其他基金的销售费用，但法律法规禁止从基金财产中 列支的除外； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金的部分不收取管理费。 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人自身管理的基金份 额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 1.0%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人自身管理的基金份额所对应 的资产净值后的余额 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金对基金财产中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托管费。 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人自身托管的基金份 额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人自身托管的基金份额所对应 的资产净值后的余额。 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托 管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人。 基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF7除外），应当通过直销 渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取， 并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书依据《中华人民共和 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基 金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新 的内容如下： 一、“三、基金管理人”部分： 1.更新了基金管理人概况的相关信息。 2.更新了杨仓兵先生、任志强先生、姜萍女士的简历。 3.增加了芮政先先生、杨文斌(7 Philip7 YOUNG7 Wen7 Binn)先生、刘正东先生、陈 静女士、曹志刚先生、胡正万先生的简历。 4.删除了张文伟先生、杨明先生、杨国平先生、Marc7 Bayot（巴约特）先生、郑国汉 先生的简历。 二、“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 三、“五、相关服务机构”部分：更新了其他销售机构的相关信息。 四、“九、基金的投资”和“十、基金的业绩”部分，根据 2019年第一季度报告，更新 了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为 2019年 3月 31日。 五、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管协议当事人相关信息。 海富通基金管理有限公司 2019年 6月 19日 中财网
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