[发行]前海开源基金管理有限公司:前海国优：前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
前海开源国家比较优势灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2019年 05月 08日 重要提示 本基金经 2015年 2月 16日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]276号文 注册募集，基金合同已于 2015年 5月 8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本 基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 05月 08日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 03月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘 要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2 招募说明书（更新）摘 要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部 总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津 大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 3 招募说明书（更新）摘 要 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理、前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4 招募说明书（更新）摘 要 4、本基金基金经理 曲扬先生，中国国籍，清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公 司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009年 11月至 2013年 1月担任南方 基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 投资部行政负责人。前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪 港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港 深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投 资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国 产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源裕瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘 要 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优 异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券 投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资 产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。 自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、 6 招募说明书（更新）摘 要 2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最 权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托 管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行 部门。 4、内部风险控制措施实施 7 招募说明书（更新）摘 要 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采 取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理 独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现 内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线” 、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加 接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随 机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风 险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围 内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不 同岗位相互制衡的组织结构。 8 招募说明书（更新）摘 要 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管 部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直 将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展 同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 9 招募说明书（更新）摘 要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 2厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 3深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街 道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 4国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 10 招募说明书（更新）摘 要 易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 5中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 6申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523，4008-895523 网址：www.swhysc.com 7东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 8中国邮政储蓄银行股份 有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门 西大街 131号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 9蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 10一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 11深圳市小牛投资咨询有深圳市小牛投资咨询有限公司 11 招募说明书（更新）摘 要 限公司注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：www.xiaoniuxcf.com 12大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 13北京加和基金销售有限 公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 14深圳富济基金销售有限 公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088号中洲 大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088号中洲 大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 15光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 16西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 17北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 12 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.kunyuanfund.com 18诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 19南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大 道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 20深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 21上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 22玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 23广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区 中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、 36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 24国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林 13 招募说明书（更新）摘 要 市辅星路 13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 25天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路 2号高科大 厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 26北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山 路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-0888816 网址：fund.jd.com 27深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区彩田路 2009号瀚森 大厦 10层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 28北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 29招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 30北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 14 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-623-6060 网址：网站： www.niuniufund.com 31华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 32北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 33中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 34第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn 35北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 36武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 15 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 37深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 38申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 39华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路 638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 40万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路 11号 18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 41华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 42平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金 田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 43深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深 港合作区管理局综合办公楼 A栋 16 招募说明书（更新）摘 要 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 44北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 45泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3号 法定代表人：单琳 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 46深圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 47北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥 路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 48北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士 路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 49海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 50华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区 天府二街 198号华西证券大厦 17 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 51和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 52大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 53中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 54华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 55国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 56华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 57中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西 路 28号龙翔广场东座 5层 18 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 58上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北 路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 59北京中期时代基金销售 有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路 14号 1幢 11层 1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 60深圳前海京西票号基金 销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路 鸿隆世纪广场 B座 211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 61开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 62奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 63海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 19 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 64中信银行股份有限公司中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门 北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 9号,香港皇后大道东 183号合和中心 54楼 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 65嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道 8号上海国金中心办公楼二 期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 66阳光人寿保险股份有限 公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙 12号院 1号昆泰国际 大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 67中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路 8号卓越时代广场（二期）北 座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 68中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 69爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 20 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 70长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号 长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 71安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 72长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 6008号特区报业大厦 16、 17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 73大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 74宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 75上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇 潘园公路 1800号 2号楼 6153室 (上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 76北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 21 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.myfund.com 77北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 883室 办公地址：北京市朝阳区东三环 中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 78北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南 路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 79济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 80上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区杨高南路 799号 5楼 01、 02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 81凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限 公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号 楼 法定代表人：张旭 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 82扬州国信嘉利基金销售 有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基 地 3期 20B栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 83万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限 公司 22 招募说明书（更新）摘 要 注册地址：天津自贸区(中心商 务区)迎宾大道 1988号滨海浙商 大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 84西藏东方财富证券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳 梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 85中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 86上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 87上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 88深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 89山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 23 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-666-1618、 95573 网址：www.i618.com.cn 90广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西 路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 91中国工商银行股份有限 公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 92交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城 中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 93北京创金启富投资管理 有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊 东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 94浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 95众升财富（北京）基金 销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦 项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 24 招募说明书（更新）摘 要 96乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 97北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 98深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 99上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明 路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 100喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区 柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 101上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道 2123号 3层 3E2655 室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 102北京富国大通基金销售北京富国大通基金销售有限公司 25 招募说明书（更新）摘 要 有限公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 103江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开 发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 104腾安基金销售（深圳） 有限公司 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二 路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：马梓轩 传真：9,86013399 客服电话：95017(拨通后转 1再 转 8) 网址：www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 105上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 106中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 107东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司 26 招募说明书（更新）摘 要 注册地址：广东省东莞市莞城区 可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 108招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大 道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 109上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 110北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期(西扩)N1 、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 111北京晟视天下基金销售 有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河 镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 112平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区 深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 113联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 27 招募说明书（更新）摘 要 114渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 115东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888588 网址：www.longone.com.cn 116民商基金销售（上海） 有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东 路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 117北京懒猫金融信息服务 有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景 山路 31号院盛景国际广场 3号 楼 1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 118北京百度百盈基金销售 有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十 街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信 息路甲 9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 119深圳信诚基金销售有限 公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 120深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区福田街 28 招募说明书（更新）摘 要 道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 121大泰金石基金销售有限 公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山 路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 122珠海盈米基金销售有限 公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 123中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 124联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中 路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 125英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中 路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 126信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口 大街 9号院 1号楼 29 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 127华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区 天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 路 959号财智中心华安证券 B1座 0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 128中国农业银行股份有限 公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 129大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展 路 129号大连国际金融中心 A座 大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展 路 129号大连国际金融中心 A座 大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 130上海长量基金销售有限 公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 131上海利得基金销售有限 公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 132北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 30 招募说明书（更新）摘 要 133北京微动利基金销售有 限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城 西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城 西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 134中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路 82号金长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 135上海汇付基金销售有限 公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 31 招募说明书（更新）摘 要 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 32 招募说明书（更新）摘 要 四、基金名称 前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 33 招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金以中长线投资者的眼光和前瞻性的投资理念，根据全球经济格局和中国国家比 较优势的变化趋势，深度挖掘 A股市场上，契合国家战略方向，受益区域经济一体化，具 有全球比较优势和未来广阔空间的行业和公司。在合理控制风险并保持基金资产良好流动 性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其 他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；持有全部权证 的市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下五方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行 充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证 券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 34 招募说明书（更新）摘 要 行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略，在遵循本基金 资产配置比例限制的前提下，确定基金在各类资产中的投资比例。 全球经济格局正发生重大变化，原有的经济全球化体系已不能适应生产力发展的要求。 区域经济一体化更有利于优化生产关系、提高生产要素的配置效率，成为大势所趋。中国 在全球经济格局的演变过程中，将通过国家战略和政策引导，更好地发挥国家比较优势， 做大全球经济蛋糕，获得在国际分工中的有利位置。符合国家战略和政策方向、具有国际 和国内竞争力的产业和公司将充分受益。 本基金着眼于世界经济格局的变化趋势，紧跟国家战略，立足比较优势，把握政策方 向，重仓未来的龙头产业。同时，本基金顺应中国资本市场对外开放的大趋势，把发达市 场的投资理念和中国股市的特点相结合，挖掘 A股中具有全球核心竞争力、持续经营能力 和广阔发展空间的优质公司。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面， 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发 现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 35 招募说明书（更新）摘 要 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对 拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执 行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其 重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 36 招募说明书（更新）摘 要 业绩比较基准选择理由： 沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部 分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收益率 ×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基 金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； 37 招募说明书（更新）摘 要 （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（未完）  |