[发行]嘉实基金管理有限公司:嘉实成长增强混合：嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书摘要 (2019年第1号) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015年 7月 15日证监许可[2015]1677号《关于准予嘉实成长增强灵活配置混合型证券投 资基金注册的批复》注册募集，并经机构部函 [2016]2262号确认。本基金基金合同于 2016年 11月 10日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定 期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证 本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于 不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶 化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基 金净值带来更大的负面影响和损失。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有 可能面临基金份额净值跌破 1.00元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 10日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计），特别事项注明 除外。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单 元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海， 总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督 管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副 局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任 公司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。 曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商 品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽 约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。 现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团 “中国商法”丛书编辑咨询委员会 成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海 证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA教育中心主任。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约 总部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首 席投资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历 任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今 任立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至 今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有 限公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法 律事务主管，2006年 2月至 2007年 10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理， 2007年 10月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加 入嘉实基金管理有限公司,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 邵秋涛先生，金融硕士，21年证券从业经历，具有基金从业资格，澳大利亚籍。曾任 职于成都证券、大鹏证券、国信证券，从事行业研究工作，先后担任研究员、高级研究员； 2006年 12月加盟嘉实基金管理有限公司，历任公司高级研究员、投资经理，现任助理 CIO兼股票投资部总监。2010年 11月 25日至 2012年 1月 4日任嘉实策略增长混合型证券 投资基金基金经理。2011年 5月 31日至今任嘉实领先成长混合型证券投资基金基金经理、 2013年 6月 7日至今任嘉实成长收益证券投资基金基金经理、2016年 11月 10日至今任嘉 实成长增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执 行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单 元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 0405 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话 0755-84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单 元 电话（020）62305005传真（020）62305005 联系人周炜 2、代销机构 序号代销机构名称代销机构信息 1中国工商银行股份有限公司办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbcltd. com 2中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸（代） 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 3中国建设银行股份有限公司办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号 楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.cn 4交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:任德奇（代） 联系人:王菁 电话:021－58781234 传真:021－58408483 客服电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 5招商银行股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:（0755）83198888 传真:（0755）83195050 客服电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com 6中信银行股份有限公司办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com 7中国民生银行股份有限公司办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 民生银行大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 8中国邮政储蓄银行股份有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:（010）68858057 客服电话:95580 9上海银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn 10平安银行股份有限公司办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3或 95501 网址:http://www.bank.pingan.com 11上海农村商业银行股份有限公 司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:(021)962999 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 网址:http://www.srcb.com 12北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 法定代表人:王金山 联系人:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 13青岛银行股份有限公司办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号 楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ 14东莞银行股份有限公司办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:(0769)22119061 传真:(0769)22117730 客服电话:4001196228 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 15江苏银行股份有限公司办公地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 16渤海银行股份有限公司办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦 4层 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 17乌鲁木齐银行股份有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客服电话:(0991)96518 网址:http://www.uccb.com.cn 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 18东莞农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:王耀球 联系人:谭少筠 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/ 19河北银行股份有限公司办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com 20江苏江南农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 21包商银行股份有限公司办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 联系人:张晶 电话:0472-5189165 传真:010-84596546 客服电话:95352 网址:http://www.bsb.com.cn 22成都农村商业银行股份有限公 司 办公地址：成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com 23苏州银行股份有限公司办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 24四川天府银行股份有限公司办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 97号 26栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 25福建海峡银行股份有限公司办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 26泉州银行股份有限公司办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 27锦州银行股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门北大街 5号 法定代表人:张伟 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 28华融湘江银行股份有限公司办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208号万 境财智中心南栋 法定代表人:张永宏 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:http://www.hrxjbank.com.cn/ 29浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/ 30天相投资顾问有限公司办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com 31诺亚正行基金销售有限公司办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 32深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 33上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:http://www.1234567.com.cn 34上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 35上海长量基金销售投资顾问有 限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴 金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 36浙江同花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 37北京展恒基金销售股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大 厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com 38上海利得基金销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn 39嘉实财富管理有限公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中 心二期 53楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 40北京创金启富基金销售有限公 司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 41宜信普泽(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 42众升财富(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号 楼 3201内 3201单元 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:400-876-9988 网址:http://www.wy-fund.com 43深圳腾元基金销售有限公司办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 44通华财富(上海)基金销售有限 公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥 大厦 5楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:40066-95156 网址:http://www.tonghuafund.com 45北京植信基金销售有限公司办公地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com 46北京广源达信基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦 项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com 47济安财富(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财 富中心 A座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 48上海联泰资产管理有限公司办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 49上海汇付基金销售有限公司办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广 场 19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 50上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 51上海中正达广基金销售有限公 司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn 52北京虹点基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号 裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 53上海陆金所基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:胡学勤 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 54大泰金石基金销售有限公司办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥 体中心现代五项馆 2105室 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 电话:15921264785 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:http://www.dtfortune.com/ 55珠海盈米基金销售有限公司办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn 56中证金牛(北京)投资咨询有限 公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环 球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com 57上海华夏财富投资管理有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/ 58国泰君安证券股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 32层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:4008888666 网址:http://www.gtja.com 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 59中信建投证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:（010）65183880 传真:（010）65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 60招商证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com 61广发证券股份有限公司办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大 厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:（020）87555888 传真:（020）87555305 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 62中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com 63中国银河证券股份有限公司办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业 大厦 C座 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:400-8888-888 网址:http://www.chinastock.com.cn 64申万宏源证券有限公司办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 网址:http://www.swhysc.com 65安信证券股份有限公司办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:（0755）82825551 传真:（0755）82558355 客服电话:4008001001 网址:http://www.essence.com.cn 66中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际 金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531）89606166 传真:（0532）85022605 客服电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn 67中国中投证券有限责任公司办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中 心 A座 4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:http://www.china-invs.cn 68长城证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报 业大厦 16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com 69光大证券股份有限公司办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021）22169999 传真:（021）22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com 70广州证券股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际 金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:（020）961303 网址:http://www.gzs.com.cn 71财富证券有限责任公司办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际 财富中心 26-28层 法定代表人:胡贺波 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 传真:(0731)84403439 客服电话:95317 网址:http://www.cfzq.com 72申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大 厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008-000-562 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 73中泰证券股份有限公司办公地址：济南市市中区经七路 86号证券大厦 10楼 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn 74第一创业证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)25838701 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn 75华福证券有限责任公司办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591）87383623 传真:（0591）87383610 客服电话:（0591）96326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 76中国国际金融股份有限公司办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 客服电话:400 910 1166 网址:http://www.cicc.com.cn 77联讯证券股份有限公司办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 78宏信证券有限责任公司办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com 79中信期货有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代 广场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 80东海期货有限责任公司办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券 大厦 8楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn/ 81长江证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人:李新华 联系人:李良 电话:（027）65799999 传真:（027）85481900 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服电话:95579或 4008-888-999 网址:http://www.cjsc.com 82万联证券股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地 广场 F座 18、19楼 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.com.cn 83民生证券股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生 金融中心 A座 16层-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:程博怡 电话:(010)59355807 传真:(010)56437013 客服电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/ 84渤海证券股份有限公司办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇 大厦 A座 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 85东吴证券股份有限公司办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 86信达证券股份有限公司办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号 楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com 87上海证券有限责任公司办公地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008 客服电话:(021)962518、4008918918 网址:http://www.shzq.com 88平安证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融 中心 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com 89东莞证券股份有限公司办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:陈照星 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn 90中原证券股份有限公司办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 客服电话:95377 网址:http://www.ccnew.com 91国都证券股份有限公司办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华 投资大厦 9层 10层 法定代表人:翁振杰(代) 联系人:黄静 电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 92东海证券股份有限公司办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-888-8588 网址:http://www.longone.com.cn 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 93金元证券股份有限公司办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 94西部证券股份有限公司办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com 95华鑫证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn 96国金证券股份有限公司办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 成证大厦 16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn 97华宝证券有限责任公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:（021）68777222 传真:（021）68777822 客服电话:4008209898 网址:http://www.cnhbstock.com 98华融证券股份有限公司办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险 大厦 18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010-85556088 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 客服电话:400-898-4999 网址:http://www.hrsec.com.cn 99天风证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利 广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com （二）登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人经雷 联系人彭鑫 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称北京市天元律师事务所 住所、办公地址北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 负责人朱小辉联系人叶兵兵 电话（010）57763888传真（010） 57763777 经办律师李大凯、叶兵兵 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大 厦 507单元 01室 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 四、基金的名称 本基金名称：嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市 的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债 券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中 期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收 益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0—95%；在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在控制风险 的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观 经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 中国经济正在经历一场深刻和长远的变革，包括政治、社会、科技、文化、经济等各 个方面，将对未来的投资格局产生重大影响。 本组合将以自下而上的投资策略为主，寻找能够受益中国经济转型创新、具备领先优 势与核心竞争力的优秀企业，以合理估值买入并长期持有，获取长期稳定收益。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以 收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、 权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值， 控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 6、资产支持证券投资策略 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra多因子模型、风险预算模型等，并结 合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调 整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单 一个股投资风险。 8.投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 ·法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基 金的有关规定。 ·宏观经济和上市公司的基本面数据。 ·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的 范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 ·公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏 观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决 策依据。 ·投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的 判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决 定。 ·在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模 型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 ·独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功 能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 ·动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合 本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整， 使之不断得到优化。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小 组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300*50%+中债总指数*50% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务 数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 692,894,932.58 90.55 其中：股票 692,894,932.58 90.55 2基金投资 -- 3固定收益投资 40,822,507.20 5.33 其中：债券 40,822,507.20 5.33 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的 -- 30 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 买入返售金融资产 7 银行存款和结算备付 金合计 30,609,996.39 4.00 8其他资产 873,762.53 0.11 9合计 765,201,198.70 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 434,163,259.04 58.21 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 36,948,774.02 4.95 G 交通运输、仓储和邮 政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信 息技术服务业 187,167,006.52 25.10 J金融业 134,343.00 0.02 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务 业 -- N 水利、环境和公共设 施管理业 -- O 居民服务、修理和其 他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 34,481,550.00 4.62 R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 692,894,932.58 92.90 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002614奥佳华 3,400,000 71,434,000.00 9.58 2 002439启明星辰 2,377,500 70,088,700.00 9.40 3 000858五粮液 553,400 52,573,000.00 7.05 4 002867周大生 1,053,486 36,945,754.02 4.95 5 002368太极股份 924,500 34,567,055.00 4.63 31 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 6 600763通策医疗 489,100 34,481,550.00 4.62 7 002338奥普光电 2,053,100 32,931,724.00 4.42 8 600887伊利股份 1,123,793 32,713,614.23 4.39 9 300024机器人 1,700,111 32,472,120.10 4.35 10 300166东方国信 2,049,134 31,126,345.46 4.17 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 39,948,000.00 5.36 其中：政策性金融债 39,948,000.00 5.36 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 874,507.20 0.12 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 40,822,507.20 5.47 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 190301 19进出 01 400,000 39,948,000.00 5.36 2 113015隆基转债 7,140 874,507.20 0.12 注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 32 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11.投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前 一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序 号 名称金额（元） 1存出保证金 273,614.44 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 214,719.16 5应收申购款 385,428.93 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 873,762.53 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 113015隆基转债 874,507.20 0.12 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 33 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2016年 11月 10日至 2016年 12月 31日 -1.10% 0.17% -1.74% 0.44% 0.64% -0.27% 2017年 21.33% 0.88% 9.83% 0.32% 11.50% 0.56% 2018年 -31.42% 1.66% -8.98% 0.66% -22.44% 1.00% 2019年 1月 1日 至 3月 31日 31.71% 1.63% 14.26% 0.76% 17.45% 0.87% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图：嘉实成长增强混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） （2016年 11月 10日至 2019年 3月 31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期， 建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限 制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方 核对后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费）申购费率 M<100万元 1.5% 100万元 ≤M＜ 200万元 1.0% 200万元 ≤M＜ 500万元 0.6% M≥500万元按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持 卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金 管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金 额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规 定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系 统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端 收费基金产品的公告》，自 2016年 12月 22日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统 的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直 销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 0 1年≤T<3年 0.10% T≥3年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的 公告。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7天的投资人收取1.5%的 赎回费，对持续持有期大于等于7天少于30天的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费， 并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于180天少于 365天的投资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持有期大于 等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T）赎回费率 T<7天 1.5% 7天 ≤T<30天 0.75% 30天 ≤T<365天 0.5% 365天 ≤T<730天 0.25% T≥730天 0 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。 3、转换费用 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） （1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补 差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0申购费用基金向非 0申购费用基 金转换时,每次按照非 0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。 （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 （4）基金转换份额的计算方式 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率 ÷（ 1+转出基金申购费率） 转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率 ÷（1+转入基金申购费率） 申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用） 转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金 合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活 动范围内的投资者调低基金转换费率。 注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉 实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈 债券、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实 信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉 实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中 证中期企业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长 混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关 公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合 本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书 进行了更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。 5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回、基金转换的相关内容。 6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 （未完）  |