[发行]中信建投基金管理有限公司:中信建投稳裕A：中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
中信建投 稳裕定期开放债券型 证券投资 基金 招募 说明书 （更新） 201 9 年第【 1 】号 基金管理人： 中信建投 基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二零一 九 年 六 月 重要提示 （一） 中信建投 稳裕定期开放债券型 证券投资基金（以下 简称 “ 本基金 ” ） 申请 募集的 准予注册 文件名称为： 《 关于准予中信建投稳裕定期开放债券型证券 投资基金注册的批复 》（证监许可 〔 201 6 〕 2326 号）， 注册 日期为： 2016 年 10 月 1 1 日。 本基金合同于 2016 年 11 月 7 日正式生效。 （二） 基金管理人保 证本 《 招募 说明 书 》 的内容真实、准确、完整。本 《 招 募说明书 》 经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其 对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 （三）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌， 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 （四） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资 者根据所持 有的基金份 额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本 基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有 人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的管理风险，本基金的特定风险等。 （五） 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金 的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基 金 存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处 的经济周期 和产业周期 的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例 偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 （六） 自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份 额持有人数量不满 200 人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当 日申购的基金份额对应的资产净值或减去当日赎回的基金份额对应的资产净值 低于 5000 万元的， 本基金将 根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清 算 并终止 ，而无需召开基金份额持有人大会。 （七）投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金 合同等信息披露文件，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策， 自行承担投资风险 。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本更新的招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 5 月 7 日，有关财务 数据和净值截止日为 201 9 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计）。本基金托管人上 海浦东发展银行股份有限公司复核了 本次更新的招募说明书。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 25 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 37 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 38 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 39 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 49 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 59 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 62 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 63 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 68 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 70 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 72 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 73 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 79 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 84 第十九部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 86 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................... 102 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 121 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 123 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............. 126 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 127 第一部分 前言 《中信建投 稳裕定期开放债券型 证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券 投资 基金信息披露管理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”） 等有关法律、法规及《 中信建投 稳裕定 期开放债券型 证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募 说明书的内容涵盖 中信 建投 稳裕定期开放债券型 证券投资基金 （以下 简称 “ 本基金 ” ）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎 回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任 何解释或者 说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 备案 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在 本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 中信建投 稳裕定期开放债券型 证 券 投资基金 2 、 基金管理人：指 中信建投基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、 基金合同 ：指《 中信建投稳裕定期开放债券型 证券投资基金基金合同》 及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中信建投稳裕 定期开放债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 中信建投稳裕定期开放债券型 证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、 基金份额 发售公告：指《 中信建 投稳裕 定期开放债券型 证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 , 并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于 修改 < 中华人民共和国 港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、同年 8 月 8 日 实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 1 4 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 6 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、 机构投资者： 指依法可以投资证券投 资基金的、在中华人民 共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、 基金销售业务：指基 金管理人或销售机构宣 传推介基金，发售基金 份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、 销售机构：指 中信建投基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 4 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 5 、 登记机构：指办理登记业务 的机构。基金的登记机 构为 中信建投基金管 理有限公司 或接受 中信建投基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 6 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的 基金份 额变动及结余情况的账户 2 8 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认 的 日期 2 9 、 基金合 同终止 日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 1 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 5 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 3 6 、 开放 时间 ：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 7 、 《业务规则》：指《 中信建投基金管理有限公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 8 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 3 9 、 申购：指基金合同生效后 的开放期内 ，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 40 、 赎回：指基金合同生效后 的开放期内 ，基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现 金的行为 4 1 、 基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 2 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 3 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定 资金 账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 4 、 巨额赎回：指本基金单 个开放日，基金净赎回 申请 ( 赎回申请份额总 数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一 工作 日基金总份额的 20% 4 5 、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作模式 4 6 、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期 间可以办理申购与赎回业务。本基金的每个 开放期为 5 至 20 个工作日 ，开放期 的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内因不可抗 力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 或依据基金合同需暂停 申购或赎回业务的，开 放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，基金管理人 有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告 4 7 、封闭期：基金份额的第一个封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同 生效日）起，至基金合同生效日的 3 个月后的月度对日的前一日止。后续每个封 闭期为自开放期结束之日次日（包括该日）起，至 3 个月后月度对日的前一日止。 本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易 4 8 、月度对日：指某一特定日期在后续月份中的对应日期，如该对应日期为 非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月份不 存在对应日期的，则顺 延至该 月最后一日的下 一工作日。 4 9 、 元：指人民币元 50 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 1 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 5 2 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 3 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 4 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净 值的过程 55 、流动 性受限 资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 6 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 5 7 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人简况 名称： 中信建投基金管理有限 公司 住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17 、 19 层 邮政编码： 100010 法定代表人： 蒋月勤 成立 日期： 2013 年 9 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可〔 2013 〕 1108 号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务。 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 30 000 万元 人民币 联系人：杨露露 电话： 010 - 59100288 存续期限： 永久存续 股权结构： 中信 建投证券股份有限公司 占 55% 、航天科技财务有限责任公司 占 25% 、江苏广传广播传媒有限公司占 20% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 蒋月勤先生，董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券 股 份有限公司 交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理 等 ，现任中信建投证券 股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理 ，兼任 中信建投证券股份有限 公司资产管理 部行政负责人、 中信建投基金管理有限公司董事长。 邱黎强先生 ， 副董事长 、总经理 ， 北京 大学硕士 研究生 学历。曾任 中信建投 证券股份有限公司资产管理部行政负责人 等 ，现任 中信建投基金管理有限 公司副 董事长 、总经理 ，兼任 元达信资本管理（北京）有限公司 执行董事 。 陈瑛女士，董 事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211 厂总会 计师、航天一院财务部副部长、航 天一院发射技术及特 种车事业部总会计师、航 天投资控股有限公司财务总监 等 ，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中 信建投基金管理有限公司董事。 周艳丽女士，董事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集 团）财务 资产部副主任 等 ， 现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产 部主任、 中信建投基金管理有限公司董事。 袁野先生， 常务副 总经理 、 职工董事，德 国特里尔大学 硕士研究生学历。曾 任德 国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股 份有 限公司资产管理部总 监、中信建投基金管理有限公司总经理 等 ，现任中信建投基金管理有限公 司常务 副总经理、职 工董事。 杜宝成先生，独立董事，北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师 协会职员 、 中国侨联华联律师事务所律师 、 北京市融商律师事务所高级合伙人 等 ， 现任北京市融商律师事务所主任 、 中信建投基金管理有限 公司独立董事。 王 军 先生 ，独立董事， 中国农业大学 博士研 究生学 历。 现任中国农业大学经 济管理学院金融系讲师 及系副主 任、中国 农业大学中国 期货与金融衍 生 品研究中 心副主任 兼秘 书长、中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记 、 中信建投 基金管理有限公司独立董事。 王宏利女士，独立董事，北京师范大学硕士研究生 学历。曾任北京瑞达 会计 师事务所部门副经理 、 北京中洲光 华会计师事务所高级经理 、 天健 光华 会计师事 务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员 、 大华会计师 事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员 等 ，现 任大华会计师事务 所合伙人兼 事务所 战略发展和市场管理委员 会 委员 、 中信建投基金管理有限公司 独立董事。 胡家勇先生， 独立董事，中 南财经大 学博士研 究生学历。曾任中南财经大学 助教、讲师、副教授、教授 等 ，现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建 投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社会科学基金评审组专家、中 国博士后 科学基金评 审组专家、全国科技名词审定委员会委员、 经济贸易名词审定委员会 副主任。 2 、监事会成员 陆亚 女士 ， 监事会 主席 ，中国人民大学硕士学历。曾就职于中国人民大学 教 务秘书 、中国证券市场研 究设计中心 分析员 、京都会计师事务所 注册会计师 、华 夏证券 业务 主管等 ，现任中信建投 证券股份有限公 司首席风控师 、 风险管理部行 政负责人 、董事总 经理 、 中信建投基金管 理有限公司监事 会主席 。 许会芳女士，监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任 航天科技 财务有限责任公司风险管理与法律部 副 总经理 等 ， 现任航天科技财务有限责任公 司风险管理与 法律部 总经理 、 中信 建投 基金管理有限公司监事。 周琰女士，监事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广 播 电视总台投资 管理部业务拓展科副科长 等 ，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科 长 、 中信建投基金管理有限公司监事。 张全先生 ，职工监 事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中 信建投证券股份有限公司债券承销部、债 券销售交易部、资本市 场部 、 任中信建 投基金管理有限公司总经理助理 、 特定资产管理部负责人 等 ，现任 元达信资本管 理（北京）有限公司总经理 、 中信建投基金管理有限公司 职工监事 。 陈晨先生，职工监事，北京工 业大学 本科学 历。曾 就职于华夏证券股份有限 公司信息技术部网络管理 岗、中信建投证券股份有限公司信息技术 部网络 管理 岗 、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人 等 ，现任中信建投基金管理 有 限公司 特定资产管理部项目经理 、 职工监事 。 王琦先 生，职 工监事，中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有 限公司研发中心研究员 、 中关村证券股 份有限公司研 发中心研 究员 、 中信建投证 券股份有限公司交易部总监 等 ， 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理 、职 工监事 。 3 、高级管理人员 蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上 。 邱黎强先生 ，现 任公 司 副董事长、总经理， 简历同上。 袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 周建萍女士，北京大学在职 研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部 总经理、资产管理部总经理、交易部总经理 、中信建投基金管理有限公司督 察长 等 ， 现任 中信 建投基金管理有限公司 副总经理 。 高翔先生，太原机械学院（现 中北大学 ）本科学历。曾任广东 深圳蛇口新 欣 软件产业 有限公司 开发一部高级程序员 、 华夏证券深圳分公司电脑部副经理 、 鹏 华基金管理有限公司信息技术部总监 、 大成基金管理有限公司信息技术 部总监 、 中信建投基金管理 有限公司总经理助 理 等 ，现任中信建投基金管理有限公司副总 经理 ， 兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行监事 。 张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚 大学硕士研究生学历。曾任中大期货有 限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京 监管 局主任科员 、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员 等 ，现任中信建投基金管 理有限公司督察长 。 4 、 本基金基 金经理 许健先生，中央财经大学硕士研究生学历。曾任中国邮政集团公司投资主办、 中信银行股份有限公司固定收益投资经理，现任中信建投基金管理有限公司投资 部-固收投资部基金经理。 5 、投资 决策委员 会成员 袁 野 先生，简历同上。 王琦先生，简历同上。 栾江伟 , 北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限公司 基金经理。 现任中信建投基金管理有限公司投资部 - 股票投资部负责人。 刘博 , 英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助 理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师 、招商证券股份有限公司研究员、 中信 建投证券股份有限公司 固定收益部高级 副总裁 ， 现任中信建投基金管理有限 公司投资部 - 固收投资部负责人。 周户先生，南开大学硕士研究生学历。 曾任 渤海证券股份有限公司研究员、 广发证券 股份有限公司研究 员、国金证券 股份有限公司 及其下属基金公司研究 员 、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员， ，现任中信建投基金管理有 限公司投资部 - 股票投资部基金经理 。 6 、上述人 员之间均不 存在近亲属关系。 三、 基金 管理 人的职责 （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法 》、《基金合同》及其 他有关规定外 ， 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采 取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净 值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不 泄露基金投资计划、投资意向等 。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13 ）按《基金合 同》的约定确定基金 收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要 向基金投资者提供 的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解 散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基 金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人 违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人 将其义务委托第三方处 理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权 利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额 持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销 售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并 承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金 份额持有人以外的第三人牟取利益 ； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信 息、利用该信息从事或者明示、暗示 他 人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规以及中国证监会 规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金 份额持有人或基 金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投 资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利 用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格 ， 扰乱市场秩序； （ 1 0 ）贬损同行，以提高自己； （ 1 1 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （ 1 2 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 3 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 1 4 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交 易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产 和基金份额持有人利益的证 券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合 基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了 科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制 制度。 1 、内 部控制 目标 （ 1 ）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险 ，提高经营管理效益，确保 经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信 息的真实、准确、及时、完整。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程 序，维护内部控制的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （ 4 ） 相互制 约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成 本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反 应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合 法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部 控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务 控制、信息披露控制、信息技术系 统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。 4 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）基 金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一 、 基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 199 2 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期 贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇 票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸 银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管 理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务 ，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行 之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处 于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管 、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期 货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市 场的资产托管需求。 二 、 主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（ 集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会 成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建， 男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上 海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展 银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 三 、 基金托管业务经营情况 截止 201 9 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元，比去年末 增加 9.52 % 。 托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治 财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（ LOF ）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配 置混合基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金 、鹏华丰泰定 期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国 泰民安灵活配置 混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方 红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新 价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱 基金、国寿安保 稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 国联安 鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利 债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活 配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基 金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定 开 基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方 红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合 基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启 元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投 稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵 活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达 瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易 方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基 金、国泰普益 混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金 、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券 基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开 债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万 家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资 基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混 合基 金、民生加银 鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基 金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式 基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金 、太平改 革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前 海开源润鑫灵活配置混合型证 券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基 金基金、中银证券祥 瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券 投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型 证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投 资基金、万家鑫 悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳 达债券型证券投资基金基金、中银中债 3 - 5 年期农 发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券 投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证 券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基 金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消 费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投 资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基 金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基 金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起 式证券 投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型 证券投资基金、 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、 博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资 基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期 开放债券型 发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证 券投资基金、华安安泰 定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券 投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等。 四 、 基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部 控制目标为： 确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管 部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资 产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业 务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定 权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、 员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织 灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安 全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 五 、 托管人对管理人运作基金进 行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合 同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定 。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方 法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权 范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运 作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各 种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告 包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告 等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违 规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一 、 基金 份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室 法定代表人： 蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层 传真： 010 - 59100298 联系人：贾欣欣 客户服务 电话： 4009 - 108 - 108 网址： www.cfund108.com （ 2 ）网上 直销 直销网站 ： www.cfund108.c om 2 、 其他 销售机构 （ 1 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话： 95587 、 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 2 ）北京农村商业银行股份有限 公司 住 所 ：北京市 西城区阜 成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融 街 中 心 B 座 法定代表人：乔瑞 电话： 1358159669 3 传真： 0 10 - 63229478 联系人： 董张丽 网址： www.bjrcb.com 客户服务电话： 96198 （ 3 ）上海天天基金销 售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 电话： 18513182040 传真： 021 - 64385308 联系人： 夏雯 网址： www .123 4567. com.c n 客户服务电 话： 400 - 181 - 8188 （ 4 ） 上海陆金所基金销 售 有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 1 4 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 王之光 电话： 15921301165 传真： 021 - 22066653 联系人： 程晨 网址： www.lufunds.com 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 （ 5 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 100 6# 办 公 地址：北 京市西城 区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话： 010 - 63130889 - 8369 传真： 010 - 5 8 325282 联系人：刘宝文 网址： 8.jrj.com.cn 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 （ 6 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 13253657368 传真： 0571 - 889102 40 联系 人： 李珍珍 网址： www .5 ifund.com 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 （ 7 ）上海利得 基金销售有限公 司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 60195213 传真： 021 - 50583633 联系人： 陈洁 网址 ： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务 电话： 400 - 067 - 6266 （ 8 ） 乾道盈泰基金 销售（北京） 有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表 人： 王兴 吉 电话 ： 15313938181 传真： 010 - 820 57741 联系人： 赵靖伟 网址： www.qiandaojr.com 客户服务电话： 4000888080 （ 9 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址 ： 西藏 拉萨市 柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址 ： 北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号 奇迹大厦 6 层 法定代表人 ： 陈皓 电话 ： 18600730680 传真 ： 0 10 - 50877697 联系人 ： 张萌 网址 ： www.xiquefund.com 客户服务电话 ： 0891 - 6177483 （ 10 ） 万家财 富基金 销售（天津）有限公司 住所：天津自贸 区（中心商 务区） 迎宾 大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话： 18601987040 联系人： 李明然 网址： www.wanjiawealth.com 客户服务电话 ： 010 - 5901389 5 （ 11 ）深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B81 5 办公地 址：深 圳市 南山 区软件产业基地 4 栋 D 座三楼 法 定 代表人： 万勇 联系人： 蒋晋文 联系电 话： 13751015684 传真： 0755 - 8672518 0 客服电话： 0755 - 86722851 网 址 ： http:// www.flyingfund.com.cn （ 12 ） 长城证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址 ： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 电话： 15876519709 传真： 0 7 55 - 8 35155 67 联系人： 徐锦山 网址： www .cgws.com 客户服务电话： 400 - 666 - 6888 （ 13 ） 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址 ： 上海 市闸 北区广中西路 1207 号 306 室 办公 地址 ： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人 ： 田为奇 电话 ： 021 - 68889082 联系人 ： 吴卫东 网址 ： www.p（未完）  |