[发行]中信保诚基金管理有限公司:信诚新双盈：信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年第1次更新)
1次 更新) 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005年 9月 30日注册成立。因业务发展需要，经国家工商总 局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司” ），并由上海市工商行政管理局于 2017年 12月 18日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我 司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件（包括 但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。 如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。 本基金于 2013年 5月 9日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2019年 5月 9日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 9层 法定代表人：张翔燕 设立日期：2005年 9月 30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2005】142号 注册资本：2亿元人民币 电话：（021）6864 9788 联系人：唐世春 股权结构： 股东出资额（万元人民币）出资比例（ %） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100（二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁，中国 中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董 事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、 总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查 委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡星展银行常务董事、美国 宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、道富银行和信托公司亚太 区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上 海)有限公司董事。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投 资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限 公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事。 金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监，香港机场管理局财务总经 理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集团首席财务官，信和置业集团集团财务和家庭 办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处 长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会 副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任清华大学经济 管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012年 2月 14日起正式更名为瀚亚投资，其旗下各 公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2．基金管理人监事会成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务（中 国）有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。 3.经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁，中国 中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董 事长。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管理有限公司监察稽核部法 务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事 会秘书。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。（注：经本公司第四届董事会第四次会 议批准，唐世春先生自 2019年 6月 3日起担任总经理职务。） 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智威汤逊广告有 限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务 总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官， 中信信诚资产管理有限公司董事。 4、督察长 周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员，上海航运产业基金管 理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信 诚资产管理有限公司董事。 历任基金经理： 曾丽琼女士，自 2014年 2月 11日至 2016年 1月 20日曾担任本基金的基金经理。 王旭巍先生，自 2013年 5月 9日至 2016年 8月 5日曾担任本基金的基金经理。 6.投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)67595096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上 市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本 集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同 期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“ 2017最佳转 型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖” 、《银行家》“ 2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“ 2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个 职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并 在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托 管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理 念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资 产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企 业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季 度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ”、4次获得《财 资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环 球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 名称：中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 9层 法定代表人：张翔燕 电话：（021）6864 9788 联系人：蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅 本公司网站公告。 网上交易网址：www.citicprufunds.com.cn 2．代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 联系人：田青 电话：010-67596219 传真：010－66275654 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：刘岫云 客服电话：95566 传真：010-66594946 电话：010-66594907 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真： 0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com/ （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陆志俊 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 电话：010-89937333 网址：www.ecitic.com （6）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：02228405684 客服热线：4006-960296 网址 http://www.tccb.com.cn/ (7)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048） 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010－60838995 公司网站：www.cs.ecitic.com （8）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ （9）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：山东省青岛崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130579 统一客户服务电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （11）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021－23219100 网址：www.htsec.com （12）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：（0755）82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 （13）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层 法人代表人：何如 联系电话：0755－82130833 基金业务联系人：李颖 联系电话：0755-82133066 传真：0755－8213395 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （14）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘洋 联系电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （15）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅代销新双盈 A） 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 传真：(010)68858117 网址：www.psbc.com （16）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路 6033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 电话：021-38631117 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-58991896 全国统一总机：95511-8 网址： stock.pingan.com （17）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 电话： 021-54660526 传真： 021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （18）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-20613999 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 公司网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （20）和讯信息科技有限公司、 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F 法定代表人：王莉 联系电话：010—85650628 传真：010-65884788 官网网址：www.licaike.com 客服电话：400-920-0022 （21）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 电话： 021-33323998 传真： 021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话：400-820-2819 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 （23）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010-59158281 传真： 010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 （24）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话：400-6262-818 （25）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 网站：www.vstonewealth.com客户服务电话：4000178000 （26）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988-6003 传真：010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811 （27）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：www.leadbank.com.cn （28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 公司网站：www.taichengcaifu.com （29）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场 2号楼 1号门 701 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号楼 6楼 法定代表人：李淑慧 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 官网网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 （30）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网地址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 （31）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F 法定代表人：何昆鹏 联系电话：0755-84034499 公司官网：www.jfzinv.com 客服电话：400-950-0888 （32）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 官网网址：www.qiandaojr.com 客服电话：400-088-8080 （33）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系电话：021—20567288 传真：0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 （34）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 传真：010-82055860 官网网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-6236-060 （35）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 电话： 021-51327185 传真： 021-50710161 客服电话：400-821-0203 （36）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法人代表：李昭琛 联系电话：010-82628888 公司传真： 010-62676582 官网网址：www.xincai.com 客服电话：010-62675369 （37）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 公司传真：010-62680827 官网网址：www.hcjijin.com 客服电话：400-068-1176 （38）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-8526 9200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 （39）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 官网网址: www.lufunds.com 客服电话：4008219031 （40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ （41）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com （42）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40/42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并 及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中信保诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 9层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：金芬泉 电话：021-68649788 网址：http://www.citicprufunds.com.cn/ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：安冬 经办律师：吕红、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东长安街 1号东方广场东二办公楼八层 办公地址：北京市东长安街 1号东方广场东二办公楼八层 法人代表：姚建华 经办注册会计师：王国蓓、黄小熠 电话：8621 2212 2888 传真：8621 6288 1889 联系人：王国蓓 传真：8621 6288 1889 联系人：王国蓓 四、基金的名称 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型，开放式 本基金以“运作周年滚动”的方式运作。新双盈 A自基金合同生效日起每 4个月开放申购和赎回一次，每 次开放仅开放一个工作日。新双盈 B在任一运作周年内封闭运作，仅在每个运作周年到期日当天开放申购 和赎回。 新双盈 A在任一运作周年的第三个开放日即为运作周年到期日，也即新双盈 B的开放日。 六、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上，通过主动管理，力争追求超越业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行定期存款、中期票据、权证、资产支持证 券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 本基金投资于固定收益类证券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资 券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、逆回购、银行定期存款、中期票据等）的比例不 低于基金资产的 80%。其中，本基金在任一开放日及开放日前二十个工作日内及开放日后二十个工作日内 可不受上述比例限制。但在开放日本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金不参与一级市场新股申购和增发新股申购，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但 允许将可转换债券转股。本基金投资于权益类资产（包括股票、权证等）的比例不高于基金资产的 10%， 其中持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金投资组合中债券类、货币类等大类资产各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏好而确定。 本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件 下，本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪，在一定的范围内对资产配置调 整，以降低系统性风险对基金收益的影响。 2、固定收益类资产的投资策略 （1）类属资产配置策略 在整体资产配置的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风险、市场风险、流动性风险、 税收等因素，研究各投资品种的利差及其变化趋势，制定债券类属资产配置策略，以获取债券类属之间利 差变化所带来的潜在收益。 （2）普通债券投资策略 对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下，采用目标久期控制、期限 结构配置、信用利差策略、流动性管理、相对价值配置等策略进行主动投资。 1）目标久期控制 本基金将根据分级基金的剩余运作期限以及宏观经济因素（包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价 格指数、货币供应量等）与不同种类债券收益率之间的数量关系，确定债券组合的久期。 2）期限结构配置 在确定债券组合的目标久期之后，本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率等众多因素的分析 来预测收益率曲线形状的可能变化；在上述基础上，本基金将运用子弹型、哑铃型或梯形等配置方法，从 而确定短、中、长期债券的配置比例。 3）信用利差策略 信用债为本基金的主要投资品种之一，因此信用风险控制成为了本基金投资的风险控制重点之一。本基金 将通过严格的内部投资风险管理体系，对关注的信用债进行独立的内部评级，并持续动态跟踪调整，以此 作为品种选择的基本依据。 本基金将首先根据债券发行人的长期信用评级、对外担保情况、可能面临巨大损失的诉讼、过往融资记录 等进行初步的风险排查，并以此计算债券的可能违约率。符合要求的信用债，本基金将采用不同评级序列， 对长期和短期债券的信用评级进行初步评估。在初步评级的基础上，进一步将根据行业特征、竞争优势、 管理水平、财务质量、抗风险能力等因素对债券的信用评级进行重新调整，并以此作为评级的结果。对于 列入考查范围的信用债，本基金将持续动态跟踪，根据债券发行人自身情况的变化，动态调整信用评级。 信用利差策略的核心是各项债券信用评级差异能获得充分的利差补偿。本基金将对债券组合总体信用评级 水平予以控制，严格控制低评级债券的配置比例；在券种选择上遵循“个券分散、行业分散”的原则。 信用债券的收益率主要由基准收益率与反映信用债券信用水平的信用利差组成。 基准收益率由宏观经济因素及市场资金状况等决定。本基金将从宏观经济环境与市场供需状况两个方面对 市场整体信用利差进行分析。首先，对于宏观经济环境，当宏观经济向好时，企业盈利能力好，资金充裕， 市场整体信用利差将可能收窄；当宏观经济恶化时，企业盈利能力差，资金紧缺，市场整体信用利差将可 能扩大。其次，对于市场供给，本基金将从市场容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。 而信用利差受市场整体信用水平、个券信用影响。本基金通过公司内部债券信用评级体系，对债券发行人 的公司治理结构、融资能力、抗风险能力、经营状况等进行综合评估，确定发行人的信用风险及债券的信 用级别。 4）流动性管理策略 本基金对流动性进行积极管理以应对：a、新双盈 A每 4个月开放时可能的净赎回；b、新双盈 B每一年开 放时可能的净赎回。在预期份额持有人净赎回比例较高时，本基金将采用持续滚动投资方法，将回购或债 券的到期日进行均衡等量配置，以应对大量赎回产生的流动性需求。本基金将通过发行量、前一个月日均 成交量、前一个月的交易频率、买卖价差、剩余到期期限等指标甄别个券的流动性。 5）相对价值配置 本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较，寻找其他指标相同而某一 指标相对更具有投资价值的债券，并进行投资。 （3）资产支持证券的投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支 持证券的收益和风险匹配情况，采用数量化的定价模型跟踪债券的价格走势，在严格控制投资风险的基础 上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 （4）止损策略 为保障新双盈 A的本金及收益安全，本基金将针对基金净值损失的程度，相应采用降低债券组合仓位、降 低债券组合久期等止损措施。 3、其他金融工具的投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其 纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金将在有 效进行风险管理的前提下，通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风 险对冲比例，谨慎投资。 在符合法律、法规相关限制的前提下，基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总风险暴露。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中证综合债指数收益率 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中偏低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。其中，基于本基金的分级机制和收益规则，新双盈 A为低风险、收益相对 稳定的基金份额，新双盈 B为中偏高风险、中偏高收益的基金份额。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同的约定，于 2019年 4月 17日复核了本招募说明书中的投资组合报告，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2019年 3月 31日。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例 (%) 1权益投资 其中：股票 2基金投资 -- -- -- 3固定收益投资 17,561,532.06 92.52 其中：债券 17,561,532.06 92.52 资产支持证券 4贵金属投资 -- -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 91,982.34 0.48 8其他资产 1,328,091.57 7.00 9合计 18,981,605.97 100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内投资股票。 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) 1国家债券 2,387,745.00 17.19 2央行票据 -- 3金融债券 6,716,280.00 48.34 其中：政策性金融债 6,716,280.00 48.34 4企业债券 1,760,502.30 12.67 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债(可交换债) 6,697,004.76 48.20 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 17,561,532.06 126.40 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称债券数量 (张)公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) 1 108602国开 1704 37,000 3,749,580.00 26.99 2 010107 21国债⑺ 20,000 2,063,400.00 14.85 3 018006国开 1702 19,000 1,945,600.00 14.00 4 018008国开 1802 10,000 1,021,100.00 7.35 5 122295 13川投 01 9,020 903,353.00 6.50 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包括股指期货投资。 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 1.10.3本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 1.11投资组合报告附注 1.11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明 本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 1.11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 457.84 2应收证券清算款 999,012.47 3应收股利 4 应收利息 328,621.26 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 1,328,091.57 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 123001蓝标转债 759,960.00 5.47 2 113008电气转债 608,100.00 4.38 3 113016小康转债 427,320.00 3.08 4 128014永东转债 418,280.00 3.01 5 110040生益转债 362,070.00 2.61 6 128016雨虹转债 348,300.00 2.51 7 128021兄弟转债 297,575.00 2.14 8 113515高能转债 226,920.00 1.63 9 113015隆基转债 211,890.40 1.53 10 123002国祯转债 131,460.20 0.95 11 113513安井转债 117,370.00 0.84 12 128027崇达转债 73,163.86 0.53 13 123015蓝盾转债 56,272.50 0.41 14 113509新泉转债 22,644.30 0.16 1.11.5报告期末股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资,不存在流通受限情况。 1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往 业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数 据截至 2019年 3月 31日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ① -③ ②④ 2013年 5月 9日至 2013年 12月 31日 -2.73% 0.10% -0.68% 0.05% -2.05% 0.05% 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 18.62% 0.32% 9.41% 0.16% 9.21% 0.16% 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 11.60% 0.74% 6.16% 0.07% 5.44% 0.67% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 -0.91% 0.17% 2.12% 0.08% -3.03% 0.09% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 1.36% 0.08% 0.28% 0.05% 1.08% 0.03% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 0.69% 0.11% 8.12% 0.06% -7.43% 0.05% 2019年 1月 1日至 2019年 3月 31日 2.87% 0.38% 1.35% 0.05% 1.52% 0.33% 2013年 5月 9日至 2019年 3月 31日 33.97% 0.35% 29.46% 0.09% 4.51% 0.26% (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:1、本基金建仓期自 2013年 5月 9日至 2013年 11月 8日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金 合同规定。 2、自 2015年 10月 1日起,本基金的业绩比较基准由“中信标普全债指数收益率”变更为“中证综合债指 数收益率”。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）新双盈 A的销售服务费； （4）基金财产拨划支付的银行费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （8）基金的证券交易费用； （9）基金的开户费用、账户维护费用； （10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付 日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 （2）.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付 日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 （3）新双盈 A的销售服务费 新双盈 A的年销售服务费率为 0.4%，新双盈 B不收取销售服务费。 销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 在通常情况下，新双盈 A的销售服务费按前一日新双盈 A资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为新双盈 A每日应计提的销售服务费 E为新双盈 A前一日资产净值 E=新双盈 A前一日的份额数*新双盈 A前一日份额（参考）净值 新双盈 A销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个 工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 （4）除管理费、托管费和新双盈 A的销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金 运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费 以及其他费用不从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 新双盈 A的申购费率为 0。 新双盈 B的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。新双盈 B的申购费率 为： 申购金额（M）新双盈 B M＜100万 0.60% 100万≤ M＜200万 0.40% 200万≤ M＜500万 0.20% M≥500万 1000元/笔 新双盈 B的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基 金财产。 费率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上 公告。 对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以对新双盈 B采用低于柜台交易方式的申购 费率，并另行公告。 2、赎回费率 新双盈 A与新双盈 B的赎回费率均为 0。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原 《信诚新双盈分级债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1.在“重要提示”部分更新了相应日期。 2.在“第三部分基金管理人 ”中的 “主要人员情况”部分，更新了相关成员的内容。 3.在“第五部分相关服务机构 ”部分，根据实际情况对相关机构的信息进行了更新。 4.在“第十一部分基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”，财务数据截止至 2019年 3月 31日。 5.在“第十二部分基金的业绩 ”部分，更新了该节的内容，数据截止至 2019年 3月 31日。 6.在“第二十五部分其他应披露事项 ”部分，披露了自 2018年 11月 10日以来涉及本基金的相关公告。 中信保诚基金管理有限公司 2019年 6月 21日 中财网
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