[发行]长信基金管理有限责任公司:长信增利动态混合：长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第【1】号
更新的招募说明书摘要 2019年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 长信增利动态策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2006年8 月28日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180号文核准募集。本基金 基金合同于2006年11月9日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。 重要提示 长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证本招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要 承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作 或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 2015年8月7日起本基金更名为长信增利动态策略混合型证券投资基金，关于 基金更名的事宜，我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公司关于旗下部 分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年5月9日，有关财务数据和净值 表现截止至2019年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国民生银行股 份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称长信基金管理有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址上海市浦东新区银城中路68号9楼 邮政编码200120 批准设立机关中国证券监督管理委员会 批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期2003年5月9日 组织形式有限责任公司 法定代表人成善栋 电话021-61009999 传真021-61009800 联系人魏明东 存续期间持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称出资额出资比例 长江证券股份有限公司7350万元44.55% 上海海欣集团股份有限公司5149.5万元31.21% 武汉钢铁有限公司2500.5万元15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙）751万元4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙）749万元4.54% 总计16500万元100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 2 姓名职务性别简历 成善栋董事长男 中共党员，硕士，IMBA，曾任职中国人民银行上海 市分行静安区办事处办公室科员，中国人民银行上 海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市 分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主 任、党委委员、副行长，并历任上海市金融学会副 秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。 刘元瑞 非独立董 事 男 中共党员，硕士，现任长江证券股份有限公司总裁。 历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、 研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助 理，长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究 所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董 事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师， 高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会 长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部， 中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院讲师、特 聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、 股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问， 中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化 石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经理兼董事 会证券事务代表，海欣集团董事会秘书处主任、战 略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。 何宇城 非独立董 事 男 中共党员，硕士，MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有 限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计 师，宝钢资金管理处费用综合管理，宝钢成本管理 处冷轧成本管理主办、主管，宝钢股份成本管理处 综合主管，宝钢股份财务部预算室综合主管，宝钢 股份财务部副部长，宝钢分公司炼钢厂副厂长，不 锈钢分公司副总经理，宝钢股份钢管条钢事业部副 总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、经营财务 部部长。 覃波 非独立董 事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院EMBA毕业， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公 司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长 江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理有 限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划 部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总 经理助理、副总经理。 徐志刚独立董事男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市 徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委 副书记，中国工商银行上海市分行办公室副主任、 主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实 业（集团）有限公司董事、副总裁，上海实业金融 控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限公司 董事长、总经理，德勤企业咨询（上海）有限公司 华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合 伙人。 刘斐独立董事女中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基金 3 （筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资 管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上海国际 集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦银安盛基 金管理有限公司总经理、董事（浦银安盛创始人）， 上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事（浦 发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司），浦发 银行办公室负责人。 马晨光独立董事女 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事务 所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代表， 中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市法学会 金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲裁员，上 海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生校外导师， 华东政法大学校外兼职导师，上海对外经贸大学兼 职教授，上海市浦东新区法律服务业协会副会长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名职务性别简历 吴伟监事会主席男 中共党员，研究生学历。现任武汉钢铁有限公司 经营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业 港财务科副科长、科长、资金管理处主任科员、 预算统计处处长，武汉钢铁有限公司经营财务部 部长。 陈水元监事男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股 份有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易 中心监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务 主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任 公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经 理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司 营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财 务负责人、合规负责人、首席风险官。 杨爱民监事男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海 海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂 财务科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副 处长、处长，上海海欣集团审计室主任、财务副 总监。 李毅监事女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司 综合行政部副总监、零售服务部总监。 孙红辉监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾 任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和 长江证券有限责任公司。 魏明东监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上 海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰 4 基金管理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名职务性别简历 覃波总经理男简历同上。 周永刚督察长男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武 汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公 司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部 总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部 副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券 营业部总经理。 邵彦明副总经理男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从 业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总 经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审 计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉 实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成 员加入长信基金，历任公司北京代表处首席代 表、公司总经理助理。 程燕春副总经理男 华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资 格，现任长信基金管理有限责任公司副总经 理，曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支 行副行长，中国建设银行纪检监察部案件检查 处监察员，中国建设银行基金托管部市场处、 信息披露负责人，融通基金管理有限公司筹备 组成员、总经理助理兼北京分公司总经理、上 海分公司总经理、执行监事，金元惠理基金管 理有限公司首席市场官，历任长信基金管理有 限责任公司总经理销售助理、总经理助理。 安昀副总经理男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕 业，具有基金从业资格。曾任职于申银万国证 券研究所，担任策略研究工作，2008年11月 加入长信基金管理有限责任公司，历任策略研 究员、基金经理助理、研究发展部副总监、研 究发展部总监和基金经理。2015年5月6日 至2016年9月6日在敦和资产管理有限公司 股票投资部担任基金经理。2016年9月8日 重新加入长信基金管理有限责任公司，曾任总 经理助理，现任公司副总经理和投资决策委员 会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基 金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基 金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5 4、基金经理 本基金历任基金经理情况 姓名职务任职时间简历 叶松 权益投资部 总监、基金经 理 自2015年3月14 日起至今 经济学硕士，中南财经政法大学投资学 专业研究生毕业。2007年7月加入长信 基金管理有限责任公司，担任行业研究 员，从事行业和上市公司研究工作，曾 任基金经理助理、长信新利灵活配置混 合型证券投资基金、长信创新驱动股票 型证券投资基金、长信内需成长混合型 证券投资基金和长信双利优选灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理、绝对 收益部总监。现任权益投资部总监、长 信增利动态策略混合型证券投资基金、 长信恒利优势混合型证券投资基金、长 信多利灵活配置混合型证券投资基金、 长信企业精选两年定期开放灵活配置混 合型证券投资基金、长信价值蓝筹两年 定期开放灵活配置混合型证券投资基金 和长信睿进灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 胡志宝 投资总监、基 金经理 自2010年8月26 日起至2015年3 月14日 曾任本基金基金经理。 许万国基金经理 自2008年6月2 日起至2011年4 月23日 曾任本基金基金经理。 陆文俊基金经理 自2006年7月6 日起至2008年6 月12日 曾任本基金基金经理。 梁晓军基金经理 自2006年4月30 日起至2006年9 月22日 曾任本基金基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名职务 覃波总经理、投资决策委员会主任委员 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理 杨帆 国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重 指数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长 6 信全球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型 证券投资基金的基金经理 易利红股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券 投资基金（LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年定 期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民 纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型 证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通货币市场基 金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型 证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基 金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势混 合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业精选 两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信价值蓝筹两年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行 业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、 长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信低碳环 保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值精 选混合型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化 多策略股票型证券投资基金的基金经理 张飒岚固收专户投资部总监兼投资经理 涂世涛量化专户投资部副总监兼投资经理 秦娟 混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资 基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信先锐债券型证券投 资基金和长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理 李欣债券交易部副总监 陈言午专户投资部副总监兼投资经理 卢靖战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型 证券投资基金和长信先优债券型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 7 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的 总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 内部控制委员会、投资决策委员会 设的委员会 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、 债券交易部、基金事务部、营销管理部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、国际业务部、战略与产品研发部、电子商务部、财务管 公司内部组织结构 理部、专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、 养老FOF投资部、综合机构部、培训部、混合债券部、现金理财部、 集团业务部、量化研究部、固收研究部、北京机构业务部、上海机构 业务部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司 员工总数 205人（截至2019年5月9日） 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 (二)基金托管人概况 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持 8 了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标， 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项； 民生银行荣获VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银 行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构” 和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 9 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工71 人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员工具有硕士 以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年 3月31日，中国民生银行已托管182只证券投资基金。中国民生银行资产托管 部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的 代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提 供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台， 向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可， 也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获 《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 10 基金托管人的内部控制制度 内部风险控制目标 （1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财 产的安全完整。 （2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营 理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管 规则。 （3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基 础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、 系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行 的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行 风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部 负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定，负责该业务与管理的合 规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定 期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室（品牌管理中心）与资产托管部 共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事 件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国 性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则 （1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项 政策。 （2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级 11 人员，并涵盖资产托管业务各环节。 （3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效 执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 （4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务 中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （5）及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并 且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵 塞漏洞。 （6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督 中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人 员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 （7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实 可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务 日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 资产托管部内部风险控制 12 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业 务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比 制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的 13 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人：成善栋联系人：陈竹君 电话：021-61009916传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566公司网站：www.cxfund.com.cn2、场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰联系人：林葛 电话：010-66060069传真：010-68121816 客户服务电话：95599网址：www.abchina.com（2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清联系人：刘文霞 电话：010-66596325 客户服务电话：95566网址：www.boc.cn（3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 14 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章联系人：张静 电话：010-67596084 客户服务电话:95533网址：www.ccb.com（4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯联系人：王菁 电话：021-58781234传真：021-58408483 客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com（5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红联系人：季平伟 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务电话：95555网址：www.cmbchina.com（6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉联系人：唐苑 电话：021-61618888传真：021-63604199 客户服务电话：95528网址：www.spdb.com.cn（7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平联系人：蒋怡 电话：0591-87839338传真：0591-87841932 客户服务电话：95561网址：www.cib.com.cn（8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎联系人：徐野 电话：010-58560666传真：010-58560666 客户服务电话：95568网址：www.cmbc.com.cn（9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 15 法定代表人：常振明联系人：方爽 电话：010-65558888 客户服务电话：95558网址：bank.ecitic.com（10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建联系人：刘军祥 电话：010-85238667传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577网址：www.hxb.com.cn（11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民联系人：李星 电话：027-82656224传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558网址：www.hkbchina.com（12）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话：0571-85108195传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508网址：www.hzbank.com.cn（13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一联系人：张莉 电话：0755-22166118传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com（14）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群联系人：林黎云 电话：0592-5365735传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888网址：www.xmbankonline.com（15）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴联系人：陈剑虹 16 电话：0755-82558305传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001网址：www.essence.com.cn（16）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华联系人：高峰 电话：0755-83516289传真：0755-83515567 客户服务电话：400-6666-888网址：www.cgws.com（17）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华联系人：李良 电话：027-65799999传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com（18）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河联系人：谢立军 电话：0411-39673202传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169网址：www.daton.com.cn（19）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平联系人：王志琦 电话：021-68761616传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128网址：www.tebon.com.cn（20）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民联系人：吴军 电话：0755-23838751传真：0755-25831754 客户服务电话：95358网址：www.firstcapital.com.cn（21）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层 办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军联系人：沈燕 电话：021-63325888传真：021-63326173 17 客户服务电话：95503网址：www.dfzq.com.cn（22）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇联系人：乔芳 电话：0769-22112062传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn（23）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 客户服务电话：400 860 1555网址：www.dwzq.com.cn（24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男联系人：龚俊涛 电话：021-22169999传真：021-22169134 客户服务电话：95525网址：www.ebscn.com（25）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云联系人：梁微 电话：020-88836999传真：020-88836654 客户服务电话：95396网址：www.gzs.com.cn（26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话：0591-87383623传真：0591-87383610 客户服务电话：95547网址：www.hfzq.com.cn（27）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明联系人：马梦洁 电话：020-87555888转各营业网点传真：020-87557985 客户服务电话：95575或致电各地营业部网址：www.gf.com.cn 18 （28）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华联系人：李弢 电话：010-84183389传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com（29）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云联系人：杜晶、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话：95310网址：www.gjzq.com.cn（30）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉联系人：沈刚 电话：0510-82831662传真：0510-82830162 客户服务电话：95570网址：www.glsc.com.cn（31）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进联系人：俞驰 电话：0791-86283080传真：0791-86288690 客户服务电话：4008-222-111网址：www.gsstock.com（32）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：95521传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666网址：www.gtja.com（33）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如联系人：李颖 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客户服务电话：95536网址：www.guosen.com.cn 19 （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 电话：021-23219000传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001或95553网址：www.htsec.com（35）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 法定代表人：李工联系人：汪燕 电话：0551-5161666传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518网址：www.hazq.com（36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林联系人：刘闻川 电话：021-68777222传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com（37）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原联系人：范坤 电话：0931-4890208传真：0931-4890628 客户服务电话：95368、4006898888网址：www.hlzq.com（38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善联系人：郭琳 电话：025-83290979传真：025-84579763 客户服务电话：95597网址：www.htsc.com.cn（39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬联系人：高悦铭 电话：0451-82336863传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn（40）中航证券有限公司 20 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四联系人：戴蕾 电话：0791-86768681传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567网址：www.avicsec.com（41）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：何之江联系人：王阳 电话：0755-22626391传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8网址：www.stock.pingan.com（42）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮联系人：秦雨晴 电话：021-20315197传真：021-20315125 客户服务电话：95538网址：www.zts.com.cn（43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008、 021-53686200-7008 客户服务电话：4008918918网址：www.shzq.com（44）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅联系人：黄莹 电话：021-33389888传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523网址：www.swhysc.com（45）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48层 法定代表人：余磊联系人：程晓英 电话：18064091773传真：027-87618863 客服电话：95391或400-800-5000网址：www.tfzq.com（46）天相投资顾问有限公司 21 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相联系人：谭磊 电话：010-66045182传真：010-66045518 客户服务电话：010-66045678网址：www.txsec.com（47）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君联系人：汪尚斌 电话：021-36533017传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177网址：www.xzsec.com（48）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波联系人：钟康莺 电话：021-68634518传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com（49）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：张智河联系人：叶密林 电话：010-83991719传真：010-66412537 客户服务电话：95385网址：www.grzq.com（50）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn（51）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 电话：0755-82960223传真：0755-82943121 客户服务电话：95565或400-8888-111网址：www.newone.com.cn（52）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 22 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建联系人：姜建平 电话：010-59355543传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618网址：www.e5618.com（53）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 电话：010-83574507传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或95551网址：www.chinastock.com.cn（54）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青联系人：张颢 电话：010-85130588传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108网址：www.csc108.com（55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明联系人：侯艳红 电话：010-60838888传真：010-60833739 客户服务电话：95558网址：www.citics.com（56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林联系人：焦刚 电话：0531-89606166传真：0532-85022605 客户服务电话：95548网址：http://sd.citics.com/ （57）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人：吴永良联系人：罗艺琳 电话：0755-83734659传真：0755-82960582 客户服务电话：95329网址：www.zszq.com.cn（58）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 23 法定代表人：张志刚联系人：鹿馨方 电话：010-63081000传真：010-63080978 客服热线：95321网址：www.cindasc.com（59）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩联系人：周青 电话：023-63786633传真：023-67616310 客服热线：95355、4008096096网址：www.swsc.com.cn（60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn（61）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟联系人：马良婷 电话：021-20691832传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com（62）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波联系人：李娟 电话：021-38602377传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com（63）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌联系人：徐超逸 电话：021-20613988传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665网址：www.ehowbuy.com（64）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉联系人：陈慧慧 24 电话：010-85657353传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022网址：www.licaike.hexun.com（65）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实联系人：朱钰 电话：021-54509998传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188网址：fund.eastmoney.com（66）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦联系人：程刚 电话：010-52855713传真：010-85894285 客户服务电话；4006099400网址：www.yixinfund.com（67）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平联系人：吴强 电话：0571-88911818传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772公司网站：www.5ifund.com（68）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表人：金佶联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011传真： 客户服务电话：021-34013999网址：www.hotjijin.com（69）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚联系人：宁博宇 电话：021-20665952传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031网址：www.lufunds.com（70）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明联系人：朱真卿 电话：021-22267943传真：021-22268089 25 客户服务电话：400-928-2266网址：www.dtfunds.com（71）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌联系人：陈东 电话：021-52822063传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788网址：www.66zichan.com（72）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川联系人：毛林 电话：021-80133597传真：021-80133413 客户服务电话：4008081016网址：www.fundhaiyin.com（73）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389网址：www.vstonewealth.com（74）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533传真：86-021-50583633 客户服务电话：400-921-7755网站：http://a.leadfund.com.cn/ （75）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘 电话：020-89629099传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066网站：www.yingmi.cn（76）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059网站：www.hcjijin.com 26 （77）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强联系人：陶志华 电话：0571-87789160传真：0571-87818329 客户服务电话：95336,40086-96336网站：www.ctsec.com（78）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666网站：www.amcfortune.com（79）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪联系人：张楠 电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569网站：www.hx-sales.com（80）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 电话：010-88312877-8032传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566网站：www.yilucaifu.com（81）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军联系人：王宫 电话：021-38789658传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800网站：www.jsfund.cn（82）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳 电话：010-61840688传真：010-61840699 客户服务电话：400-1599-288网站：www.danjuanapp.com 27 （83）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369网站：www.jiyufund.com.cn（84）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚联系人：袁伟涛 电话：029-88447611传真：029-88447611 客户服务电话：95325或400-860-8866网站：www.kysec.cn（85）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟 电话：021-54967552传真：021-54967293 客户服务电话：95323网站：www.cfsc.com.cn（86）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真联系人：孔文超 电话：023-63799379传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229网址：www.cqcbank.com3、场内销售机构 场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息： 信息类型注册登记机构律师事务所会计师事务所 名称 中国证券登记结算有 限责任公司 上海源泰律师事务所 德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址 北京市西城区太平桥 大街17号 上海市浦东南路256号 华夏银行大厦1405室 上海市黄浦区延安东路 222号30楼 28 办公地址 北京市西城区太平桥 大街17号 上海市浦东南路256号 华夏银行大厦1405室 上海市黄浦区延安东路 222号30楼 法定代表人周明廖海（负责人）曾顺福 联系电话010-59378856021-51150298021-61418888 传真010-59378907021-51150398021-61411909 联系人崔巍廖海、刘佳 曾浩（曾浩、吴凌志为经 办注册会计师） 四、基金的名称 长信增利动态策略混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约开放式 六、基金的投资目标 本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分，通过对证券市场 未来走势的综合研判灵活配置两类风格的股票，从而在风险适度分散并保持组合 流动性的基础上超越比较基准，获得长期增值回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行并上市的 股票(含新股配售与增发)、权证、债券、资产支持证券、货币市场工具以及中国 证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的A股； 债券包括国债、金融债、企业债、可转债等；货币市场工具包括各种回购、央行 票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在1年以内的短期债券等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，本基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用目前国外比较流行的风格轮换策略，以经过品质筛选的沪深A 股为基本股票池，根据股票风格管理系统对个股进行风格分类，在量化分析的基 础上对价值型和成长型两类风格股票进行主动投资，以获得超过比较基准的持续 29 回报。 投资策略方面，本基金采用自上而下和自下而上相结合的策略结构。基金投 资策略体系自上而下分为3个层面：战略配置、风格配置和个股选择。本基金为 混合型基金，在整个投资体系中，本基金将重点放在风格配置和个股选择层面， 这两个层面对基金收益的贡献程度约占80%，战略配置对基金收益的贡献程度约 占20%。在风格配置和个股选择层面，本基金将以风格轮换策略为主，辅以多层 次个股选择，形成基金最后的投资组合。在投资过程中，本基金的股票风格管理 系统和风险控制绩效量化管理平台将提供量化分析方面的决策支持。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资部分为上证 国债指数收益率，复合业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30% 如果将来出现更合适的业绩比较基准，本基金将根据实际情况适当调整业绩 比较基准，并在报送监管机构后予以公布。 十、基金的风险收益特征 2015年8月7日起本基金更名为长信增利动态策略混合型证券投资基金， 本基金的风险收益特征由“本基金为股票型基金，属于较高预期收益和较高预期 风险的基金品种”改为“本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金 品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。” 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定，于2019年6月 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2019年3月31日，本报告中所列财务数据 未经审计。 30 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资543,139,442.5881.78 其中：股票543,139,442.5881.782基金投资-- 3固定收益投资27,640,763.804.16 其中：债券27,640,763.804.16 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计89,525,296.5413.488其他资产3,858,773.680.589合计664,164,276.60100.00 注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A农、林、牧、渔业-- B采矿业-- C制造业294,368,976.4345.19D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 -- E建筑业21,120,272.253.24F批发和零售业47,572,966.207.30G交通运输、仓储和邮政业62,567,331.009.60H住宿和餐饮业-- I 信息传输、软件和信息技术服 务业 15,032,902.942.31 31 J金融业16,605,843.002.55K房地产业35,480,000.005.45L租赁和商务服务业-- M科学研究和技术服务业-- N水利、环境和公共设施管理业13,251,753.062.03O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作19,421,568.402.98R文化、体育和娱乐业17,717,829.302.72S综合-- 合计543,139,442.5883.37 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1601689拓普集团2,126,14442,884,324.486.582601021春秋航空999,88540,595,331.006.233300196长海股份3,574,30136,743,814.285.644603589口子窖575,10031,279,689.004.805603808歌力思1,490,47325,978,944.393.996601877正泰电器949,98625,459,624.803.917002640跨境通2,116,82024,216,420.803.728300054鼎龙股份2,417,41424,174,140.003.719002352顺丰控股600,00021,972,000.003.3710600491龙元建设2,560,03321,120,272.253.24 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券-- 32 2央行票据-- 3金融债券27,640,763.804.24 其中：政策性金融债27,640,763.804.244企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）-- 8同业存单-- 9其他-- 10合计27,640,763.804.24 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1018005国开1701276,38027,640,763.804.24 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 33 本基金本报告期末未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库 的情形。 3、其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金234,422.312应收证券清算款2,559,241.953应收股利- 4应收利息1,048,650.635应收申购款16,458.796其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计3,858,773.68 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 34 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金2019年第1季度及历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率比较： 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2007年152.23%1.92%98.52%1.61%53.71%0.31% 2008年-52.72%2.36%-50.46%2.13%-2.26%0.23% 2009年42.98%1.59%62.82%1.43%-19.84%0.16% 2010年-6.84%1.26%-7.46%1.11%0.62%0.15% 2011年-28.73%1.29%-16.91%0.91%-11.82%0.38% 2012年2.18%1.24%6.72%0.90%-4.54%0.34% 2013年18.26%1.42%-4.17%0.98%22.43%0.44% 35 2014年19.00%1.32%36.11%0.85%-17.11%0.47% 2015年86.30%2.89%7.44%1.74%78.86%1.15% 2016年-8.29%1.67%-6.63%0.98%-1.66%0.69% 2017年-0.30%0.80%15.14%0.45%-15.44%0.35% 2018年-24.01%1.35%-16.74%0.94%-7.27%0.41% 2019年1月 1日至2019 年3月31日 21.52%1.36%19.90%1.09%1.62%0.27% 自合同生效之日（2006年11月9日）至2018年9月30日期间，本基金份 额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比： 注：1、图示日期为2006年11月9日至2019年3月31日。 2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结 束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同中的约定。 36 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提，计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 （2）基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提，计算方法如下： H=E×2.5‰÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 37 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托 管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金 财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等不列入基金费用。其他不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规 定执行。 4、基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 （1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选 择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购 费用。 （2）投资者选择交纳前端申购费用时，采用外扣法计算。投资者在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（M，含申购费）前端申购费率 M＜100万1.50% 100万≤M＜500万1.00% M≥500万1000元 上述费率为2008年6月2日开始的调整后的费率，详见2008年5月20日 发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公 告》。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随 38 持有时间的增加而递减，具体费率如下： 持有时间（N，年）后端申购费率 N＜1年1.8% 1年≤N＜3年1.2% 3年≤N＜5年0.6% N≥5年0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费用再投资人赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的 增加而递减，具体费率如下： 持有时间（N，日/年）赎回费率 N＜7日1.5% 7日≤N＜1年0.5% 1年≤N＜2年0.3% N≥2年0 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注 册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，本基金赎回费的25%归入基金财产 所有。其中，对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 3、转换费用与计算方式 本公司已开通了长信增利动态混合基金（前端代码：519993）与长信利息收 益货币基金A、B级份额（A级代码：519999；B级代码：519998）(非直销渠道)、 长信金利趋势混合基金（前端代码：519995）、长信银利精选混合基金（前端代 码：519997）、长信利丰债券基金C类份额（C类代码：519989）、长信双利优 选混合基金A类份额（A类代码：519991）、长信恒利优势混合基金、长信纯债 壹号债券基金A类份额（A类代码：519985）、长信量化先锋混合基金A类份额 （A类代码：519983）、长信内需成长混合基金A类份额（A类代码：519979）、 长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信 新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金A类份额（A类代 码：519965）、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信多利混合基金、长 信睿进混合基金、长信利泰混合基金、长信利保债券基金、长信先锐债券基金、 39 长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信 混合基金A类份额（A类代码：519949）、长信上证港股通指数型发起式基金、 长信先优债券基金、长信中证500指数基金、长信乐信混合基金(非直销渠道)、 长信低碳环保量化股票基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)、长信价值 优选混合基金之间的双向转换业务。长信增利动态混合基金（后端代码：519992） 可转换转入长信利息收益货币基金A、B级份额（A级代码：519999；B级代码： 519998）(非直销渠道)，具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。 本公司于2017年6月30日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信上 证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公告》，自 2017年7月4日起，暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换 转出业务。 1、根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 的相关规定，本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体 规则如下： （1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转 出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购 费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 （2）转换份额的计算公式： 1）非货币基金之间转换 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） 2）货币基金转至非货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益 40 补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00元，没有赎回费) 3）非货币基金转至货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费 转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00元，补差费为零） 2、本基金自2007年9月1日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基 金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施前3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律 法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金原招募 说明书（《长信增利动态策略混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,主 要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人主要情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况和业务经营 情况有关资料； 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构信息； 4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了基金转换信息； 5、在“十、基金的投资组合报告”更新了部分的相应内容； 6、在“十一、基金的业绩部分”更新了部分相应内容，并经托管银行复核； 7、在“二十三、其它应披露的事项”更新了部分的相应内容，披露了本次 更新以来涉及本基金的相关公告事项。 41 长信基金管理有限责任公司 二○一九年六月二十二日 42 中财网
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