[发行]博时基金管理有限公司:博时安诚3个月定开：博时安诚3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2019年第1号(摘要)
博时安诚3个月定期开放债券型证券投资 基金 更新招募说明书摘要 2019年第 1号 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国 证监会证监许可[2016]1041号文批准。自 2016年 10月 27日至 2016年 11月 04日通过销 售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式，存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2016年11月10日正式生效 。 【重要提示】 1、博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） “本基金”）由博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金变更注册而来。博时安诚 18 个月定期开放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]1041号文注册，博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2018]1853号文准予变更注册。 博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金变更为本基金的议案，经博时安诚 18个月定 期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议自表决通过之日 起生效。自 2019年 1月 23日起，《博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金基金合 同》失效且《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》同时生效，博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金正式变更为博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资 基金。 第 1页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金的变更注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 3、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，需充分了解本基金的产 品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险， 本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，债券回购风险等等；基金运作风险，包括在本 基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，以及基金管理人在基 金管理运作过程中产生的基金管理风险，等等。 4、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债 券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募 债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券 回购、银行定期存款和同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票 型基金，属于中低风险/收益的产品。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市 场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成 交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产 变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行 正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛 低，投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿债务， 或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易，而是通过上 证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券公司进行转让，同时， 第 2页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 交易所按照申报时间先后顺序对中小企业私募债券转让进行确认，对导致中小企业私募债券 投资者超过 200人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中，面临 着流动性风险。 5、本基金的业绩比较基准为中债综合财富（总值）指数收益率×90%+1年期定期存款 利率（税后）×10%，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平， 投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。 6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 8、本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此， 若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期，至少到下一 开放期方可赎回。 9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年05月 10日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2019年03月 31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 第 3页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持 有股份2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战 略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央 企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基 金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投 资体系以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核 和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责 北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上 海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务 工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工 作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责 公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重 要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行 第 4页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道 代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新 产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金 融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和 客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨 询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同 及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党 务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。 另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司 博时基金（国际）有限公司。 第 5页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 截止到 2019年 3月 31日，公司总人数为 570人，其中研究员和基金经理超过89%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发 展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生，董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开 大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报 学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年 1月至7月，任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和 中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998 年6 月、1999年6 月及2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估 师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司 及上市公司的经验，其经验包括：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有 限公司总经理及董事；自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公 司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自2014 年9 月起 担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上 市公司，股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责 任公司监事；自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自2015 第 6页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013 年5 月 至2015年8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码： 600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013 年6月至2015 年12 月 任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所 上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有 限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自2008 年3 月至2011年9 月担 任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士 亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年8 月担任中国海运（集 团）总公司总会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽省能源集团有限公司总会计 师，并于2010 年11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018年 9月 3日起，任博时 基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作，任 教师。1995年 4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月，任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起，任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南 支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管 理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经 理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018 年 9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年10月 25日起， 任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青 团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局 第 7页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通 有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008年退休。2008年 2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年 11 月至 2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年 6月至今，兼任中国 平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团 有限公司外部董事；2013年 5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL） 董事；2013年 6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参加工作，历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司） 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、 中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任 中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼 任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长， 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任 厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经 理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、 长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能 南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司 第 8页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年 6月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部，2011年 11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年 3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 第 9页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 严斌先生，硕士，监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起，任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有 限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理 有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 第 10页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 程卓先生，硕士。2008年起先后在招商银行总行、诺安基金工作。2017年加入博时基 金管理有限公司。历任博时安恒18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年4月2日-2018 年 6月16日)、博时安诚 18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年5月 28日-2019年 1月23日)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2018年 3月 15日-2019年 3月19日)、博 时汇享纯债债券型证券投资基金(2018年 3月 15日-2019年 3月 19日)的基金经理。现任博 时安誉 18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年 3月 15日—至今)、博时安祺一年定 期开放债券型证券投资基金(2018年 3月 15日—至今)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金 (2018年3月15日—至今)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日—至今)、 博时景兴纯债债券型证券投资基金(2018年 3月 15日—至今)、博时智臻纯债债券型证券投 资基金(2018年3月15日—至今)、博时富宁纯债债券型证券投资基金(2018年 3月 15日— 至今)、博时安泰 18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年 3月 15日—至今)、博时臻 选纯债债券型证券投资基金(2018年 3月 15日—至今)、博时安丰 18个月定期开放债券型 证券投资基金（LOF）(2018年 4月 23日—至今)、博时丰达纯债 6个月定期开放债券型发 起式证券投资基金(2018年 4月23日—至今)、博时富永纯债 3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金(2018年12月 19日—至今)、博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金 (2019年1月23日—至今)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2019年2月25日—至今)、 博时富诚纯债债券型证券投资基金(2019年3月4日—至今)、博时裕盈纯债 3个月定期开 放债券型发起式证券投资基金(2019年3月11日—至今)、博时裕嘉纯债 3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金(2019年3月 11日—至今)的基金经理。 本基金历任基金经理：陈凯杨（2016年11月 10日-2018年 5月 28日）。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。 1998年至 2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学香 港中文大学金融 MBA项目，获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在 招商证券研发中心工作，任研究员；2003年 12月至 2006年2月在银华基金工作，任基金 第 11页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年 3月起任研究部研 究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年 8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-2014.12.26） 基金经理。2016年7月至 2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 （2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年 12月开始担任博时精选混合型证券投资基金 （2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值 组负责人,公司投资决策委员会成员。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司 董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对 收益投资部总经理、社保组合投资经理。 魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、 中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强 回报证券投资基金(2015年 8月24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资 基金(2015年 11月 30日-2016年12月 19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观 策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基 金（FOF）（2019年 3月 20日—至今）的基金经理。 王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 （2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价 值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业 混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、 博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5至 今）的基金经理。 过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.4） 的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金 （2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、 第 12页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资 基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、 博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券 投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF） （2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合 型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 （2017.1.10-2018.7.30）的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活 配置混合型证券投资基金（2016年3月29日-2019年 4月 30日）的基金经理。现任公司董 事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证 券投资基金（2016.9.6-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今）、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型 证券投资基金（2017.2.10-至今）、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金 （2018.12.25-至今）、博时转债增强债券型证券投资基金（2019.1.28-至今）的基金经理。 黄瑞庆先生，博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公 司，历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资 副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 （2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特 许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时 量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、博时 量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：渤海银行股份有限公司（简称“渤海银行”） 第 13页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 成立时间：2005年 12月 30日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币捌拾伍亿元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2010]893 号 联系人：阮劲松 联系电话：010-65110109 发展概况： 渤海银行是 1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银行，是第一 家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行，是第一家总部设在天津的全国性 股份制商业银行。 渤海银行 2005年12月 30日成立，2006年 2月正式对外营业，经历了第一个五年规划 的初创期和第二个五年规划的发展期，正在实施的第三个五年规划确立了成为“最佳体验现 代财资管家”的发展愿景，树立了“客户为先、开放创新、协作有为、人本关爱”的企业核 心价值观，明确了以客户为中心，通过特色化、综合化、数字化、国际化四大抓手，建立人 才、科技、财务、风险和机制五大保障，持续推动转型发展。自成立以来，在公司治理、经 营管理、业务产品、商业模式和科技支撑体系创新上进行了不懈探索，实现了资本、风险和 效益的协同发展，保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。 2018年末，渤海银行资产总额达到 10348亿元，较年初增长3.2%;实现净利润 70.8亿 元，同比增长4.8%；不良贷款率1.84%，低于1.89%的同业平均水平（数据未经审计）。截 至目前，渤海银行已在全国设立了 30家一级分行、29家二级分行、130家支行、61家社区 小微支行，并在香港设立了代表处，下辖分支机构网点总数达到 251家，网点布局覆盖了环 渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。 渤海银行在英国《银行家》杂志公布的 2018年“全球银行 1000强”排名中位列第 187 位，较去年提升 13名；在英国《银行家》杂志公布的 2019年“全球银行品牌价值 500强” 中位居第 176位，较去年提升 20名，在 48家上榜的中资银行中列第 22位；在《21世纪经 第 14页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 济报道》推出的亚洲银行竞争力排名中，位列第 55位。2018年，在各类媒体和行业组织评 选的奖项中，渤海银行分别获得“值得信任的普惠金融银行”奖、“最佳金融科技服务”奖、 “杰出小微企业金融服务”奖、“资产托管业务银行”奖、“金融行业科技创新突出贡献奖”、 “最佳个人网上银行奖”、“最佳直销银行安全奖”等多项殊荣，八家营业网点荣获“中国 银行业文明规范服务千佳示范单位称号”。 2、主要人员情况 李毅先生，渤海银行副行长，分管托管业务。经济师，大学本科学历，取得工商管理 硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行，曾任中国银行北京市分行风险 管理部总经理，中国银行甘肃省分行党委委员、行长助理、信贷风险总监。现任渤海银行党 委委员、执行董事、副行长、首席风险管理官。 赵亚萍女士，渤海银行托管业务部总经理，30余年金融从业经历，具有丰富的托管业 务管理经验，曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、部门经理，中国农业银 行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长，天弘基金管理有限公司副总经理，2007 年起任渤海银行托管业务部总经理。 渤海银行总行设托管业务部，下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、稽核监督、 需求与运维、基金业务外包服务六个团队，配备有人员 70余人。部门全体人员均具备本科 以上学历和基金从业资格，高管人员和团队负责人均具备研究生以上学历。 3、基金托管业务经营情况 渤海银行于2010年6月29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，2011年 5月 3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行始终秉承“诚实信 用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人职责，为投资者和金融资产管理机构提供安全、 高效、专业的托管服务，并依据不同客户的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得 了合作伙伴一致好评。 目前，渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券投资基金 托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、私募投资基金托 管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业务品种。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 第 15页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 1、直销机构 博时基金管理有限公司北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032、010-65187592 联系人： 韩明亮 博时一线通： 95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人： 陈四清 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (2)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (3)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047号 办公地址： 深圳市深南东路 5047号 法定代表人： 谢永林 联系人： 施艺帆 电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (4)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号 第 16页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (5)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (6)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址： 北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人： 王金山 联系人： 鲁娟 电话： 010-89198762 传真： 010-89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (7)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (8)嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市建国南路 409号 办公地址： 嘉兴市建国南路 409号 法定代表人： 夏林生 联系人： 顾晓光 电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 第 17页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.bojx.com (9)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58号 办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人： 宋建明 联系人： 马勋 电话： 0512-52909125 传真： 0512-52909122 客户服务电话： 400-996-2000 网址： http://www.csrcbank.com (10)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市延陵中路 668号 办公地址： 常州市和平中路 413号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519-89995066 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.cc (11)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人： 王兰凤 联系人： 熊志强 电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (12)珠海华润银行股份有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人： 刘晓勇 联系人： 李阳 电话： 96588（广东省外加拨0756） 传真： 0755-82811423 客户服务电话： 96588（广东省外加拨0756） 网址： http://www.crbank.com.cn/ (13)晋商银行股份有限公司 注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 第 18页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人： 阎俊生 联系人： 董嘉文 电话： 0351-6819926 传真： 0351-6819926 客户服务电话： 95105588 网址： http://www.jshbank.com (14)福建海峡银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道 358号 办公地址： 福州台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 法定代表人： 俞敏 联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话： 0591-87332762 传真： 0591-87330926 客户服务电话： 400-893-9999 网址： www.fjhxbank.com (15)和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人： 王莉 联系人： 张紫薇 电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (16)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (17)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址： 上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话： 021-38602377 第 19页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (18)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (19)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (20)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com (21)上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (22)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 第 20页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 400-877-3772 网址： www.5ifund.com (23)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 程刚 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (24)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人： 周斌 联系人： 马鹏程 电话： 010-57756074 传真： 010-56810782 客户服务电话： 400-8980-618 网址： www.chtwm.com (25)北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场T2） 19层 19C13 办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场T2） 19层 19C13 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-619-9059 网址： www.hcjijin.com (26)北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人： 赵荣春 第 21页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (27)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 姜吉灵 电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (28)深圳富济基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人： 齐小贺 联系人： 陈勇军 电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn (29)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (30)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 第 22页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (31)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人： 赖任军 联系人： 刘昕霞 电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-930-0660 网址： www.jfzinv.com (32)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (33)泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人： 傅子能 联系人： 董培姗 电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com (34)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36楼、37楼 法定代表人： 顾敏 联系人： 唐宇 电话： 0755-89462525 传真： 0755-86700688 客户服务电话： 400-999-8877 网址： http://www.webank.com/ 第 23页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） (35)桂林银行股份有限公司 注册地址： 桂林市中山南路 76号 办公地址： 桂林市中山南路 76号 法定代表人： 王能 联系人： 周佩玲 电话： 0773-3810130 传真： 0773-3851691 客户服务电话： 400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人：张光华 电话：（010）65171166-2189 传真：（010）65187068 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 第 24页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：张振波、沈兆杰 四、基金的名称 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型基金。 六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型定期开放式，存续期间为不定期。 七、基金的投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争战胜业绩比较基准，追求基金资产的长期、稳健、持 续增值。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、 金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、 短期融资券及超级短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、 银行定期存款和同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 第 25页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，为保护基 金份额持有人利益，在每次开放期前 10个工作日、开放期及开放期结束后 10个工作日的期 间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可 对上述资产配置比例进行调整。 九、投资策略 1、封闭期投资策略 （1）资产配置策略 本基金为债券型基金，基金的投资范围为：国内依法发行上市的国家债券、金融债券、 次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资 券及超级短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行定期 存款和同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券 （可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 （2）债券投资策略 本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期，或者是持有回售期 与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根据所持债券信用状况变化，进行必 要的动态调整；在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 对于本基金投资的固定收益类证券，主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量，以 筛选出合适的投资标的。 第 26页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 第一，基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究，内容主要涉及 发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金 流量动态、债务压力、再融资能力等，并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类，规 避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券，甄选同一信用评级中内生资质及 外部增信好的个券，纳入债券池。 第二，使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分，着重考察发行人的偿 债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。 第三，对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分 析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。 第四，根据市场结构与需求特征，在前三个层次的分析基础上，对个券进行深入的跟踪 分析，发掘其中被市场低估的品种，在控制流动性风险的前提下，对低估品种进行择机配置 和交易。 （3）中小企业私募债投资策略 针对中小企业私募债，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同时， 密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。 （4）资产支持证券投资策略 针对资产支持证券，本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下，通过宏观经济、提 前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险分析和价值评估 后选择风险调整收益高的品种进行投资。本基金将严格控制产支持证券的总体投资规模并进 行分散，以降低流动性风险。 （5）息差策略 本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素，在严格控制投资风险的前 提下，通过正回购，获得杠杆放大收益。开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值 的 140%；封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 四、投资决策流程 第 27页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大 问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相 互制衡。具体的投资流程为： 1、投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则； 2、宏观策略部基于自上而下的研究为本基金提供建议；研究部行业研究员为行业研究 与分析提供支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据； 3、固定收益部定期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场和个券的变 化，制定具体的投资策略； 4、基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估的 反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案； 5、基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈； 6、监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控； 7、风险管理部通过行使风险管理职能，测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理 政策防范超预期风险； 8、风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估，定期与基金经理讨论收益和风险预 算。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率×90%+1年期定期存款利率 （税后）×10%。 本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来 增强债券投资的收益。中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指 数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场， 具有广泛的市场代表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准；由于本基金投资于债券的 比例不低于基金资产的80%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，采用90%作为业绩比 较基准中债券投资所代表的权重，10%作为现金资产所对应的权重可以较好的反映本基金的 风险收益特征。 第 28页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，或者市场发生变化导致本业 绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时，本基金管理人在与基金托管人协商一致， 可调整或变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票 型基金，属于中低风险/收益的产品。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 -- 其中：股票 -- 2 基金投资 -- 3 固定收益投资 693,734,500.00 97.09 其中：债券 657,766,500.00 92.06 资产支持证券 35,968,000.00 5.03 4 贵金属投资 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付 金合计 3,214,285.85 0.45 8 其他各项资产 17,561,593.40 2.46 9 合计 714,510,379.25 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 第 29页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元 )占基金资产净值比例 (％ ) 1 国家债券 -- 2 央行票据 -- 3 金融债券 619,292,500.00 117.17 其中：政策性金融 债 573,153,000.00 108.44 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 -- 7 可转债（可交换债） - 8 同业存单 38,474,000.00 7.28 9其他 -- 10合计 657,766,500.00 124.45 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元 )占基金资产 净值比例 （％） 1 15020815国开 08 1,000,000 101,500,000.00 19.20 2 18040518农发 05 1,000,000 101,470,000.00 19.20 3 17040217农发 02 1,000,000 100,770,000.00 19.07 4 18040918农发 09 900,000 92,133,000.00 17.43 5 18031318进出 13 800,000 81,112,000.00 15.35 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元 )占基金资产 净值比（%） 1 1889109 18飞驰建融 2A 300,000.00 22,020,000.00 4.17 2 1889146 18飞驰建融 3A 200,000.00 13,948,000.00 2.64 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 第 30页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券中除 17东莞银行绿色金融01（1720068） 的发行主体外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 2018年 9月 13日，因关系人发放信用贷款、贷款用途管理严重违反审慎经营规则，中 国银行业监督管理委员会广东监管局对东莞银行股份有限公司广州分行处以罚款的行政处 罚。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告 为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,561,593.40 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8其他 - 9 合计 17,561,593.40 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第 31页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 博时安诚 3个月定开债 A 期间 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2016.11.10-2016.12.31 -0.60% 0.08% -1.66% 0.16% 1.06% -0.08% 2017.01.01-2017.12.31 0.10% 0.06% 0.37% 0.06% -0.27% 0.00% 2018.01.01-2018.12.31 5.53% 0.05% 7.53% 0.06% -2.00% -0.01% 2019.01.01-2019.03.31 1.05% 0.05% 1.08% 0.05% -0.03% 0.00% 2016.11.10-2019.03.31 6.10% 0.06% 7.29% 0.07% -1.19% -0.01% 博时安诚 3个月定开债 C 期间 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2016.11.10-2016.12.31 -0.70% 0.07% -1.66% 0.16% 0.96% -0.09% 2017.01.01-2017.12.31 -0.30% 0.07% 0.37% 0.06% -0.67% 0.01% 2018.01.01-2018.12.31 5.05% 0.06% 7.53% 0.06% -2.48% 0.00% 2019.01.01-2019.03.31 0.96% 0.05% 1.08% 0.05% -0.12% 0.00% 2016.11.10-2019.03.31 5.00% 0.06% 7.29% 0.07% -2.29% -0.01% 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 第 32页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用和账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，根据基金管理人和基金托管人 协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，根据基金管理人和基金托管人 协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 等，支付日期顺延。 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方 法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 第 33页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） E为前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，根据基金管理人和基金托 管人协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机 构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2019年 01月 22日刊登的本基金原招募说明书 （《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基 金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新； 3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额销售机构进行了更新； 4、在“九、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告”的内容，数据内容 截止时间为 2019年 03月 31日； 5、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为 2019年 03月 31日； 第 34页共 35页 博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 1号（摘要） 6、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中，更新了管理人办公地址； 6、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。 （一）、 2019年 04月 22日，我公司公告了《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投 资基金 2019年第 1季度报告》； （二）、 2019年 04月 18日，我公司公告了《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投 资基金开放申购、赎回业务的公告》； （三）、 2019年 02月 28日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加泉州 银行费率优惠活动的公告》； （四）、 2019年 01月 22日，我公司公告了《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投 资基金开放申购、赎回业务的公告》、《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金开放 转换业务的公告》、《博时安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》、《博时 安诚 3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》、《博时安诚 3个月定期开放债券型证 券投资基金基金合同》。 博时基金管理有限公司 2019年 06月 24日 第 35页共 35页 中财网
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