[发行]华夏基金管理有限公司:华夏中证央企ETF联接：华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)2019年第1号
华夏中证央企结构调整交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书（更新） 2019年第 1号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 重要提示 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称 “本基金”） 已经中国证监会 2018年6月12日证监许可【 2018】950号文予以注册。本基金基金合同于 2018 年11月14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金作为 ETF 联接基金，特定风险还包括联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标 ETF业绩差异的风险、 流动性风险等。 本基金为华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金（目标 ETF）的联接基 金，两者既有联系又有区别。 主要联系体现在：（1）两只基金跟踪同一个标的指数即中证央企结构调整指数；（2）两 只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即中证央企结构调整指数的表现，追求跟踪偏离度 和跟踪误差的最小化；（3）两只基金具有相似的风险收益特征；（4）目标 ETF是本基金的主 要投资对象。 主要区别体现在：（1）基金的投资管理方式不同：目标 ETF通过直接买卖标的指数成 份股和备选成份股等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本基金则是通过买卖目标 ETF（包 括在该 ETF的一级市场进行证券篮子组合的申购与赎回，也包括在该 ETF的二级市场以现 金直接买卖 ETF份额），间接跟踪标的指数的表现；（2）基金的申购赎回方式不同：目标 ETF的投资人依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回， 申购赎回均以份额申报；而本基金的申购和赎回均采用现金方式，金额申购、份额赎回；（3） 基金是否挂牌交易不同：目标 ETF在上海证券交易所挂牌交易；而本基金则不上市交易；（4） 价格揭示机制不同：目标 ETF有实时市场交易价格和每日净值；而本基金只揭示每日基金 净值；（5）投资者申购赎回基金的程序不同：目标 ETF通过指定场内券商办理基金的申购 1 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 与赎回；而本基金则通过基金销售机构办理基金的申购与赎回。 本基金的业绩表现与目标 ETF的业绩表现可能会出现差异，差异产生的主要原因有以 下几个方面：（1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异；（2）投资管 理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的水平，技术手段、 买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异；（3）基金规模、投资成本， 各种费用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范 围不同，投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以，本基金的投资成本，各种费用及 税收可能不同于目标 ETF；（4）现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金的业绩有 差异，本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，而目标 ETF 则没有这项规定。 本基金属于股票 ETF联接基金，主要通过投资于华夏中证央企结构调整交易型开放式指 数证券投资基金来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证央企结 构调整指数收益率及华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金的表现密切相 关，预期风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于中高风险投资品种。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年5月14日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 2 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................4 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................16 五、相关服务机构 .........................................................................................................................18 六、基金的募集 .............................................................................................................................45 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................45 八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................45 九、基金的投资 .............................................................................................................................73 十、基金的业绩 .............................................................................................................................83 十一、基金的财产 .........................................................................................................................83 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................84 十三、基金的收益与分配 .............................................................................................................89 十四、基金的费用与税收 .............................................................................................................90 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................92 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................93 十七、风险揭示 .............................................................................................................................99 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................104 十九、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................105 二十、基金托管协议的内容摘要 ...............................................................................................120 二十一、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................133 二十二、其他应披露事项 ...........................................................................................................135 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................135 二十四、备查文件 .......................................................................................................................135 3 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（更新） （以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2号——基金中基 金指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 2、基金管理人或本基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。 4、基金合同或《基金合同》：指《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基 4 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证央企结构调整交 易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6、招募说明书或本招募说明书：指《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投 资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新。 7、基金份额发售公告：指《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金份额发售公告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会。 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人。 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 5 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构。 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户。 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月。 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）。 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 37、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人、基金登 记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守。 6 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为。 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为。 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为。 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为。 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作。 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式。 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%。 45、元：指人民币元。 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。 52、目标 ETF：指另一经中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “ETF”），该 ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该 ETF的投资目标和本基金的 投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF以求达到投资目标。本基金选择华夏中证央企结 7 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 构调整交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF。 53、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期： 1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 8 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚 基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司 非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险 委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 9 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内 部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司 独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部 B角（主持工作）。 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部 B角。 曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部 B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华 盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中 10 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核 部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 庞亚平先生，统计学硕士， CFA。曾任中证指数有限公司研究部研究员、市场部主管。 2016年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部研究员、投资经理等，现任数量投 资部总监，华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2018年10月19 日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2018 年11月14日起任职）、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理（ 2019年1月22日起任职）、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金 经理（2019年3月6日起任职）。 荣膺女士，北京大学光华管理学院会计学硕士。 2010年7月加入华夏基金管理有限公司， 曾任研究发展部高级产品经理，数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2016年10月20日至2018年9月16日 期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2016年10月20日至2018年 9月16日期间）等，现任数量投资部高级副总裁，上证主要消费交易型开放式指数发起式证 券投资基金基金经理（ 2015年11月6日起任职）、华夏中证 500交易型开放式指数证券投资基 金基金经理（ 2016年10月20日起任职）、华夏中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理（ 2016年10月20日起任职）、华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（ LOF） 基金经理（ 2016年10月27日起任职）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经 理（2018年3月6日起任职）、华夏 MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（ 2018年9月17日起任职）、华夏 MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（ 2018年9月17日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（ 2018年10月19日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理（ 2018年11月14日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（ 2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式 指数证券投资基金基金经理（ 2019年6月21日起任职）。 3、本公司量化投资决策委员会成员 主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 11 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖除目标 ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 12 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行，符 合中国证监会的规定，并按法律法规予以披露。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程 序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控 13 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分 析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控 风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务 部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评 估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定 与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过 严格的审批程序；交易管理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 14 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善 的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度， 确保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调 查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的 人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。 5、内部监控 15 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 16 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长 ”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行 ”。2007年中国农业银行通过了 美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行 连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加 强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届 “.金牌理财 .TOP10颁奖盛典 ”中成绩突出， 获“最佳托管银行 ”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖 ”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行 ”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算 所授予的 “托管银行优秀奖 ”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖 ”称 号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖 ”称号；2018年荣获 中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行 ”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共440只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 17 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 18 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话： 95559 （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 19 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 95558 （4）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市北京东路 689号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话： 95528 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 办公地址：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话： 95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话： 95595 （7）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 20 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话： 021-962999 （8）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话： 400-858-8888 （9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话： 400-166-1188 （10）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 21 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话： 021-50810673 （11）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区天海二路 33号腾讯海滨大厦 15楼 法定代表人：刘明军 电话：0755-86013388转 80618 联系人：谭广锋 网址：www.tenganxinxi.com 客户服务电话： 95017 （12）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 联系人：霍博华 网址：https://8.baidu.com/ 客户服务电话： 95055 （13）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 网址：www.noah-fund.com 22 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 400-821-5399 （14）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话： 4006-788-887 （15）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400-181-8188 （16）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400-700-9665 （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 23 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话： 95188 （18）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话： 400-877-3772 （19）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号 53楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 95733 （20）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 24 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 联系人：张晶晶 网址：www.5irich.com 客户服务电话： 400-6262-818 （21）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话： 400-609-9200 （22）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497363 传真：010-64788105 联系人：王笑硕 网址：www.zscffund.com 客户服务电话： 400-012-5899 （23）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtwm.com 客户服务电话： 400-898-0618 25 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） （24）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话： 400-619-9059 （25）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170806 传真：010-58170910 联系人：蒋煜 网址：www.shengshiview.com.cn 客户服务电话： 010-58170761 （26）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：www.niuji.net 客户服务电话： 400-893-6885 （27）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 26 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话： 400-111-0889 （28）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 电话：18918353003 传真：021-20219923 联系人：宋楠 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话： 021-20292031 （29）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 客户服务电话： 010-62675369 （30）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 法定代表人：许宁 27 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 电话：010-85610733 传真：010-85622351 联系人：彭雪琳 网址：https://www.htfund.com/ 客户服务电话： 400-829-1218 （31）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 联系人：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话： 400-673-7010 （32）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话： 400-821-0203 （33）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 28 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 网址：www.66zichan.com 客户服务电话： 400-166-6788 （34）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：陈云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服务电话： 400-821-3999 （35）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话： 400-6767-523 （36）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话： 400-618-0707 （37）和耕传承基金销售有限公司 29 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话： 4000-555-671 （38）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话： 400-684-0500 （39）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 联系人：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话： 4008-909-998 （40）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 30 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 法定代表人：江卉 电话：010-89188692 传真：010-89180000 联系人：黄立影 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话： 95118、400-098-8511 （41）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33357030 传真：021-63353736 联系人：李娜 网址：www.cmiwm.com 客户服务电话： 400-876-5716 （42）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 网址：www.jfzinv.com 客户服务电话： 400-930-0660 （43）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 31 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 联系人：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话： 400-159-9288 （44）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：18511290872 传真：010-59013828 联系人：邵玉磊 网址：www.wanjiawealth.com 客户服务电话： 010-59013842 （45）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话： 95521 （46）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （47）国信证券股份有限公司 32 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话： 95536 （48）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话： 95548 （49）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈宇 网址：www.swhysc.com 客户服务电话： 95523、400-889-5523 （50）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 33 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 电话：021-38565547 传真：021-38565955 联系人：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 （51）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话： 95579、400-888-8999 （52）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-67616310 传真：023-63786212 联系人：周青 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话： 400-809-6096 （53）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 34 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话： 95322 （54）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区滨水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话： 400-651-5988 （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话： 95548 （56）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话： 95525、400-888-8788 （57）广州证券股份有限公司 35 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999-5408 传真：020-88836654 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话： 95396 （58）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话： 95360 （59）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾 网址：www.962518.com 客户服务电话： 400-891-8918 （60）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 36 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话： 400-712-1212 （61）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话： 95570 （62）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话： 95318 （63）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人： 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 37 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400-818-8118 （64）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话： 95531、400-888-8588 （65）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话： 400-620-8888 （66）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话： 400-196-6188 （67）华西证券股份有限公司 38 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话： 95584 （68）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 客户服务电话： 400-800-0562 （69）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话： 95538 （70）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 39 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 法定代表人：姜昧军 客户服务电话： 400-832-3000 传真：0755-83199511 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （71）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话： 95358 （72）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话： 95372 （73）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 40 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话： 95547 （74）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安（未完）  |