[公告]重庆公路物流基地建设有限公司:19渝物02：重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）募集说明书摘要
重庆公路物流基地建设有限公司 （住所：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号） 公开发行2019年公司债券（第二期） 募集说明书摘要 （面向合格投资者） 主承销商 说明: xiangcaisec （住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼） 签署日： 年 月 日 声 明 募集说明书及其摘要的全部内容依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第23号—公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》 及其他现行有效的法律、法规的规定，以及中国证券监督管理委员会对本次债券 的核准，并结合发行人的实际情况编制。 发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主承 销商承诺募集说明书及其摘要因存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 投资者在证券交易中遭受损失的，与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自 己没有过错的除外；募集说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，且公司债券未能按时兑付本息的，主承销商承诺负责组织募集说明书约定的 相应还本付息安排。 债券受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明 书及受托管理协议等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司 债券出现违约情形或违约风险的，债券受托管理人承诺及时通过召开债券持有 人会议等方式征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利， 包括但不限于与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民 事诉讼或申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等，有效维护债券持有人合法 权益。债券受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他 未按照相关规定、约定及债券受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造 成损失的，将承担相应的法律责任。 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读募集说明书及其有关的信息披露 文件，进行独立投资判断并自行承担风险。证券监督管理机构及其他政府部门对 本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风 险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 根据《中华人民共和国证券法》的规定，本期债券依法发行后，发行人经营 与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者认购或持有本期债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议 规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体 权利义务的相关约定。 除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在 募集说明书中列明的信息和对募集说明书作任何说明。投资者若对募集说明书及 其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业 顾问。投资者在评价和购买本期债券时，应特别审慎地考虑募集说明书第二节所 述的各项风险因素。 目 录 声 明................................................................................................................................................. 0 目 录................................................................................................................................................. 2 释 义................................................................................................................................................. 3 第一节 发行概况................................................................................................................................ 6 一、发行人基本情况....................................................................................................................... 6 二、本次发行的基本情况及发行条款............................................................................................ 6 三、本期债券发行上市安排 ......................................................................................................... 10 四、本期债券发行的有关机构 ...................................................................................................... 10 五、发行人与本次发行的有关中介机构、人员的利害关系 ........................................................ 13 六、认购人承诺 ............................................................................................................................ 13 第二节 发行人及本期债券的资信状况 ............................................................................................. 14 一、本期债券的信用评级情况 ...................................................................................................... 14 二、公司债券信用评级报告主要事项 .......................................................................................... 14 三、发行人的资信情况 ................................................................................................................. 16 第三节 发行人基本情况 ................................................................................................................... 21 一、发行人基本信息 ..................................................................................................................... 21 二、发行人对其他企业的重要权益投资情况 ............................................................................... 24 三、发行人控股股东及实际控制人基本情况 ............................................................................... 28 四、发行人董事、监事、高级管理人员基本情况 ....................................................................... 29 五、发行人主营业务情况 ............................................................................................................. 32 六、发行人法人治理结构及其运行情况 ...................................................................................... 73 七、发行人关联交易情况 ............................................................................................................. 77 八、发行人内部管理制度的建立及运行情况 ............................................................................... 82 九、发行人的信息披露事务与投资者关系管理 ........................................................................... 88 第四节 财务会计信息 ....................................................................................................................... 89 一、发行人最近三年及一期财务会计资料 ................................................................................... 89 二、发行人最近三年及一期的财务报表范围变化情况 ................................................................ 97 三、发行人最近三年及一期的主要财务指标及分析 ................................................................... 98 第五节 募集资金运用 ..................................................................................................................... 100 一、本次发行公司债券募集资金数额 ........................................................................................ 100 二、本次发行公司债券募集资金的使用计划 ............................................................................. 100 三、募集资金运用对发行人财务状况的影响 ............................................................................. 102 第六节 备查文件 ............................................................................................................................. 103 一、备查文件内容 ...................................................................................................................... 103 二、备查文件查阅地点 ............................................................................................................... 103 释 义 在本募集说明书摘要中，除非文中另有所指，下列词汇具有以下含义： 发行人/公司/本公 司/公路物流 指 重庆公路物流基地建设有限公司 本次债券 指 公路物流公开发行总额不超过12亿元（含12亿元） 的2019年公司债券 本次发行 指 公路物流总额不超过7亿元（含7亿元）的2019年 第二期公开公司债券的发行 本期债券 指 重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2019年公 司债券（第二期） 募集说明书 指 发行人为发行本期债券而制作的《重庆公路物流基地 建设有限公司公开发行2019年公司债券（第二期） 募集说明书》 募集说明书摘要 指 发行人为发行本期债券而制作的《重庆公路物流基地 建设有限公司公开发行2019年公司债券（第二期） 募集说明书摘要》 主承销商/债券受托 管理人/簿记管理人 /湘财证券 指 湘财证券股份有限公司 中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 投资人/持有人 指 就本期债券而言，通过认购、受让、接受赠予、继承 等合法途径取得并持有本期债券的主体 评级机构/中诚信证 评 指 中诚信证券评估有限公司 律师事务所 指 重庆坤源衡泰律师事务所 法律意见书 指 《重庆坤源衡泰律师事务所关于重庆公路物流基地建 设有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债 券之法律意见书》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 管理办法 指 《公司债券发行与交易管理办法》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所 指 上海证券交易所 登记公司、登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 股东 指 重庆公路物流基地建设有限公司控股股东 董事会 指 重庆公路物流基地建设有限公司董事会 监事会 指 重庆公路物流基地建设有限公司监事会 区政府 指 重庆市巴南区人民政府 区国资办 指 重庆市巴南区国有资产管理办公室 区财政局 指 重庆市巴南区财政局 基地管委会/管委会 指 重庆市巴南区公路物流基地管理委员会 交易日 指 上海证券交易所的正常交易日 最近三年/近三年 指 2016年、2017年、2018年 最近一期 指 2019年1-3月 最近三年及一期/报 告期 指 2016年度、2017年度、2018年度及2019年1-3月 元/万元 指 人民币元/万元 公司章程 指 《重庆公路物流基地建设有限公司章程》 《债券受托管理协 议》 指 《重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2018年 公司债券受托管理协议》 《债券持有人会议规 则》 指 《重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2018年 公司债券持有人会议规则》 《企业会计准则》 指 财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则— 基本准则》和38项具体准则，其后颁布的企业会计 准则应用指南，企业会计准则解释及其他相关规定 集团公司 指 发行人控股股东重庆市南部新城产业投资集团有限 公司 巴南建设 指 重庆市巴南建设（集团）有限公司，公路物流全资子 公司 南汇生态 指 重庆南汇生态农业发展有限公司，公路物流全资子公 司 南彭贸易 指 重庆南彭贸易物流基地开发有限公司，公路物流全资 子公司 英飞尼迪 指 重庆英飞尼迪创业投资中心（有限合伙），公路物流 参股公司 公运东盟 指 重庆公运东盟国际物流有限公司，公路物流参股公司 MTN 指 中期票据 PPN 指 非公开定向债务融资工具 农发行 指 中国农业发展银行 工商银行 指 中国工商银行股份有限公司 建设银行 指 中国建设银行股份有限公司 兴业银行 指 兴业银行股份有限公司 华夏银行 指 华夏银行股份有限公司 浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 浙商银行 指 浙商银行股份有限公司 重庆农商行 指 重庆农村商业银行股份有限公司 重庆银行 指 重庆银行股份有限公司 厦门国际银行 指 厦门国际银行股份有限公司 本募集说明书摘要中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有 差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 第一节 发行概况 一、发行人基本情况 1、公司中文名称：重庆公路物流基地建设有限公司 2、公司英文名称：Chongqing Highway Logistics Base Construction Co., Ltd. 3、注册资本：人民币6亿元 4、注册地址：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号 5、办公地点：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号 6、邮政编码：401347 7、联系电话：023-62860396 8、法定代表人：刘功峰 9、成立日期：2010年3月9日 10、经营范围：从事公路物流基地建设项目、城市基础设施建设项目的投资及 相关建设项目的管理，仓储服务（不含危险品），房地产开发、物业管理（凭资质 证书执业），物流管理信息咨询服务，货物进出口 二、本次发行的基本情况及发行条款 （一）公司债券发行核准情况 2018年1月12日，公司董事会决议同意公司发行总额不超过18亿元、期限 不超过5年（含5年）的公司债券，并请示公司原股东重庆市巴南区财政局审议。 2018年3月9日，上述议案经公司原股东重庆市巴南区财政局审批通过，并 出具了《重庆市巴南区财政局关于重庆公路物流基地建设有限公司申报公开发行 总额不超过18亿元公司债券的股东批复》（巴财局发[2018]37号），同意发行人 公开发行总额不超过18亿元（含18亿元）的公司债券。 （二）核准情况及核准规模 2018年9月19日，经中国证监会2018[1510]号文核准，公司获准公开发行不 超过人民币12亿元（含12亿元）的公司债券。公司将综合市场等各方面情况确定 债券的发行时间、发行规模及其他具体发行条款。本次债券采用分期发行方式，本 期债券为第二期。 （三）本期债券的基本条款 1、发行主体：重庆公路物流基地建设有限公司。 2、债券名称：重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2019年公司债券（第 二期）。 3、发行规模：本期债券发行总规模不超过7亿元（含7亿元）。 4、票面金额及发行价格：本期债券票面金额为100元，按面值平价发行。 5、债券期限：本期债券的期限为5年期，附存续期间内第3个计息年度末发 行人调整票面利率选择权、发行人赎回选择权和投资者回售选择权。 6、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机 构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机 关的规定进行债券的转让、质押等操作。 7、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率将根据簿记建档结果，由发行 人与主承销商按照国家有关规定协商一致确定。本期债券票面利率在债券存续期 前3年固定不变。在本期债券存续期的第3年末，如发行人行使调整票面利率选 择权，未被回售部分债券的票面利率为债券存续期前3年票面利率加上/下调基点， 在存续期第4年和第5年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则未 被回售部分债券在存续期第4年和第5年票面利率仍维持原有票面利率不变。 8、发行对象及方式：本期债券将面向合格投资者公开发行，具体定价与配售 方案参见发行公告。 9、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期间第3个 计息年度末调整后2年的票面利率。发行人将于本期债券存续期间第3个计息年 度付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否 调整本期债券的票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利率调整选择权， 则本期债券的后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。 10、发行人赎回选择权：发行人有权决定在本期债券存续期间第3个计息年 度末行使赎回选择权。发行人将于本期债券存续期间第3个计息年度付息日前的 第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择 权的公告。若发行人决定行使赎回选择权，本期债券将被视为第3年末全部到期， 发行人将以票面值加最后一期利息向投资者赎回全部本债券。发行人将按照本期 债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，按照登记机构的相关规定办理。若 发行人不行使赎回选择权，则本期债券将继续在第4、5年存续。 11、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅 度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期间第3个计息年度付息日将其持 有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。发行人将按照上海证券交易所和 中国证券登记公司相关业务规则完成回售支付工作。 12、回售登记期：自发行人发出是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告 之日起3个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人 的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售申报 日不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述是否调整 本期债券票面利率及调整幅度的决定。 13、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次， 到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。 14、起息日：2019年6月26日。 15、付息日：本期债券的付息日为2020年至2024年每年的6月26日；若发 行人行使赎回选择权，则本期债券的付息日为2020年至2022年每年的6月26日； 若债券持有人行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2020年至2022年每 年的6月26日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交 易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 16、本金兑付日：本期债券的兑付日为2024年6月26日；若发行人行使赎 回选择权，则本期债券的兑付日为2022年6月26日；若债券持有人行使回售选 择权，则其回售部分债券的兑付日为2022年6月26日（如遇法定及政府指定节 假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。 17、本息支付方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统 计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定 办理。 18、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截 至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面利率的乘积，于兑 付日向投资者支付的本息金额为投资者截至本金兑付日收市时投资者持有的本期 债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。 19、担保情况：本期债券无担保。 20、募集资金专项账户及偿债资金专项账户：为了保证本期债券募集资金的合 规使用及本息的按期兑付，发行人将设立募集资金专项账户及偿债资金专项账户； 二者为同一银行账户。发行人已于哈尔滨银行股份有限公司重庆巴南支行开立本 期债券募集资金及偿债资金专项账户监管账户，账户号码为18010000001375414。 21、信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评定，本期债 券信用等级为AA，发行人主体信用等级为AA。 22、主承销商、债券受托管理人：湘财证券股份有限公司。 23、向公司股东配售的安排：不向公司股东配售。 24、承销方式：由主承销商组织承销团，采取代销的方式承销。 25、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟将募集资金中的5 亿元用于偿还公司债务，2亿元用于补充流动资金。 26、拟上市地：上海证券交易所。 27、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所 应缴纳的税款由投资者承担。 三、本期债券发行上市安排 （一）本期债券发行时间安排 发行公告刊登日期：2019年6月24日 发行首日：2019年6月26日 发行期限：2019年6月26日至2019年6月27日 （二）本期债券上市安排 本期债券发行结束后，发行人将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的 申请，办理有关上市手续，具体上市时间将另行公告。 四、本期债券发行的有关机构 （一）发行人 名称：重庆公路物流基地建设有限公司 住所：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号 法定代表人：刘功峰 联系人：江雪 联系地址：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号 电话：023-62860566 传真：023-62860089 （二）主承销商、簿记管理人、债券受托管理人 名称：湘财证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 项目负责人：吴浩 项目经办人：何亮 联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦9层 电话：010-56510975 传真：010-56510723 （三）律师事务所 名称：重庆坤源衡泰律师事务所 住所：重庆市江北区红黄路10号华创国际商务大厦28楼914室 负责人：谢鹏 经办律师：胡晓菲、杨波 联系地址：重庆市两江新区金开大道99号升伟.晶石公元16幢17楼、2幢4 楼、5幢2楼 电话：023-61962555 传真：023-61967363 （四）会计师事务所 1、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市西城区阜外大街2号22层A24 执行事务合伙人：姚庚春 经办会计师：郭力群、赵新刚 联系地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通大厦A座24层 电话：010-52805600 传真：010-52805601 2、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：武汉市武昌区东湖路169号2-9层 执行事务合伙人：石文先 经办会计师：杨帆、颜永辉 联系地址：武汉市武昌区东湖路169号中审众环大厦 电话：027-86791215 传真：027-85424329 （五）资信评级机构 名称：中诚信证券评估有限公司 住所：上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室 法定代表人：闫衍 经办分析师：胡辉丽、付蓉 联系地址：上海市黄浦区西藏南路760号安基大厦8楼 电话：021-51019090 传真：021-51019030 （六）申请上市的证券交易场所 名称：上海证券交易所 住所：上海市浦东南路528号证券大厦 负责人：黄红元电话：021-68808888 传真：021-68804868 （七）公司债券登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼 负责人：聂燕 电话：021-38874800 传真：021-58754185 五、发行人与本次发行的有关中介机构、人员的利害关系 发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之 间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。 六、认购人承诺 购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人及 以其他方式合法取得本期债券的人，下同）被视为做出以下承诺： （一）接受本募集说明书摘要对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约 束； （二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主 管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更； （三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在上交所上市交易，并由 主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。 第二节 发行人及本期债券的资信状况 一、本期债券的信用评级情况 发行人聘请了中诚信证券评估有限公司对本期债券发行的资信情况进行评级。 根据中诚信证评出具的《重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2019年公司债 券（第二期）信用评级报告》（信评委函字［2019］G029-F2号），公司主体信用 等级为AA，本期债券信用等级为AA。 二、公司债券信用评级报告主要事项 （一）信用评级结论及标识所代表的涵义 中诚信证评评定发行人的主体信用等级为AA，该级别的涵义为受评主体偿还 债务的能力很强，受不利经济环境的影响较小，违约风险很低。中诚信证评评定本 期债券的信用等级为AA，该级别的涵义为本期债券的信用质量很高，信用风险很 低。 （二）评级报告的主要内容 1、优势 （1）平稳增长的区域经济实力。近年来，巴南区GDP保持平稳增长态势， 2018年达781.2亿元，按可比价计算，增长7.1%。区域经济的稳定增长为公司业 务发展提供了较好的外部环境。 （2）战略地位突出。重庆公路物流基地是重庆市政府为贯彻《国家物流业调 整和振兴规划》而打造的长江上游国家级综合交通枢纽，是国家发改委认定的国家 级物流枢纽，战略地位突出。 2、关注 （1）公司资产流动性较弱。截至2018年末，公司存货余额82.74亿元，在流 动资产中占比65.80%，主要系土地整理寄建筑施工成本。近年来公司存货流动性 速度较慢，导致公司整体的资产流动性较弱。 （2）债务规模显著上升，偿债指标偏弱。随着公司融资规模的持续扩大， EBITDA以及经营性现金流对长期债务的覆盖能力有限。2016~2018年末，公司总 债务分别为70.69亿元、76.72亿元和93.32亿元；总债务/EBITDA分别为15.87 倍、19.44倍和26.87倍；同期，公司经营性净现金流/总债务分别为0.13倍、-0.03 倍和0.01倍。 （三）跟踪评级的有关安排 根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定， 自首次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信证评将在本期 债券信用级别有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部经 营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债 券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。 在跟踪评级期限内，中诚信证评将于本期债券发行主体及担保主体（如有）年 度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级。此外，自本次评级报告出具之 日起，中诚信证评将密切关注与发行主体、担保主体（如有）以及本期债券有关的 信息，如发生可能影响本期债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信 证评并提供相关资料，中诚信证评将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该 事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。 中诚信证评的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将在中诚信证评网站 （www.ccxr.com.cn）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚 于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。 如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信证评 将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别 暂时失效。 三、发行人的资信情况 （一）发行人获得主要贷款银行的授信情况 截至2018年末，发行人在金融机构的授信额度总额为616,420.00万元，其 中已使用授信额度457,440.00万元，未使用额度158,980.00万元。发行人主要贷 款银行的授信情况如下表所示： 单位：万元 授信银行 授信额度 已使用额度 未使用额度 华夏银行 20,000.00 20,000.00 - 中信银行 4,000.00 4,000.00 - 浙商银行 10,000.00 10,000.00 - 重庆农商行 81,000.00 65,900.00 15,100.00 工商银行 420.00 420.00 - 交通银行 50,000.00 50,000.00 - 农发行 390,000.00 246,120.00 143,880.00 重庆银行 15,000.00 15,000.00 - 厦门国际银行 20,000.00 20,000.00 - 建设银行 26,000.00 26,000.00 - 合计 616,420.00 457,440.00 158,980.00 （二）最近三年及一期与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象 最近三年及一期，发行人与主要客户发生业务往来时，均遵守合同约定，未发 生过严重违约现象。 （三）最近三年及一期发行的债券、其他债务融资工具以及偿还情况 最近三年及一期，发行人发行的债券、其他债务融资工具情况如下表： 单位：亿元 债券简称 债券代码 起息日期 到期日 主体 评级 债项 评级 债券 期限 发行 规模 偿还 情况 16渝物01 135211.SH 2016/1/27 2021/1/27 AA -- 5年 10.00 已兑付 16渝物02 135612.SH 2016/7/7 2021/7/7 AA -- 5年 5.00 已付息 17渝物流 MTN001 101772004.IB 2017/3/28 2022/3/28 AA AA 5年 5.00 已付息 17渝物流 PPN001 031772018.IB 2017/6/14 2022/6/14 AA -- 5年 5.00 已付息 债券简称 债券代码 起息日期 到期日 主体 评级 债项 评级 债券 期限 发行 规模 偿还 情况 18渝物流 MTN001 101800825.IB 2018/7/31 2023/7/31 AA AA 5年 5.00 未付息 18渝物01 151018.SH 2018/12/19 2023/12/19 AA -- 5年 10.00 未付息 19渝物01 155160.SH 2019/1/25 2024/1/25 AA AA 5年 5.00 未付息 合计 -- -- -- -- -- 45.00 -- 截至本募集说明书摘要签署之日，公司已按时足额完成“16渝物01”的兑付 兑息工作；已按时足额完成“16渝物02”、“17渝物流MTN001”及“17渝物流PPN001” 的付息工作。 （四）本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期净资产的比例 如发行人本次债券经中国证监会核准并全部发行完毕后，发行人累计公司债 券余额为不超过人民币120,000.00万元，其中企业债券余额0.00万元，公司债券 余额120,000.00万元，占发行人最近一期末未经审计合并报表口径净资产的比例 为21.80%。 （五）主要财务指标 最近三年及一期，发行人合并报表口径主要财务指标如下表： 项目 2019年3月31日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 流动比率（倍） 5.31 6.07 3.90 3.75 速动比率（倍） 1.64 2.08 1.01 1.07 资产负债率（%） 64.86 64.82 61.35 60.20 项目 2019年1-3月 2018年度 2017年度 2016年度 EBITDA（亿元） - 3.95 3.47 4.45 EBITDA利息倍数（倍） - 1.16 1.20 0.95 上述财务指标的计算方法如下：（1）流动比率＝流动资产/流动负债；（2）速动比率＝（流动资产－存 货）/流动负债；（3）资产负债率＝负债总额/资产总额；（4）EBITDA =利润总额+计入财务费用利息支出+ 固定资产折旧+摊销；（5）EBITDA利息倍数=（利润总额+计入财务费用利息支出+固定资产折旧+摊销）/（计 入财务费用利息支出+资本化利息）。 报告期内，发行人母公司的主要财务指标如下： 单位：万元 项目 2019年3月31日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 流动比率（倍） 8.71 9.94 4.48 4.08 速动比率（倍） 2.05 2.89 0.93 0.98 资产负债率（%） 63.54 63.89 60.81 59.88 项目 2019年3月31日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 贷款偿还率（%） 100.00 100.00 100.00 100.00 利息偿付率（%） 100.00 100.00 100.00 100.00 全部债务（万元） 751,676.20 804,232.84 660,485.08 684,500.00 债务资本比率（%） 59.09 60.00 57.93 56.71 截至2016年末、2017年末、2018年末及2019年3月末，发行人母公司口径 资产负债率分别为59.88%、60.81%、63.89%及63.54%，全部债务分别为684,500.00 万元、660,485.08万元、804,232.84万元及751,676.20万元，报告期内母公司资产 负债率及债务规模持续增加。发行人母公司主要承担土地整理开发业务，为开展相 关业务融入的资金规模较大，因此母公司口径有息债务规模较大，资产负债率亦处 于较高水平。另外，母公司主要通过发行中长期债券及其他债务融资工具的方式融 资，非流动负债占比较高，最近三年母公司流动比率保持上升，速动比率亦呈波动 上升趋势。 （六）发行人前次公司债券的发行情况和募集资金的使用情况 发行人前次公司债券为2019年度通过公开发行方式发行的“19渝物01”，上 述公司债券的发行情况及募集资金使用情况如下： 1、前次公司债券发行情况 债券代码 155160.SH 债券简称 19渝物01 债券名称 重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2019 年公司债券（第一期） 核准文件及核准规模 经中国证监会2018[1510]号文核准，公司获准 公开发行不超过人民币12亿元（含12亿元） 的公司债券 债券期限 5（3+2）年 发行规模 5亿元 债券利率 2019年1月25日至2022年1月24日,票面利 率为7.36%；2022年1月25日至2024年1月 24日，票面利率为7.36%+调整基点 计息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期 另计利息 还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息 随本金的兑付一起支付 付息日 2020年至2024年每年的1月25日为上一个计 息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其 后的第1个交易日）。若债券持有人行使回售 选择权，则回售部分债券的付息日为2020年至 2022年每年的1月25日（如遇非交易日，则 顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款 项不另计利息） 担保方式 无担保 发行时信用级别 发行人主体评级为AA，债项为AA 主承销商 湘财证券股份有限公司 债券受托管理人 湘财证券股份有限公司 2、募集资金专项账户运作情况 依据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规，发行人、前次公司债 券受托管理人湘财证券股份有限公司与募集资金账户监管银行重庆农村商业银行 股份有限公司巴南支行签订了《债券类资金监管协议》；发行人在监管银行开立募 集资金专项账户，账户号码为1001010120010020767，用于“19渝物01”债券募集 资金的接收、存储、划转与本息偿付，并进行专项管理，专门用于存放“19渝物 01”所募集的资金，专款专用。监管银行设立募集资金使用专项账户以来，该账户 运作正常，公司严格按照募集说明书承诺的投向和投资金额安排使用募集资金，并 由监管银行监督公司严格按照募集资金用途进行使用，募集资金专项账户运作符 合相关规定。 3、募集资金使用情况及余额 重庆公路物流基地建设有限公司公开发行2019年公司债券（第一期）的发行 总规模为50,000.00万元，根据“19渝物01”募集说明书披露的募集资金用途，发行 人拟将扣除承销费用后的债券募集资金款项全部用于偿还公司债务。截至2019年 3月末，“19渝物01”募集资金已使用5,690.00万元，用途为偿还公司债务，符合 募集说明书约定；募集资金余额为44,160.00万元。 4、募集资金使用履行的审批手续 “19渝物01”的募集资金使用均按规定履行了相应的审批程序。依据发行人 财务管理相关制度，金额在1,000.00万元以下（含1,000.00万元）的资金划拨事项 由公司执行董事审批，金额在1,000.00万元以上的资金划拨事项在公司内部按程 序会签后报分管领导审批；公司内部银行账户间的资金调度，财务部填写银行转款 审批表后，由财务副总审核，执行董事审批。发行人在使用募集资金时，募集资金 使用均以《资金使用审批表》的形式经部门负责人、财务部、部门分管领导、财务 分管领导、常务副总及执行董事逐级审批，募集资金使用符合发行人相关内部管理 规定的要求。 第三节 发行人基本情况 一、发行人基本信息 中文名称：重庆公路物流基地建设有限公司 法定代表人：刘功峰 成立日期：2010年3月9日 注册资本：人民币6亿元 统一社会信用代码：915000005520147693 住所：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号 邮政编码：401347 信息披露事务负责人：印文静 公司电话：023-62860566 公司传真：023-62860089 公司邮箱：405797029@qq.com 公司网址：http://www.highwaylogistics.org/ 所属行业：投资与资产管理（《国民经济行业分类》：行业代码：L7212） 综合类（《上市公司行业分类指引》：行业代码：S90） 经营范围：从事公路物流基地建设项目、城市基础设施建设项目的投资及相关 建设项目的管理，仓储服务（不含危险品），房地产开发、物业管理（凭资质证书 执业），物流管理信息咨询服务，货物进出口 （一）发行人的设立及最近三年及一期实际控制人变化情况 1、发行人的设立 2010年2月22日，重庆市巴南区人民政府出具《关于成立重庆公路物流基地 建设有限公司的通知》（巴南府发[2010]34号），同意成立“重庆公路物流基地建 设有限公司”。发行人设立时的股东为巴南区财政局，巴南区财政局于2010年3月 出资6,000.00万元、2010年6月出资3,000.00万元、2010年12月出资6,000.00万 元、2011年1月出资8,000.00万元、2011年4月出资7,000.00万元、2014年8月 出资30,000.00万元，历次出资全部为货币出资，合计注册资本60,000.00万元；发 行人股东历次出资的验资情况如下： 2010年3月1日出资经重庆谛威会计师事务所有限公司审验，并出具“谛威所 验（2010）121号”验资报告，实缴资本为6,000.00万元人民币。 2010年6月17日出资经重庆谛威会计师事务所有限公司审验，“谛威所验 （2010）197号”验资报告，实缴资本为3,000.00万元人民币。 2010年12月21日出资经重庆谛威会计师事务所有限公司审验，“谛威所验 （2010）699号”验资报告，实缴资本为6,000.00万元人民币。 2011年1月17日出资经重庆谛威会计师事务所有限公司审验，“谛威所验 （2011）358号”验资报告，实缴资本为8,000.00万元人民币。 2011年4月20日出资经重庆谛威会计师事务所有限公司审验，“谛威所验 （2011）488号”验资报告，实缴资本为7,000.00万元人民币。 2014年8月19日出资经重庆谛威会计师事务所有限公司审验，“谛威所验 （2014）174号”验资报告，实缴资本为30,000.00万元人民币。 截至募集说明书签署日，公司注册资本为60,000.00万元人民币，实缴资本为 60,000.00万元人民币。 2018年12月28日，根据重庆市巴南区人民政府印发的《重庆市巴南区人民 政府关于组建重庆市南部新城产业投资集团有限公司的通知》（巴南府发〔2018〕 36号），重庆公路物流基地建设有限公司原控股股东重庆市巴南区财政局将持有 的发行人100%的国有股权无偿划转至重庆市南部新城产业投资集团有限公司。重 庆市南部新城产业投资集团有限公司由重庆市巴南区国有资产管理办公室持股， 持股比例100%。 公司主要从事公路物流基地建设项目、城市基础设施建设项目的投资及相关 建设项目的管理，仓储服务（不含危险品），房地产开发，物业管理（凭资质证书 执业），物流管理信息咨询服务，货物进出口等工作。 2、最近三年及一期内实际控制人的变化 2018年12月28日，根据重庆市巴南区人民政府印发的《重庆市巴南区人民 政府关于组建重庆市南部新城产业投资集团有限公司的通知》（巴南府发〔2018〕 36号），重庆公路物流基地建设有限公司原控股股东重庆市巴南区财政局将持有 的发行人100%的国有股权无偿划转至重庆市南部新城产业投资集团有限公司。重 庆市南部新城产业投资集团有限公司由重庆市巴南区国有资产管理办公室持股， 持股比例100%。 （二）发行人最近三年及一期重大资产重组情况 报告期内，发行人未发生重大资产重组情况。 （三）发行人前十大股东情况 截至本募集说明书摘要签署日，发行人股东为重庆市南部新城产业投资集团 有限公司，实际控制人为巴南区国有资产管理办公室。 图5-1发行人股权结构图 巴南区国有资产管理办公室 重庆市南部新城产业投资集团有限公司 重庆公路物流基地建设有限公司 100% 100% 二、发行人对其他企业的重要权益投资情况 （一）截至2019年3月末，发行人主要权益投资情况的结构图如下所示： 图5-2 发行人主要权益投资情况结构图 （二）发行人重要权益投资基本情况 1、发行人主要全资、控股子公司基本情况 截至2019年3月31日，发行人主要全资、控股子公司基本情况及经营业务 情况如下所示： 序 号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 注册 地 主要经营范围 级 数 1 重庆市巴南建设 （集团）有限公 司 10,023.00 100.00% 重庆 房地产开发二级，建筑工程施 工总承包壹级，公路工程施工 总承包贰级，市政公用工程施 工总承包贰级，建筑装修装饰 工程专业承包贰级，环保工程 专业承包贰级，建筑幕墙工程 专业承包贰级（凭资质证书执 业）；建筑机械制造、租赁， 线路管道和设备安装（凭许可 证从事经营）等 一 级 序 号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 注册 地 主要经营范围 级 数 2 重庆南彭贸易物 流基地开发有限 公司 5,000.00 100.00% 重庆 物流管理信息咨询服务；物业 管理（凭资质证书从事经营）； 仓储服务（不含化学危险品）； 普通货运（须取得相关行政许 可或审批后方可从事经营）等 一 级 3 重庆南汇生态农 业发展有限公司 160.00 100.00% 重庆 种植、批发、零售：花卉、园 林绿化苗木（按许可证核定事 项和期限从事经营）等 一 级 2、发行人主要的合营、联营公司基本情况 序 号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主要经营范围 合营企业（无） 联营企业 1 重庆公运东盟国 际物流有限公司 18,000.00 35.00% 普通货运；货物专用运输（集装 箱）；货物专用运输（冷藏保鲜）； 货物专用运输（罐式）等 2 重庆英飞尼迪创 业投资中心（有限 合伙） - 24.99% 创业投资业务等 3 重庆斯诺保税物 流有限公司 200.00 35.00% 物流信息咨询服务；普通货运； 货运代理；货物包装服务；供应 链管理；货物及技术进出口等 （三）发行人重要权益投资企业最近一年的主要财务数据 1、发行人主要子公司最近一年的财务数据 单位：万元 公司名称 2018年12月31日 2018年度 总资产 负债 所有者权 益 营业收入 净利润 重庆市巴南建设（集 团）有限公司 166,378.10 166,378.10 58,475.63 122,967.74 6,559.19 重庆南彭贸易物流基 地开发有限公司 34.20 198.93 -164.73 226.04 -342.58 重庆南汇生态农业发 展有限公司 762.71 1,137.01 -374.29 0.00 -141.97 2、发行人主要子公司基本情况 （1）重庆市巴南建设（集团）有限公司 法定代表人：陈孝斌 成立时间：1998年11月10日 公司类型：有限责任公司 公司住所：重庆市巴南区鱼洞箭河路5号附9号 巴南建设是重庆公路物流基地建设有限公司的全资子公司，公司总部位于重 庆市巴南区鱼洞箭河路。巴南建设是一家集多项资质为一体的综合性企业集团，主 营房屋建筑施工。建筑业主项资质为一级房屋建筑施工总承包。巴南建设下属五家 分公司、四家子公司，以及由公司直接管理的工程处、项目部。 （2）重庆南彭贸易物流基地开发有限公司 法定代表人：邹林 成立时间：2015年10月26日 公司类型：有限责任公司 公司住所：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号标准厂房3#3楼 南彭贸易为发行人全资子公司，2018年度营业收入较小，主要原因为南彭贸 易仍处于发展初期，业务开展规模较小。 （3）重庆南汇生态农业发展有限公司 法定代表人：李飞 成立时间：2014年1月14日 公司住所：巴南区南彭公路物流基地环道东路6号3号楼 公司类型：有限责任公司 最近一年南汇生态净利润为负，主要系南汇生态目前主要是对园区范围内的 绿化进行养护和维护，靠母公司借款维持经营，无其他收入性资金来源，扣除公司 运营管理费用后，净利润为负；截至2018年末，南汇生态净资产为负，主要系南 汇生态暂无经营性资金收入，代母公司管理园区部分绿化项目，前期项目运转资金 为向母公司借款，故净资产为负。 3、发行人主要合营联营公司最近一年的财务数据 单位：万元 公司名称 2018年12月31日 2018年度 总资产 负债 所有者权 益 营业收入 净利润 重庆公运东盟国 际物流有限公司 63,490.51 28,654.48 34,836.02 1,439.13 -1,799.06 重庆英飞尼迪创 业投资中心（有限 合伙） 8,337.37 - 8,337.37 - 579.28 重庆斯诺保税物 流有限公司 656.27 503.50 152.77 1,091.95 -47.11 4、发行人主要合营联营公司基本情况 （1）重庆公运东盟国际物流有限公司 法定代表人：谯智毓 成立时间：2011年9月28日 公司住所：重庆市巴南区南彭街道街上 公司类型：有限责任公司 重庆公运东盟国际物流有限公司位于公路物流基地园区，发行人对该公司没 有实际控制权，故未纳入合并范围。2018年度公运东盟的净利润为负的主要原因 是开展业务初期收入规模较小。 （2）重庆英飞尼迪创业投资中心（有限合伙） 执行事务合伙人：重庆英飞尼迪投资管理有限公司 成立时间：2011年8月16日 主要经营场所：重庆市巴南区渝南大道200号15-1 公司类型：有限合伙企业 重庆英飞尼迪创业投资中心（有限合伙）位于重庆市巴南区渝南大道200号 15-1，发行人对该企业没有实际控制权，故未纳入合并范围。目前，公司主要提供 创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务等，2018年 度实现净利润579.28万元。 （3）重庆斯诺保税物流有限公司 法定代表人：谯智毓 成立时间：2017年7月4日 公司住所：重庆市巴南区南彭公路物流基地环道东路6号 公司类型：有限责任公司 重庆斯诺保税物流有限公司由公路物流与重庆公路运输（集团）有限公司共同 出资设立，公路物流持股比例为35.00%，该公司成立时间较短，尚未开展业务运 营。 三、发行人控股股东及实际控制人基本情况 截至本募集说明书摘要签署日，发行人为国有独资公司，重庆市南部新城产业 投资集团有限公司是公司唯一股东，公司的实际控制人为巴南区国有资产管理办 公室。 重庆市南部新城产业投资集团有限公司为国有独资公司，实际控制人为重庆 市巴南区国有资产管理办公室。集团公司的前身为重庆市龙洲湾建设投资有限公 司，成立于2014年11月19日，注册资本1000万元人民币，公司成立后未正式 投入运营。2018年12月28日，公司名称由“重庆市龙洲湾建设投资有限公司” 变更为“重庆市南部新城产业投资集团有限公司”，注册资本由1000万元人民币 增至10亿元人民币，控股股东仍为巴南区国有资产管理办公室，持股比例100%。 根据重庆市巴南区人民政府印发的《组建通知》显示，集团公司结算，因此2019 年1-3月确认的土地整治收的经营范围为：管理、开发、经营受托或划入的国有资 源、资产和投资形成的资产；资本运作管理；投资咨询、策划；出资人授权的其他 业务。集团公司后续可根据战略发展需要进行调整。 根据《组建通知》显示，集团公司主要负责巴南区城市建成区及铜锣山以西规 划拓展区、鹿-界-南拓展区、产业园区、商贸物流园区的基础设施建设、土地征收 整治开发等工作。集团公司将集中优势资源，按照“中心城区+产业园区”双轮驱 动的发展模式，促进巴南区产城融合发展。 四、发行人董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）基本情况及持有发行人证券情况 截至本募集说明书摘要签署日，发行人现任的董事、监事、高级管理人员的基 本情况如下表： 姓名 职务 性别 任期 刘功峰 董事长 男 2018.04-2021.04 印文静 董事 女 2017.04-2020.04 尹科 董事 男 2017.04-2020.04 慕春容 董事 女 2017.04-2020.04 何磊 董事 男 2017.04-2020.04 崔天 董事 男 2017.04-2020.04 肖天伟 职工董事 男 2017.04-2020.04 杨欣 监事会主席 男 2017.04-2020.04 张智 监事 男 2017.04-2020.04 江雪 监事 女 2017.04-2020.04 李飞 职工监事 男 2017.04-2020.04 刘涛 职工监事 女 2017.04-2020.04 刘功峰 总经理 男 2018.04-2021.04 印文静 副总经理 女 2017.04-2020.04 尹科 副总经理 男 2018.06-2021.06 慕春容 副总经理 女 2017.04-2020.04 何磊 副总经理 男 2018.07-2021.07 崔天 副总经理 男 2018.05-2021.05 肖天伟 副总经理 男 2019.04-2022.04 发行人为国有独资公司，故不存在上述董事、监事及高级管理人员持有公司股 份或债券的情况。 （二）主要工作经历 1、董事 刘功峰先生，1978年生，研究生学历，中共党员。1996年12月至1998年9 月23任集团军炮兵旅司令部管理科战士；1998年9月至2001年6月于中国人民 解放军信息工程大学机要技术专业大专学习；2001年6月至2003年1月23任集 团军炮兵旅司令部机要科正排职参谋；2003年1月至2004年9月23任集团军炮 兵旅政治部组织部副连职干事兼党委秘书；2004年9月至2004年10月任重庆市 公安局巴南区分局政治处民警；2004年10月至2006年1月任重庆市公安局巴南 区分局政治处科员；2006年2月至2008年10月任重庆市公安局巴南区分局政治 处副主任科员、团委副书记；2008年10月至2009年2月任重庆市巴南区人民政 府办公室副主任科员，从事联系秘书工作；2009年2月至2009年6月任重庆市巴 南区人民政府办公室秘书科主任科员；2009年6月至2010年5月任重庆市巴南区 人民政府办公室秘书科副科长、主任科员；2010年5月至2012年10月任重庆市 巴南区接待办公室副主任（正科级）；2012年10月至2015年4月任重庆市巴南 区政府综合应急指挥中心主任；2015年4月至2016年6月任重庆市巴南区政府督 查室副主任；2016年6月至2018年4月任重庆市巴南区政府应急办公室主任； 2018年4月至今任重庆公路物流基地建设有限公司董事长、总经理。 印文静女士，1968年生，本科学历，中共党员，1986年12月参加工作。1987 年10月至2003年11月任巴南区林业局支农周转金会计、主管会计、发展计划科 科长；2004年5月至2009年10月任巴南区南泉开发建设管委会办公室行政部部 长，兼任财务主管；2007年7月至2010年10月任重庆天嘉公司总经理，兼任南 泉管委办主任助理；2010年10月至2011年3月任公路物流总经理；2011年3月 至2015年5月任公路物流副总经理、财务总监；2015年5月至今任公路物流常务 副总经理；2017年4月至今任公路物流董事兼任副总经理。 尹科先生，1969年生，大专学历，中共党员，1992年8月参加工作。1992年 8月至1999年8月任武警水电部队一总队、助理员；1999年9月至2005年4月 任巴南区水利农机局水政监察大队主任科员；2005年5至2005年8月任巴南区水 利电力建筑安装工程质量监督站站长；2005年8月至2010年12月任重庆市鱼道 防洪堤工程建设有限责任公司副总经理、工程部负责人；2011年1月至2015年5 月任重庆巴南区公路建设有限责任公司副总经理；2015年5月至今任公路物流副 总经理；2017年4月至今任公路物流董事兼任副总经理。 慕春容女士，1973年生，本科学历，中共党员，1994年8月参加工作。1994 年8月至1995年1月任巴县农牧渔业局植保站主任科员；2005年10月至2011年 3月任重庆市巴南区自主择业军队转业干部管理办公室主任；2011年3月至今任 公路物流副总经理；2017年4月至今任公路物流董事兼任副总经理。 何磊先生，1981年生，本科学历，中共党员，2003年8月参加工作。2003年 8月至2009年7月重庆市巴南区建委发展计划科科长。2009年5月至2009年12 月重庆市巴南区龙州湾街道主任助理（挂职）；2011年11月至2015年5月重庆 市巴南区城乡建委城建科科长；2015年6月至今物流基地副总经理；2017年4月 至今任公路物流董事兼任副总经理。 崔天先生，1982年生，博士学历，中共党员，2007年5月参加工作。2007年 7月至2010年7月任重庆市规划局大渡口分局规划管理科副主任科员、管理科副 科长；2010年7月至2012年4月任重庆市规划局市政规划管理处联络员、主任科 员；2012年4月至今任公路物流副总经理；2017年4月至今任公路物流董事兼任 副总经理。 肖天伟先生，1972年生，本科学历，中共党员，1992年8月参加工作。1992 年8月至1999年9月任巴南区第一建筑工程有限公司职员；2000年4月至2006 年7月任重庆谛威工程造价咨询有限公司职员；2006年7月至2009年10月任重 庆市巴南区审计局主任科员；2009年11月至2012年1月任重庆巴南区市政园林 设施科科长；2012年1月至2012年6月任巴南区发展和改革委员会主任科员； 2012年6月至2016年3月任重庆巴南区发展和改革委员会投资管理科科长；2016 年4月至今任公路物流副总经理；2017年4月至今任公路物流职工董事兼任副总 经理。 2、监事 杨欣，1990年生，大专学历，共青团员，2008年6月参加工作。2008年6月 至2009年12月任重庆机床集团有限责任公司职工；2009年12月至2011年12月 在91287部队服兵役；2012年7月至今任重庆公路物流基地建设有限公司职员； 2017年4月至今任重庆公路物流基地建设有限公司监事会主席。 张智，1987年生，本科学历，群众，2010年7月参加工作。2010年7月至 2012年7月任西南信息集团职员；2012年8月至2013年12月自主创业；2014年 1月2016年8月任公路物流资产部职员；2016年9月至今任公路物流基地招商部 副部长；2017年4月至今任公路物流监事、招商部副部长。 江雪，1989年生，本科学历，中共党员，2011年7月参加工作。2011年7月 至2012年4月担任公路物流基地招商部职员；2012年4月至2014年3月担任公 路物流基地融资部职员；2014年5月至今担任公路物流基地融资部副部长。现任 重庆公路物流基地建设有限公司监事、融资部副部长。 刘涛，1986年生，本科学历，中共党员，2009年7月参加工作。2009年七月 至2010年4月担任公路物流基地管委会综合科职员；2010年5月至2014年9月 担任公路物流基地公司职员；2014年10月至2017年5月担任公路物流基地公司 办公室副主任；2017年6月至今担任公路物流基地公司人力资源部副部长。现任 重庆公路物流基地建设有限公司监事、人力资源部副部长。 李飞，1973年生，本科学历，中共党员，1998年任2010年巴南区规划局职 员，2011年至2016年5月任公路物流基地规划部部长，2017年4月至今任公路 物流基地监事、土地利用部部长。 3、非董事高级管理人员 无。 （三）董事、监事及高级管理人员对外兼职情况 姓名 现任发行人职务 兼职单位 兼任职务 刘功峰 董事长 重庆公路物流基地建 设管理委员会 重庆公路物流基地建设管理委 员会副主任 五、发行人主营业务情况 （一）发行人主营业务及所属行业 根据2017年第四次修订的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）的行业 划分标准，发行人属于“L72商务服务业”；根据2012年修订的《上市公司行业分 类指引》的行业划分标准，发行人属于“S90 综合类”。 发行人营业执照载明的经营范围：项目投资；资产管理服务；与企业改制相关 的咨询服务。 发行人在巴南区财政局授权范围内开展重庆公路物流基地建设工作，负责园 区土地开发及基础设施建设；同时主营业务亦涉及建筑及工程施工。 （二）发行人所处区域状况 1、重庆市经济状况 重庆，简称巴和渝，别称山城、渝都、桥都，中华人民共和国直辖市，重庆位 于中国西南部，地处长江上游地区，长江、嘉陵江两江环抱，东邻湖北、湖南，南 靠贵州，西接四川，北连陕西。1997年恢复为中央直辖市后，重庆老工业基地改 造振兴步伐加快，形成了电子信息、汽车、装备制造、综合化工、材料、能源和消 费品制造等千亿级产业集群，农业农村和金融、商贸物流、服务外包等现代服务业 快速发展。 近年来重庆市区域经济保持了平稳较快的发展，GDP由2013年的12,783.26 亿元增长至2018年的20,363.19亿元，年复合增长率9.76%，高于全国平均水平。 2018年全市实现地区生产总值20,363.19亿元，经济总量全国排名17；同比增长 6.00%，增速全国排名全国第25；人均GDP达到65,933.00元，同比增长5.10%。 分产业看，2018年第一产业增加值1,378.27亿元，增长4.40%；第二产业增加值 8，328.79亿元，增长3.00%；第三产业增加值10,656.13亿元，增长9.10%。 2017年，全市完成固定资产投资17,440.57亿元，比上年增长9.50%，其中， 工业投资5,880.70亿元，增长8.90%；基础设施投资5,659.12亿元，增长15.80%； 房地产开发投资3,980.08亿元，增长6.80%。随着招商引资与对外开放力度加大， 重庆市宏观经济保持平稳增长，财政实力稳步增强。2017年重庆市完成一般公共 预算收入2,252.40亿元，比上年增长3.00%。其中，税收收入1,476.30亿元，增长 7.30%。完成一般财政预算支出4,337.00亿元，增长7.90%。2018年固定资产投资 总额比上年增长7.00%，其中，基础设施建设投资增长11.50%；民间投资增长 12.80%。2018年全年规模以上工业战略性新兴产业增加值比上年增长13.10%，高 技术产业增加值增长13.70%，占规模以上工业增加值的比重分别为22.90%和 18.00%。全市限额以上批发和零售企业实现网上商品零售额比上年增长28.60%， 高出非网上商品零售额增速22.40个百分点。2018年全年实现一般公共预算收入 2,265.5亿元，比上年增长0.60%；其中税收收入1,603.0亿元，增长8.60%。重庆 市地区经济增长也支撑了重庆市财政实力的稳步增强，为重庆市政府加快区域内 基础设施建设、增强资源调度能力和支持当地经济发展奠定了良好的基础。 2、巴南区经济状况 巴南区位于重庆主城南部，属主城九区之一，东与涪陵区、南川区接壤，南与 綦江区相连，西与江津区、九龙坡区、大渡口区毗邻，北与南岸区、江北区、渝北 区、长寿区交界，幅员面积1,825平方公里，现下辖8个街道、14个镇。截至2018 年末，巴南区户籍人口93.02万人，城镇化率为81.67%。 巴南区具有雄厚的产业基础，拥有国家级战略平台重庆南彭公路物流基地及 保税物流中心（B型），以京东电商、华南城等为代表的现代服务业蓬勃发展。巴 南区拥有重庆市首批市级特色工业园区，形成了新能源汽车、电子信息、生物医药 等战略新兴产业集群发展的产业格局，集聚了宗申、建设、大江、长安铃木、惠科 电子、智睿生物、弘愿气动等大批知名企业。 近年来巴南区发展势头强劲，主要经济指标增幅居主城九区前列。2016年， 巴南区固定资产投资平稳增长，投资结构不断优化，全年实现全社会固定资产投资 779.30亿元，同比增长6.20%，其中，建设与改造投资537.60亿元，同比增长12.70%； 工业投资221.20亿元，同比增长20.80%；房地产开发241.70亿元，同比下降5.70%。 2017年，实现地区生产总值716.60亿元，按可比价格计算，同比增长10.10%，在（未完）  |