[发行]国投瑞银基金管理有限公司:国投中高A：国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年6月更新)
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金 招募说明书 摘要 （ 201 9 年 6 月 更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银中高等级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2013年3月7日证监许可[2013]217号文核准募集。本基金基金合同于2013 年5月14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中 投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、 财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信 用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资者连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种 具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平 。基金管理人 提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不参与股票一级市场投 资，也不主动从二级市场买入股票、权证。本基金属证券投资基金中的较低风险 品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年5月14日，其中投资组合报告 与基金业绩截止日期为2019年3月31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于2019年6月5日对本招募说明书摘要 （2019年6月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事 长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任 国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公 司董事。 曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国 家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司 董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限 公司副董事长。 董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限 公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银 资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管 理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理 人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有 限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方 案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming(JPMorgan)产品开发 部业务分析师。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、 众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董 事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独 立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司 独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人， 兼任上海航天机电股份有限公司 独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香 港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资 产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理 职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算 主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 刘凯先生，副总经理、代理总经理，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任 国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任 国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金管理 有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部 研究员，尊荣集团证券投资项目经理。 王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国 投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投 泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项 目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局 哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限 公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券 有限公司营业部总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有 限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信 证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有 限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公 司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开 发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融 系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。 王明辉先生，督察长，中国籍，南开大学经济学硕士，特许金融分析师协会会 员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际 注册内部审计师(CIA)资格。曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、监 察稽核部总监、首席风险官、公司总经理助理兼监察稽核部及风险管理部部门总经 理，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 4、本基金基金经理 宋璐，中国籍，上海财经大学管理学硕士，7年证券从业经历。曾任中国人保 资产管理股份有限公司信用评估部助理经理。2015年3月加入国投瑞银基金管理有 限公司固定收益部，2016年5月4日起至2016年7月25日担任国投瑞银融华债券、 国投瑞银景气混合、国投瑞银创新动力混合、国投瑞银稳健增长混合、国投瑞银锐 意改革混合、国投瑞银新丝路混合（LOF）基金的基金经理助理。2016年7月26 日起担任国投瑞银中高等级债券型证券投资基金基金经理，2017年3月10日起兼 任国投瑞银顺益纯债债券型证券投资基金基金经理，2017年5月6日起兼任国投瑞 银新活力定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投 资基金）基金经理，2017年5月13日起兼任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，2018年2月23日起兼任国投瑞银顺银6个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金经理，曾于2017年5月6日至2018年6月11日期间担任 国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于2017年5月13日至2018 年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 5 月 13 日至 2019 年 1 月 4 日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 ， 于 2017 年 5 月 13 日至 2019 年 5 月 29 日期间担任国投瑞银优选收 益混合型证券投资基金基金经理。 刘莎莎，固定收益部总监助理，中国籍，香港科技大学经济学硕士。11年证券 从业经历，曾任中诚信证券评估公司分析师、阳光保险资产管理中心信用研究员、 泰康资产管理有限公司信用研究员。2013年7月加入国投瑞银基金管理有限公司固 定收益部。2014年10月17日起担任国投瑞银岁增利债券型证券投资基金（原国投 瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金）基金经理，2016年3月29日起 兼任国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金（原国投瑞银岁赢利 一年期定期开放债券 型证券投资基金）基金经理，2016年5月17日起兼任国投瑞银中高等级债券型证 券投资基金基金经理，2018年5月26日起兼任国投瑞银兴颐多策略混合型证券投 资基金基金经理。曾于2014年9月2日至2017年6月9日期间担任国投瑞银双债 增利债券型证券投资基金基金经理，于2016年4月22日至2017年6月9日期间担 任国投瑞银和安债券型证券投资基金基金经理，于 2016 年 2 月 3 日至 2019 年 5 月 6 日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金（原国投瑞银双债丰利两年定 期开放债券型证券投资基金）基金经理。 本基金历任基金经理： 刘兴旺先生，2013年5月16日至2016年6月1日； 陈翔凯先生，2013年5月14日（本基金基金合同生效日）至2015年1月19 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：专户投资部，投资经理 李达夫先生：固定收益部部门副总经理，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专 业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管 业务 体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 201 9 年 3 月 31 日 ， 中国银行已托管 7 1 0 只证券投资基金，其中境内基金 670 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 传真： 010 - 85109219 联系人：客服中心 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 电话： 010 - 6659 6688 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网站： www.boc.cn （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王琳 客服电话： 95533 网站： www.ccb.com （ 4 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话： 021 - 58781234 传 真： 021 - 58408483 联系人：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 联系人：郭伟 客服电话： 95558 公司网站： http://bank.ecitic.com （ 7 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真 ： 021 - 63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话： 95528 公司网站 : www.spdb.com.cn （ 8 ）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海江宁路 168 号 9 楼 法定代表人：高建平 电话： 021 － 52629999 - 218022 传真： 021 - 62569070 联系人：卞晸煜 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （ 9 ） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西 城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 82806180 传真： 010 - 82806363 联系人 : 许广圣 客服电话： 95568 直销银行客服电话： 10100123 公司网站： www.cmbc.com.cn 直销银行网址： www.mszxyh.com （注：目前仅在民生银行直销银行开通，民生银行柜台开通时间需另行公告。 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售） （ 1 0 ）中国邮政 储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 010 - 68859404 传真： 010 - 68858057 联系人： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 11 ） 平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话： 0755 - 22166574 传真： 021 - 5 097950 7 客服电话： 95511 - 3 公司网站 : bank.pingan.com （ 12 ） 渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 5831 6666 传真： 022 5831 6569 客服电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 1 3 ）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连 市中山区上海路 51 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356627 传真： 0411 - 82356590 联系人：李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com （ 1 4 ） 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 电话： 0512 - 63969209 传真： 0512 - 63969209 联系人： 陆文菁 客服电话： 0512 - 96068 、 400 - 8696 - 068 公司网站： www.szrcb.com 客服电话： 0512 - 96068 、 400 - 8696 - 068 公司网站： www.wjrcb.com （ 15 ） 包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189165 传真： 010 - 84596546 联系人： 张晶 客服电话： 95352 公司网站： http://www.bsb.com.cn/ （ 16 ） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 电话： 0571 — 87923324 传真： 0571 — 87923314 联系人： 张强 客服电话： 96592 公司网址： www.urcb.com （ 17 ）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、 26 楼、 27 楼 2701 室、 28 楼、 37 楼、 38 楼（ 名义楼层 28 楼 2801 室、 29 楼、 30 楼 3001 室、 31 楼、 41 楼、 42 楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人：李国宝 电话： 021 - 3866 3866 传真： 021 - 3866 3966 联系人：杨俊 垂询热线： 95382 公司网址： www.hkbea.com.cn （ 18 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客服电话： 95521 公司网站： www.gtja.com （ 19 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 客服电话： 4008888108 公司网站： www.csc108.com （ 20 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 21 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳 市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 22 ）中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com （ 23 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 电话： 010 - 83574507 传 真： 010 - 83574807 联系人： 辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 24 ）海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com （ 25 ）申万宏源证券有限公司 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人： 余敏 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站 : www.swhysc.com （ 26 ） 申万宏源西部证券有限公司 住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李琦 电话： 099 1 - 2307105 传真： 0991 - 5801466 联系人：王怀春 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址 :www.hysec.com （ 27 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人： 杨华辉 电话： 021 - 38565547 传真： 021 - 38565783 联系人：乔琳雪 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 28 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深 圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 公司网站： www.essence.com.cn （ 29 ） 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286930 联系人：甘蕾 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn （ 30 ）国元证券股份有限公司 住所： 中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话： 0551 - 62272101 传真： 0551 - 62272100 联系人：李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn （ 31 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451 892 联系人： 蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn （ 32 ）华泰证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人： 周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 33 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 联系人：郭熠 客服电话： 95573 、 400 - 666 - 1618 公司网站： www.i618.com.cn （ 34 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 联系人： 赵艳青 客服电话： 95548 公司网站： http://sd.citics.com （ 35 ）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人： 方晓丹 客户服务电话： 4008 - 601 - 555 网 址： www.dwzq.com.cn （ 36 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 联系人： 尹旭航 客服电话： 95321 公司网站： w ww.cindasc.com （ 37 ）方正证券股份有限公司 住所： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人： 施华 电话： 010 - 59355997 传真： 010 - 57398130 联系人： 丁敏 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （ 38 ） 长城证券股份有限公司 住所：深圳市福 田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 授权代表人：何伟 电话： 0755 - 83516998 传真： 0755 - 83515567 联系人：胡永君 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 39 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代 表人：周健男 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：郁疆 客服电话： 95525 、 4008888788 公司网站： www.ebscn.com （ 40 ） 广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836920 联系人： 梁微 客服电话： 95396 公司网站： www.gzs.com.cn （ 41 ）东北 证券股份有限公司 住所： 长春市生态大街 6666 号 办公地址： 长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人： 李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 42 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 - 7008 ， 021 - 53686200 - 7008 联系人：王芬 客服电话： 021 - 962518 公司网站： www.962518.com （ 43 ） 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：祁昊 客服电话： 95570 公 司网站： www.glsc.com.cn （ 44 ） 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 电话： 021 - 38631117 传真： 0755 - 82400862 联系人：石静武 客服电话： 95511 公司网站： stock.pingan.c om （ 45 ）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 章宏韬 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 联系人：范超 客服电话： 95318 公司网站： www.hazq.com （ 46 ） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人：何春梅 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 47 ） 财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：蔡一兵 电话： 0731 - 84403347 传真： 0731 - 84403439 联系人：郭静 客服电话： 95317 公司网站： www.cfzq.com （ 48 ）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人：陈照星 电话： 0769 - 22115712 传真： 0769 - 22115712 联系人：李荣 客服电话： 95328 公司网站： www.dgzq.com.cn （ 49 ）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话： 0371 - 69099882 传真： 0371 - 65585899 联系人：程月艳 李盼盼 党静 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com （ 50 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 联系人：黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 51 ）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网站： www.longone.com.cn （ 52 ） 国盛证券有限责任公司 住所： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中 大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人： 徐丽峰 电话： 0791 - 86 283372 传真： 0791 - 86281305 联系人： 占文驰 客服电话： 4008222111 公司网站： www.gszq.com （ 53 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 联系人：许曼华 客服电话： 95538 公司网站： www.zts. com.cn （ 54 ）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人： 姜昧军 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 联系人： 王雯 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 55 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 2383 8751 传真： 0755 - 25838701 联系人：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn （ 56 ）中航证券有限公司 住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 法定代表人： 王晓峰 电话： 010 - 59562468 传真： 010 - 59562637 联系人： 王紫雯 客服电话： 95335 公司网站： www.avicsec.com （ 57 ） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655183 传真： 021 - 20655196 联系人：王虹 客服电话： 95547 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 58 ） 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：范坤 客服电话： 95368 公司网站： www.hlzq.com （ 59 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话： 4009101166 公 司网站： www.cicc.com.cn （ 60 ）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967293 联系人：杨莉娟 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 公司网址： www.cfsc.com.cn （ 61 ） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 、 15 层 法定代表人： 钱于军 电话： 010 - 58328971 传真： 010 - 58328748 联系人：马牧 客服电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： www.ubssecurities.com （ 62 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 高涛 电话： 0755 - 820236907 传真： 0755 - 82026539 联系人：万玉琳 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 公司网站： www.china - invs.cn （ 63 ） 国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾 飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层 法定代表人：张智河 电话： 010 - 83991777 传真： 010 - 66412537 联系人：郭一非 客服电话： 95385 公司网站： www.grzq.com （ 64 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 877657 32 传真： 0451 - 82337279 联系人：姜志伟 客服电话： 400 - 666 - 2288 公司网站： www.jhzq.com.cn （ 65 ）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 866900 57 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 联系人： 刘婧漪、贾鹏 客服电话： 95310 公司网站： www.gjzq.com.cn （ 66 ）华宝 证券有限责任公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼 法定代表人：陈林 电话： 021 - 20657517 传真： 021 - 68777992 联系人：刘闻川 客服电话： 400 - 820 - 9898 公司网站： www.cnhbstock.com （ 67 ）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七 楼 法定代表人：王勇 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 联系人：赵钦 客服电话： 0592 - 5163588 公司网站： www.xmzq.cn （ 68 ） 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 687 28703 客服电话： 4001 - 962 - 502 公司网站： www.ajzq.com （ 69 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区 金融大街 8 号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 联系人：李慧灵 客服电话： 400 - 898 - 9999 公司网站： ww w.hrsec.com.cn （ 70 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 联系电话： 010 - 66045515 传真： 010 - 66045518 联系人： 谭磊 客服电话： 010 - 66045678 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 71 ） 和讯信息科技有限公司 住所：北京 市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 010 - 85657353 传真： 010 - 65884788 联系人：陈慧慧 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网站： licaike.hexun.com （ 72 ） 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 80358236 传真： 021 - 38509777 联系人：李娟 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 73 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路（未完）  |