[股东会]南方航空:2018年年度股东大会法律意见书
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 北京大成（广州）律师事务所 关于中国南方航空股份有限公司 2018年年度股东大会法律意见书 编号：341890-020599-04191642-2号 致：中国南方航空股份有限公司 北京大成（广州）律师事务所(以下简称“本所”)接受中国南方航空股份有限 公司(以下简称“公司”)的委托，指派吕晖律师和黄亮律师出席公司 2018年年度 股东大会（以下简称“本次股东大会”）,就本次股东大会的召集、召开程序、出 席会议人员资格、表决程序等相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本律师审查了公司提供的下列各项文件： 1．《中国南方航空股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）； 2．公司第八届董事会于 2019年 3月 29日作出的董事会会议决议； 3．公司第八届监事会于 2019年 3月 29日作出的监事会会议决议； 4．公司第八届董事会于 2019年 5月 09日作出的临时董事会会议决议； 5．公司于 2019年 5月 10日刊登于香港联合交易所有限公司 （https://www1.hkexnews.hk）、公司网站（https://www.csair.com）的《股东周年大 会通告》及于 2019年 5月 11日在信息披露指定报刊和上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)上以公告形式发出的《中国南方航空股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）； 6．公司《2018年年度股东大会会议资料》； 7．本次股东大会的股东到会登记记录、身份证明、授权委托书等资料； 8．本次股东大会的其他相关会议文件。 本律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》 1 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,并按照律师行业公认 的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，核查和验证了公司提供的上述各项文件 和有关事实，出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）本次股东大会的召集 本次股东大会由董事长王昌顺先生主持。 公司董事会公告的《股东大会通知》载明了会议召开的时间、地点、会议方 式、会议议程、会议审议事项，会议出席对象、会议登记方法及会议联系方式、 有权出席本次股东大会会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加 表决的权利等其他事项。 （二）本次股东大会的召开 1、根据《股东大会通知》，公司召开本次股东大会的通知已至少提前 45日 以公告方式做出。通知内容包含会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登 记办法等。上述通知的发出和内容均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定。 2、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。 现场会议于 2019年 6月 26日 14：30在中国广东省广州市白云区齐心路 68号 中国南方航空大厦 33楼 3301会议室如期召开，现场会议召开的时间、地点和内 容与《股东大会通知》一致。 公司通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台向股东提供了网络 投票平台，其中：通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为 2019 年 6月 26日上午 9:15-9:25，9:30-11:30和下午 13:00-15:00；通过互联网系统平台 的投票时间为 2019年 6月 26日下午 9:15 -15:00。网络投票的时间和方式与公告 内容一致。 二、出席会议人员资格的合法有效性 （一）出席本次股东大会会议的股东（或代理人） 根据出席公司本次股东大会会议股东签名（及股东授权委托书）及上海证券 信息网络有限公司提供的数据统计，出席本次股东大会会议股东（或代理人）共 2 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 91人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数 8,770,130,572股，占公司股份总 数的 71.49％。股东均持有关持股证明、委托代理人均持有书面授权委托书。 （二）出席会议的其他人员 经本律师核查，出席公司本次股东大会的其他会议人员为公司现任董事、监 事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他相关人员。 三、本次股东大会的表决程序 （一）本次股东大会审议的议案 经本所律师核查验证，提交股东大会审议的议案共 9项，其中第 1项至第 7项议 案为普通决议议案，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表 决权的 1/2以上比例通过；第 8项至第 9项议案为特别决议案，需要出席会议有表 决权股份总数的 2/3以上通过。 （二）表决程序 本次股东大会由出席会议的股东或股东代理人以现场记名投票方式和网络投 票方式对列入本次股东大会通知中的议案进行了表决。并按《公司章程》规定的 程序进行监票，并宣布表决结果。 （三）表决结果 本次股东大会的表决结果如下： 议案一：审议及批准本公司 2018年度董事会报告 表决结果： 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,229,833,832 99.9998% 2,400 0.0000% 9,700 0.0002% H股 2,538,107,840 99.9143% 117,150 0.0046% 2,059,650 0.0811% 合计 8,767,941,672 99.9750% 119,550 0.0014% 2,069,350 0.0236% 议案二：审议及批准本公司 2018年度监事会报告 表决结果： 同意反对弃权 3 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,229,833,832 99.9998% 2,400 0.0000% 9,700 0.0002% H股 2,538,108,040 99.9143% 117,150 0.0046% 2,059,450 0.0811% 合计 8,767,941,872 99.9750% 119,550 0.0014% 2,069,150 0.0236% 议案三：：审议及批准本公司 2018年度经审计合并财务报表 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,229,833,832 99.9998% 2,400 0.0000% 9,700 0.0002% H股 2,538,110,240 99.9144% 114,950 0.0045% 2,059,450 0.0811% 合计 8,767,944,072 99.9751% 117,350 0.0013% 2,069,150 0.0236% 议案四：审议及批准本公司 2018年度利润分配预案 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,229,833,832 99.9998% 2,400 0.0000% 9,700 0.0002% H股 2,539,131,190 99.9546% 134,000 0.0053% 1,019,450 0.0401% 合计 8,768,965,022 99.9867% 136,400 0.0016% 1,029,150 0.0117% 持股 5%以下 股东表决情况 1,203,063,639 99.9989% 2,400 0.0001% 9,700 0.0010% 议案五：审议及批准聘任外部审计师 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,229,833,832 99.9998% 2,400 0.0000% 9,700 0.0002% H股 2,538,329,490 99.9230% 963,150 0.0379% 992,000 0.0391% 合计 8,768,163,322 99.9776% 965,550 0.0110% 1,001,700 0.0114% 4 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 议案六：审议及批准授权厦门航空有限公司向河北航空有限公司、江西航空 有限公司及厦门航空金融（香港）有限公司提供担保 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,222,205,068 99.8774% 7,631,164 0.1225% 9,700 0.0002% H股 2,310,916,458 90.9708% 228,313,732 8.9877% 1,054,450 0.0415% 合计 8,533,121,526 97.2975% 235,944,896 2.6903% 1,064,150 0.0121% 持股 5%以下 股东表决情况 1,195,434,875 99.3648% 7,631,164 0.6343% 9,700 0.0009% 议案七：审议及批准授权本公司及厦门航空有限公司分别为其 SPV公司提供 担保 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,229,253,932 99.9905% 582,300 0.0093% 9,700 0.0002% H股 2,511,679,755 98.8739% 27,547,535 1.0844% 1,057,350 0.0416% 合计 8,740,933,687 99.6671% 28,129,835 0.3207% 1,067,050 0.0122% 持股 5%以下 股东表决情况 1,202,483,739 99.9507% 582,300 0.0484% 9,700 0.0009% 议案八：审议及批准一般性授权董事会发行股票 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,220,754,537 99.8541% 9,079,895 0.1457% 11,500 0.0002% H股 2,317,850,927 91.2437% 221,412,313 8.7160% 1,021,400 0.0402% 合计 8,538,605,464 97.3601% 230,492,208 2.6282% 1,032,900 0.0118% 议案九：审议及批准一般性授权董事会发行债务融资工具 5 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 同意反对弃权 票数比例（ %）票数比例（ %）票数比例（ %） A股 6,224,353,751 99.9118% 5,482,481 0.0880% 9,700 0.0002% H股 2,285,049,515 89.9525% 224,680,425 8.8447% 30,554,700 1.2028% 合计 8,509,403,266 97.0271% 230,162,906 2.6244% 30,564,400 0.3485% 经本所律师核查验证，本次股东大会的普通决议议案均以超过出席本次股东 大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 1/2以上比例通过，特别决议议案 均以超过出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 2/3以上比 例通过。据此，本所律师认为本次临时股东大会的表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开和表决程序均符 合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定。出席或列席本次股东大会人员资格和召集人资格合法有效。本 次股东大会的表决结果和形成的决议合法有效。 本法律意见书仅供公司召开本次股东大会之目的使用，未经本所及本所经办 律师书面同意，本法律意见书不得用于其他用途。本所律师同意本法律意见书随 公司本次股东大会等其他信息披露资料一并公告，并依法对上述所出具的法律意 见承担相应责任。 （以下无正文） 6 中财网
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