[发行]富国基金管理有限公司:富国天盈：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
富国天盈债券型证券投资基金（LOF）招募说明书 （更新） （原富国天盈分级债券型证券投资基金） （摘要） （二0一九年第一号） 重要提示 富国天盈分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2011 年4月29日证监许可[2011]638号文核准募集。本基金的基金合同于2011年5 月23日正式生效，根据《基金合同》的有关规定，富国天盈分级债券型证券投 资基金在《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会， 已自动转换为上市开放式基金（LOF）,基金名称已变更为“富国天盈债券型证券 投资基金（LOF）”,天盈A、天盈B的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF） 份额。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与 增发新股的申购等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金 品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能 面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易 对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2019年5月23日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于2019年05月23日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资 产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销 管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客 户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产 品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计， 管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟 定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负 责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等； 运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资 源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务。 截止到2019年4月30日，公司有员工450人，其中69.1%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担 任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理： 俞晓斌，硕士，自2007年7月至2012年10月任上海国际货币经纪有限公 司经纪人；2012年10月加入富国基金管理有限公司，历任高级交易员、资深交 易员兼研究助理，2016年12月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基 金基金经理，2017年11月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国 天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年8月起任富国优化增 强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配置 混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理，2018年12 月起任富国两年期理财债券型证券投资基金、富国金融债债券型证券投资基金基 金经理，2019年3月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）、富国稳健增强 债券型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新收益灵活配置 混合型证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国新优 享灵活配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基 金基金经理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 1)赵恒毅自2011年5月至2013年7月担任本基金基金经理； 2)刁羽自2011年5月至2014年3月担任本基金基金经理； 3)饶刚自2014年3月至2015年3月担任本基金基金经理； 4)张钫自2014年7月至2017年1月担任本基金基金经理； 5)李羿自2016年11月至2019年3月担任本基金基金经理； （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证 券投资基金923只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 场外代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表： 唐双宁 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路4号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表： 洪崎 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法人代表： 闫冰竹 联系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法人代表： 金煜 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021-962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 14 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 15 )宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区962528- 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 16 )东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法人代表： 廖玉林 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 17 )杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号 办公地址： 杭州市庆春路46号 法人代表： 吴太普 联系人员： 严峻 客服电话： 96523 公司网站： www.hzbank.com.cn ( 18 )江苏银行股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市洪武北路55号 办公地址： 江苏省南京市洪武北路55号 法人代表： 黄志伟 联系人员： 田春慧 客服电话： 95319 公司网站： www.jsbchina.cn ( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路2号 办公地址： 东莞市莞城南城路2号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 20 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 21 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 22 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 23 )招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 24 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316 房- 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 25 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548或4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 26 )中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 27 )海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址： 上海市广东路689号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 28 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 29 )兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路268号 办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表： 兰荣 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 30 )长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表： 尤习贵 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 31 )安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表： 牛冠兴 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 32 )西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 33 )湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法人代表： 孙永祥 联系人员： 李欣 客服电话： 95351 公司网站： www.xcsc.com ( 34 )国元证券股份有限公司 注册地址： 合肥市寿春路179号 办公地址： 合肥市寿春路179号 法人代表： 蔡咏 联系人员： 李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn ( 35 )渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法人代表： 杜庆平 联系人员： 蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 36 )华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路228号 办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表： 周易 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 37 )山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表： 侯巍 联系人员： 郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn ( 38 )中信证券山东有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表： 杨宝林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548或400-889-5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 39 )信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 40 )方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表： 雷杰 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 41 )长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表： 黄耀华 联系人员： 刘阳 客服电话： 95514 公司网站： www.cgws.com ( 42 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法人代表： 薛峰 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 43 )东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自由大路1138号 办公地址： 长春市自由大路1138号 法人代表： 杨树财 联系人员： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn ( 44 )上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400-819-8198 公司网站： www.shzq.com ( 45 )大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表： 董祥 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 46 )国联证券股份有限公司 注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表： 姚志勇 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 47 )平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 48 )国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表： 张雅锋 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 49 )中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表： 菅明军 联系人员： 程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 50 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表： 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 51 )东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表： 赵俊 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 52 )恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表： 庞介民 联系人员： 王旭华 客服电话： 0471-4972343 公司网站： www.cnht.com.cn ( 53 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 54 )中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路86号 办公地址： 济南市经七路86号23层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 55 )第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 56 )金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表： 陆涛 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 57 )中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表： 王宜四 联系人员： 戴蕾 客服电话： 400-8866-567 公司网站： www.avicsec.com ( 58 )德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表： 姚文平 联系人员： 朱磊 客服电话： 400-8888-128 公司网站： http：//www.tebon.com.cn ( 59 )华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表： 黄金琳 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 60 )华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 61 )中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表： 李剑阁 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http：//www.cicc.com.cn ( 62 )华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http：//www.cfsc.com.cn/ ( 63 )瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表： 程宜荪 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 64 )中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 65 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路101号 办公地址： 拉萨市北京中路101号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http：//www.18.cn ( 66 )江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法人代表： 赵洪波 联系人员： 姜志伟 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 67 )民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表： 赵大健 联系人员： 李微 客服电话： 400-889-5618 公司网站： www.e5618.com ( 68 )华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表： 陈林 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008-209-898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 69 )华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街8号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 70 )天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com ( 71 )中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 72 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http：//8.jrj.com.cn ( 73 )和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表： 王莉 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 74 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、 03室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http：//www.wacaijijin.com/ ( 75 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 76 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法人代表： 张旭阳 联系人员： 孙博超 客服电话： 95055-4 公司网站： www.baiyingfund.com ( 77 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 78 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 79 )上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 80 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 81 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 82 )上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表： 张跃伟 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 83 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路1号903室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 84 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表： 闫振杰 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008-886-661 公司网站： www.myfund.com ( 85 )上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http：//a.leadfund.com.cn ( 86 )嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 87 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 88 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 89 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表： 李悦章 联系人员： 张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https：//www.igesafe.com/ ( 90 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表： 周斌 联系人员： 马鹏程 客服电话： 400-786-8868 公司网站： www.chtwm.com ( 91 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表： 王伟刚 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 92 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表： 苗宏升 联系人员： 葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com ( 93 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室 法人代表： 申健 联系人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https：//8.gw.com.cn/ ( 94 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二 街10号秦鹏大厦12层 法人代表： 张琪 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 95 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法人代表： 杨健 联系人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 96 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法人代表： 燕斌 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 97 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰 和经济发展区- 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表： 王翔 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 98 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表： 陈继武 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 99 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表： 鲍东华 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com (100 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法人代表： 肖雯 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn (101 )奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表： TEO WEE HOWE 联系人员： 项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http：//www.ifastps.com.cn (102 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com (103 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http：//fund.jd.com/ (104 )大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人代表： 樊怀东 联系人员： 贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com (105 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法人代表： 赖任军 联系人员： 刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com (106 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com (107 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法人代表： 李一梅 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com （三） 场内销售机构 场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单请 详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）。 （四） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 二、 基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： （010）50938782 传真： （010）50938991 联系人：赵亦清 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第四部分 基金份额的分级 一、 基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为天盈A、 天盈B两级份额，所募集的基金资产合并运作。 （一） 基金份额配比 天盈A、天盈B的份额配比原则上不超过7:3。 本基金募集设立时，天盈A、天盈B的份额配比将不超过7:3。 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A自《基金合同》生效之日 起每满6个月开放一次，天盈B封闭运作并上市交易。在天盈A的每次开放日， 基金管理人将对天盈A进行基金份额折算，天盈A的基金份额净值调整为1.000 元，基金份额持有人持有的天盈A份额数按折算比例相应增减。为此，在天盈A 的单个开放日，如果天盈A没有赎回或者净赎回份额极小，天盈A、天盈B在 该次开放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形；如果天盈A的净赎回份额 较多，天盈A、天盈B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。 （二） 天盈A的运作 1、收益率 天盈A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日 设定一次并公告。计算公式为： 天盈A的年收益率（单利）＝1.4×1年期银行定期存款利率 天盈A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点 后第2位。 在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定天盈A的首次年收益率； 在天盈A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金 融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定天盈A的年收益率。 例：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为3.25%，则 天盈A的年收益率（单利）为： 天盈A的年收益率（单利）＝1.4×3.25%＝4.55% 2、开放日 天盈A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与 赎回。 天盈A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作 日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可 抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 天盈A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期，如该日 为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生 效之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作 日；以此类推。如果本基金《基金合同》于2011年5月20日生效，《基金合同》 生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2011年11月19日、 2012年5月19日、2012年11月19日，以此类推。假设2011年11月19日为 非工作日，在其之前的最后一个工作日为2011年11月18日，则第一次开放日 为2011年11月18日。其他各个开放日的计算类同。 3、基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人 将对天盈A进行基金份额折算，天盈A的基金份额净值调整为1.000元，基金 份额持有人持有的天盈A份额数按折算比例相应增减。 天盈A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 天盈A的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时 发布的相关公告。 4、规模限制 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A的份额余额原则上不得超 过7/3倍天盈B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公 告以及基金管理人发布的其他相关公告。 （三） 天盈B的运作 1、天盈B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 天盈B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对 应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合基金上市交易条件下，天 盈B将申请在深圳证券交易所上市交易。 3、本基金在扣除天盈A的应计收益后的全部剩余收益归天盈B享有，亏损 以天盈B的资产净值为限由天盈B承担。 （四） 基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金《基金合同》生效之日起3年内，T日基金份额的余额数量为天盈A 和天盈B的份额总额；本基金《基金合同》生效后3年期满并转为上市开放式 基金（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （五） 天盈A和天盈B的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，在天盈A的开放日计算天盈A的基金份额净 值；在天盈B的封闭期届满日分别计算天盈A和天盈B的基金份额净值。 1、天盈A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，截止天盈A的某一开放日或者天盈B的封闭 期届满日（T日），设为自天盈A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则 为基金成立日）至T日的运作天数，为T日闭市后的基金资产净值，为 T日天盈A的份额余额，为T日天盈B的份额余额，为T日天盈A的 基金份额净值，为在天盈A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金 成立日）设定的天盈A的年收益率。 aT TNVaTF bFaTNAV r （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日天盈A 的份额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： 1.00(1)aTarNAVT.... 运作当年实际天数 “T日全部天盈A份额应计收益”计算公式如下： （下同） aaTTrFAT... 运作当年实际天数 份额应计收益＝日全部天盈00.1 以上各式中，运作当年实际天数指天盈A上一次开放日（如T日为第一次 开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日天盈A的份额 余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： TaTaTNVNAVF . 2、天盈B的基金份额净值计算 设为天盈B封闭期届满日（T日）天盈B的基金份额净值，天盈B 的基金份额净值计算公式如下： bTNAV .. . . .. . ... .0,maxbaTaTTbTFFNAVNVNAV 天盈A、天盈B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后 第9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例：本基金《基金合同》生效后3年期届满日，设自天盈A上一次开放日 起的运作天数为184天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为 62亿元，天盈A、天盈B的份额余额分别为35亿份和15亿份，天盈A上一次 开放日设定的天盈A年收益率为4.55%。则天盈A、天盈B的基金份额净值计 算如下： 天盈A的基金份额净值＝ ..元02293699.1184365%55.4100.1... . .. . ... 天盈B的基金份额净值＝ ..元＝ － 74648036.1151.022936993562. （六） 天盈A和天盈B的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后3年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基 础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告天盈A和天盈B的基金份额参考净 值，其中，天盈A的基金份额参考净值计算日不包括天盈A的开放日。基金份 额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得 的实际价值。 1、天盈A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后3年期内，在天盈A的非开放日（T日），设 为自天盈A上一次开放日（如T日之前天盈A尚未进行开放，则为基金成立日） 至T日的运作天数，为T日闭市后的基金资产净值，为T日天盈A的 份额余额，为T日天盈B的份额余额，为T日天盈A的基金份额参考 净值，为在天盈A上一次开放日（如T日之前天盈A尚未进行开放，则为基 金成立日）设定的天盈A的年收益率。 aT TNVaTF bFaTNAV r （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日天盈A 的份额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： 1.00(1)aTarNAVT.... 运作当年实际天数 “T日全部天盈A份额应计收益”计算公式如下： （下同） 以上各式中，运作当年实际天数指天盈A上一次开放日（如T日之前天盈 A尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日天盈A的份额 余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： TaTaTNVNAVF . 2、天盈B的基金份额参考净值计算 设为T日天盈B的基金份额参考净值，天盈B的基金份额参考净值 计算公式如下： bTNAV 上式中，在本基金《基金合同》生效后3年内的天盈A非开放日，为 天盈A的基金份额参考净值；在天盈A的开放日，为天盈A的基金份额 净值。 aTNAV aTNAV 天盈A、天盈B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数 点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的天盈A和天盈B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例：本基金《基金合同》生效之日起3年内，设自天盈A上一次开放日起 的运作天数为40天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为55 亿元，天盈A、天盈B的份额余额分别为35亿份和15亿份，天盈A上一次开 放日设定的天盈A年收益率为4.55%。则天盈A、天盈B的基金份额参考净值 计算如下： 天盈A的基金份额参考净值＝ ..元005.140365%55.4100.1... . .. . ... 天盈B的基金份额参考净值＝ ..元＝ － 322.1151.0053555. 二、 《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换 基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换 为上市开放式基金（LOF），天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净 值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 基金《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换见招募说明书第十二部分 及基金管理人届时发布的相关公告。 第五部分 基金名称 富国天盈债券型证券投资基金（LOF） 第六部分 基金类型 债券型 第七部分 基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A将按以下规则进行基金份 额折算。 一、 折算基准日 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A的基金份额折算基准日为 自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 天盈A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算 基准日的具体计算见招募说明书第六部分中“天盈A的运作”的相关内容。 二、 折算对象 基金份额折算基准日登记在册的天盈A所有份额。 三、 折算频率 自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。 四、 折算方式 折算日日终，天盈A的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持 有人持有的天盈A的份额数按照折算比例相应增减。 天盈A的基金份额折算公式如下： 天盈A的折算比例＝折算日折算前天盈A的基金份额净值／1.000 天盈A经折算后的份额数＝折算前天盈A的份额数×天盈A的折算比例 天盈A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此 产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前天盈A的基金份额净值、天盈A的 折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 五、 基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停天盈B的上市交易 等业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。 六、 基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒体公告，并报中国证 监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒体公告，并报中 国证监会备案。 第八部分 基金转型后的基金转换 一、 基金转型后的基金存续形式 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大 会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“富国天盈债券型证券 投资基金（LOF）”。天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。 二、 基金转型时天盈A的处理方式 本基金《基金合同》生效后3年期届满日，基金份额持有人可选择将其持有 的天盈A份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）”。投资者 不选择的，其持有的天盈A份额将被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基金 （LOF）”份额。 本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3 年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生 效后3年期届满日与天盈B的封闭期届满日相同。 本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示 天盈A的基金份额持有人作出选择申请，天盈A的基金份额持有人可在届时公 告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 三、 基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起3 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净 值调整为1.000 元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000 元的基金份额净值为基准，天 盈A、天盈B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 份额转换计算公式： 天盈A份额（或天盈B份额）的转换比率＝份额转换基准日天盈A（或天 盈B）的基金份额净值/1.000 天盈A（或天盈B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF） 份额＝基金份额持有人持有的转换前天盈A（或天盈B）的份额数×天盈A份额 （或天盈B份额）的转换比率 在进行份额转换时，天盈A、天盈B的场外份额将转换成上市开放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；天盈B的场内份额将转换成上 市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时，天盈A份额（或天盈B份额）的转换比率、天盈 A（或天盈B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具 体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 天盈A、天盈B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30 日 内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市 交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）本基金《基金合同》生效后3年期届满时，本基金将转换为上市开放 式基金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换 的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案； （2）在本基金《基金合同》生效后3年期届满日前30个工作日，基金管理 人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 （3）天盈A、天盈B进行份额转换结束后，基金管理人应在2日内在指定 媒体公告，并报中国证监会备案。 四、 基金转型后基金的投资管理 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理 程序等将保持不变。 第九部分 投资目标 本基金在追求基金资产长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造高于 业绩比较基准的投资收益。 第十部分 基金投资方向 （未完）  |