[发行]招商基金管理有限公司:招商快线B：招商保证金快线货币市场基金招募说明书(更新)摘要
(2019年第1号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 截止日: 2019年05月17日 重要提示 招商保证金快线货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2013 年1月28日《关于核准招商保证金快线货币市场基金募集的批复》（证监许可〔2013〕65 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2013年5月17日正式生效。本基金为契约型开 放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资 者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理 人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或 低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务 意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。 根据深圳证券交易所、注册登记机构及本基金相关业务规则，本基金每日将设定可接 受的申购、赎回申请上限，对于超出设定额度上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予 以拒绝。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后 的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月17日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司已于2019年6月6日复核了本次更新的招募说明 书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公 司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年 4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007 年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事， 2013年5月起担任招商 银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商证 券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任 中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司） 独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主 管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技 有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计 师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研 究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教 授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士 后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司 独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营 业部交易室主任；1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳 龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年1月至2016年1月历任招 商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于2007年7月至2011年5月担 任招商证券职工代表监事，2008年7月起担任招商期货有限公司董事，2015年7月起担任 招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月，担任招商证券合规总监、 纪委书记，2018年11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总 经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起 任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷 部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部 总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、 市场推广部总监、，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公 司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总 监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有 限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理 有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总 经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 许强先生，管理学学士。2008年9月加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工作； 2010年9月加入招商基金管理有限公司，曾任基金核算部基金会计、固定收益投资部研究 员，现任招商招金宝货币市场基金基金经理（管理时间：2016年2月6日至今）、招商理 财7天债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月6日至今）、招商保证金快 线货币市场基金基金经理（管理时间：2016年2月6日至今）、招商财富宝交易型货币市 场基金基金经理（管理时间：2016年6月30日至今）、招商招益宝货币市场基金基金经理 （管理时间：2017年2月23日至今）、招商招景纯债债券型证券投资基金基金经理（管理 时间：2017年3月8日至今）、招商招享纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017年3月17日至今）、招商招禧宝货币市场基金基金经理（管理时间：2017年3月29 日至今）、招商招利宝货币市场基金基金经理（管理时间：2017年4月17日至今）、招商 招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018年3月28日至 今）、招商招诚半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018年9 月20日至今）、招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018 年12月21日至今）、招商招轩纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2019年1 月4日至今）。 本基金历任基金经理包括：胡慧颖女士，管理时间为2013年5月17日至2015年1月 5日；向霈女士，管理时间为2014年12月13日至2016年2月6日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人概况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6 月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司 及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2018年末，平安 银行有80家分行,共1,057家营业机构。 2018年，平安银行实现营业收入1,167.16亿元（同比增长10.3%）、净利润248.18 亿元（同比增长7.0%）、资产总额34,185.92亿元（较上年末增长5.2%）、吸收存款余额 21,285.57亿元（较上年末增长6.4%）、发放贷款和垫款总额（含贴现）19,975.29亿元（较 上年末增幅17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金 清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人 员为60人。 2.2 主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银 行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行 经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科 学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999 年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月 在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3 月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行 武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理； 自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和 管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管 部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月 5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 2.3 基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.59万亿，托管证券 投资基金共110只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命 力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、 平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券 指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发 起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资 基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合 型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配 置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 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场基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置 混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资 基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得 久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、 上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基 金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新 趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵 活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置 混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资 基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券 投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活 配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型 证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开 放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方 达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投 资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期 开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等 级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融街35号国企 大厦C座5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线:95525 网址：www.ebscn.com 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：无 联系人：郭静 客服电话：（0731）84403319 网址：www.cfzq.com 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：胡月茹 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-20515593 联系人：刘闻川 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：95318、400-80-96518 网址：www.hazq.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽 国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 电话：0551-62246273 传真：0551—62207773 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资 广场18层楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址：www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦19楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：0931-95368 公司网站地址：www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客服电话：400-651-5988 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：4006008008，95532 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世 纪广场A座6-7 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客服电话：0571967777 网址：www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话：0755-83007159 联系人传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中 央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 财达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市桥西区自强路35号庄 家金融大厦24楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄 家金融大厦24楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 传真：0311-66006334 客户服务电话：400-612-8888 网址：www.s10000.com 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666 号东北证券503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-54967552 传真：021-64333051 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 客服电话：400-698-9898 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大 厦18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址：www.fcsc.cn 客服电话：4008881888 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市闸北区永和路118弄东方 环球企业园区42号楼1404室 办公地址：上海市闸北区永和路118弄东方 环球企业园区42号楼1404室 法定代表人：陈宏 联系人：张浩 电话：021-36538456 传真：无 网址：www.xzsec.com 客服电话：95357转8 东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦8楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021-68757102/13681957646 传真：无 网址：www.qh168.com.cn 客服电话：95531/4008888588 长江证券股份有限公司 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 3.2 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 3.3 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 执行事务合伙人：邹俊 电话：(0755）2547 1000 传真：(0755）8266 8930 经办注册会计师：程海良、吴钟鸣 联系人: 蔡正轩 §4 基金名称 招商保证金快线货币市场基金 §5 基金类型 货币市场基金 §6 投资目标 在兼顾基金资产的安全性和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回 报。 §7 投资范围 本基金为货币市场基金，主要投资于以下金融工具，包括： 1、现金； 2、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； 3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持 证券； 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 §8 投资策略 本基金以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短 期金融工具的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的 当期收益。 . 根据宏观经济指标、货币政策的研究，确定组合平均剩余到期期限； . 根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组合资产配置； . 根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当 调整； . 在保证组合流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值 被低估的投资品种和无风险套利机会。 . 合理有效分配基金的现金流，保持本基金的流动性。 1、本基金主要投资策略的制定将依据以下投资方法和技术 （1）收益率曲线研究 短期资金市场同债券市场紧密相关，连接两个市场的分析工具是收益率曲线。 本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的短期收益率和远期利率提供的价 值判断基础，为各种投资策略的制定提供决策依据。 （2）短期资金市场的资金供给与需求研究 短期利率是短期资金成本的反映。短期货币资金供应与需求决定了短期利率 水平。短期资金市场资金供应量同以下几种因素相关： . 央行公开市场操作的方向、强度、频率以及中标利率水平。短期利率是 央行货币政策调控的主要目标之一，央行向短期资金市场注入资金或者 从短期资金市场抽出资金，都对短期利率产生重大影响。 . 回购市场的交易量、成交的利率水平分布。 . 短期资金市场资金供给同资本市场资金供给的关系。一般在股市转暖、 一级市场申购增多、新债交款日期附近资金面偏紧。 . 货币供应量的季节性因素。一般资金在年末时较为紧张，而在年初时则 较为宽松。 通过对这些不同因素的综合考虑，本基金可以概算市场资金供给的充裕程度， 据此决定本基金的市场操作策略。 2、本基金具体操作策略 （1）根据宏观经济和短期资金市场的利率走势，来确定投资组合的平均剩 余到期期限。具体而言，在预计市场利率上升时，适当缩短投资品种的平均期限； 在预计利率下降时，适当延长投资品种的平均期限。市场对利率的预期可以从市 场的交易变化和资金流向上反映出来，也可通过不同品种之间反映出的隐含远期 利率来评估市场未来利率的走势。 （2）根据自有的资产配置模型，结合各品种之间的流动性、收益性以及信 用风险情况，来确定组合的资产配置比例。其前提条件是保证基金的高流动性、 低风险和稳定收益。 （3）根据当期和远期市场资金面充裕程度的分析，匹配各期限的回购与债 券品种的到期日，实现现金流的有效管理。 （4）目前短期资金市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场，其中投 资群体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面和市场短期利率在一 定期间内可能存在定价偏离。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上， 寻找最佳介入时机，进行跨市场操作，获得安全的超额收益。 （5）由于投资群体的差异，对期限相近的品种，因为其流动性、税收等因 素造成内在价值出现明显偏离时，本基金可以在保证流动性的基础上，进行品种 间的套利操作，增加超额收益。 （6）积极参与国债、金融债、央行票据一级市场投标，增加盈利空间。一 级市场发行的国债、金融债数量大且连续，提供了有效的品种建仓机会。本基金 管理人根据二级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场进行准确的招 标预测，决定本基金的投标价位。在合理价格获得债券，满足组合配置需要。 §9 投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （3）企业信用评级； （4）国家货币政策及债券市场政策； （5）商业银行的信贷扩张。 2、投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序 如下： （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合； （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 §10 业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款基准利率（税后）。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适 用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 §11 风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券市场中的低风险品种，本基金的风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 §12 基金投资组合报告 招商保证金快线货币市场基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，来源于《招商保证金快线货币市场基 金2019年第1季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 固定收益投资 160,060,570.29 53.24 其中：债券 160,060,570.29 53.24 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 120,000,900.00 39.91 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 15,298,984.39 5.09 4 其他资产 5,299,335.88 1.76 5 合计 300,659,790.56 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 0.93 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的 比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余 额占资产净值比例的简单平均值。 2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 13 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 49 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 6 3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产 占基金资产 净值的比例 （%） 各期限负债占基金 资产净值的比例（%） 1 30天以内 98.50 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天（含）-60天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）-90天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天（含）-120天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天（含）-397天（含） - - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 98.50 - 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 160,060,570.29 53.38 其中：政策性金融债 160,060,570.29 53.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计 160,060,570.29 53.38 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 180207 18国开07 900,000 90,035,310.27 30.03 2 160415 16农发15 400,000 40,007,472.57 13.34 3 180305 18进出05 300,000 30,017,787.45 10.01 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 0.00 报告期内偏离度的最高值 0.0892% 报告期内偏离度的最低值 -0.0049% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0389% 7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入 时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份 额净值维持在100.0000元。 9.2 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 5,299,335.88 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 5,299,335.88 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 招商保证金快线A： 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.05.17-2013.12.31 2.8722% 0.0048% 0.2226% 0.0000% 2.6496% 0.0048% 2014.01.01-2014.12.31 3.4251% 0.0090% 0.3549% 0.0000% 3.0702% 0.0090% 2015.01.01-2015.12.31 3.5397% 0.0094% 0.3549% 0.0000% 3.1848% 0.0094% 2016.01.01-2016.12.31 2.6890% 0.0030% 0.3558% 0.0000% 2.3332% 0.0030% 2017.01.01-2017.12.31 3.8030% 0.0012% 0.3549% 0.0000% 3.4481% 0.0012% 2018.01.01-2018.12.31 3.0322% 0.0020% 0.3549% 0.0000% 2.6773% 0.0020% 2019.01.01-2019.03.31 0.6079% 0.0006% 0.0875% 0.0000% 0.5204% 0.0006% 自基金成立起至2019.03.31 19.9691% 0.0060% 2.0854% 0.0000% 17.8837% 0.0060% 招商保证金快线B： 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.05.17-2013.12.31 3.2463% 0.0048% 0.2226% 0.0000% 3.0237% 0.0048 2014.01.01-2014.12.31 3.9539% 0.0090% 0.3549% 0.0000% 3.5990% 0.0090% 2015.01.01-2015.12.31 3.7834% 0.0094% 0.3549% 0.0000% 3.4285% 0.0094% 2016.01.01-2016.12.31 2.9297% 0.0030% 0.3558% 0.0000% 2.5739% 0.0030% 2017.01.01-2017.12.31 4.0442% 0.0012% 0.3549% 0.0000% 3.6893% 0.0012% 2018.01.01-2018.12.31 3.2729% 0.0020% 0.3549% 0.0000% 2.9180% 0.0020% 2019.01.01-2019.03.31 0.6670% 0.0006% 0.0875% 0.0000% 0.5795% 0.0006% 自基金成立起至2019.03.31 21.8975% 0.0061% 2.0854% 0.0000% 19.8121% 0.0061% 注：本基金合同生效日为2013年5月17日。 §14 基金的费用概览 14.1 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。托管费计算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持 有人，基金年销售服务费率应自其达到A类条件的开放日后的下一个工作日起适用A类基金 份额持有人的费率。 本基金B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持 有人，基金年销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起适用B类基金 份额持有人的费率。 各类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 R为该类基金份额的年销售服务费率 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产 中一次性划付给基金管理人，由基金管理人代收，基金管理人收到后支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“14.1基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 14.3 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 14.4 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基 金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种指定 媒体上公告。 14.5 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 14.6 与基金销售有关的费用 1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金。赎回对价是指投资者赎回基金 份额时，基金管理人应交付给申请赎回的基金份额持有人的现金。申购对价、赎回对价根 据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 2、本基金采用摊余成本法计价，通过每日计算收益并分配的方式，使每份基金份额净 值保持在人民币100.00元。 3、申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所 开市前公告。 4、除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，本基金不收取申购、赎回费用。 5、在满足相关流动性风险管理要求的前提下，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性 风险，本基金可对以下情形征收强制赎回费用： （1）本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时； （2）本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%，且投资组合 中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占 基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时； 当出现上述任一情形时，基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份 额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1% 的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计 入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除 外。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年12月28日刊登的本基金招募说明书进行 了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容 补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”。 2、更新了“释义”。 3、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。 4、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人概况”,更新了“基金托管业务经营 情况”。 5、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。 6、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。 7、更新了“基金的业绩”。 8、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2019年6月28日 中财网
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