[发行]国泰基金管理有限公司:国泰金牛：国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
国泰金牛创新成长 混合 型 证券投资基金更新招募说明书 摘要 （ 201 9 年 第 一 号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金根据 2007 年 4 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金设立的批复》（证 监基金字 [2007]118 号）核准募集。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别 变更为混合型基金，基金名称由 “ 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 ” 修订为 “ 国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金 ” ，基金合同和托管协议部分条款相应修订。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”） 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金 财 产，但 不保证 基金一定盈利，也不保证 最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进 行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 18 日 ，投资组合报告为 2019 年 1 季度报告 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 。 第 一 节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年5月18日，本基金管理人共管理107只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而 来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券 型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型 证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券 投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券 投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰 国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型 证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新 能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而 来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券 投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数 证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证 券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债 债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资 基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融 安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期 国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债 券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国 泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资 基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰 江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、 国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和 纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投 资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、 国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国 泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国 泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益 灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰 目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基 金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放 债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠 富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰 民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基 金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金 （由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）。另外，本基金管理人 于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保 基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金 公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括 了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至 2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中 建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投 传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党 委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务 部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银 投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务 经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2 月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任 战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研 究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙 人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013 年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司 董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资 总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务 部干事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运 营处副处长。2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经 理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月，在中国电力财务 有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公 司任副总经理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011 年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公 司副总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国 法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会 国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第 一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁 员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理 股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律 师。2010年6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分 行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国 建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处 长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至 1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国 建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3 月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政 研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中 国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003 年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询 部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总 经理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至 2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子 信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月 至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独 立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计 财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行 长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部 工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建 投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局 主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经 理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管 理部主任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券 投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月 任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总 监。2019年5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检 监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运 输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005 年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007 年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责 人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工 商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高 级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总 监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管 理有限公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至2014年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主 任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副 处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长； 2016年3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经 理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公 司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 程洲，硕士研究生，CFA，19年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004 年4月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年4月至 2014年3月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009年12月至2012年12月 任金泰证券投资基金的基金经理，2010年2月至2011年12月任国泰估值优势可分离交易 股票型证券投资基金的基金经理，2012年12月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型证券 投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年12月起兼任国泰聚信价值 优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月起兼任国泰金牛创新成长混合 型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017年3月起 兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年6月起兼任 国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰聚优价值灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2007年5月18日至2009年12月1日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009年12 月2日起至2015年1月25日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015年1月26日起至今由 程洲担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的 研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险 测算的结果提出投资可行性分析。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第 二 节 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共440只。 第 三 节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户 端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人： 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com 10 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 中国民生银行股 份有限公司 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 洛阳银行股份有 限公司 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融 大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中 科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中 科金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 21 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大 厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 22 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 23 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 24 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 25 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 26 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 27 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路19号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 28 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 29 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 30 浙商银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 31 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 32 广发银行股份有 限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 电话：020-38322888 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 33 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 34 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 35 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 36 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：无 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 37 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 38 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 39 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 40 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 41 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021- 33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 42 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 43 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 44 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 45 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 46 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 47 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 48 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北 京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北 京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 49 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 50 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 51 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 52 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 53 中信证券（山 东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 54 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上 海市东方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 55 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 56 注册地址：广西桂林市辅星路13号 国海证券股份有 限公司 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 57 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 58 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 59 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 60 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证 券办公楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 61 东莞证券股份有 限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 62 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 63 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 64 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 65 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 66 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 67 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 68 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 69 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：95321 传真：无 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 70 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 71 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 72 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A 座 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 73 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87211522 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 74 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层 -64层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 75 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：武晓春 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 76 中航证券有限公 司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南 昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦 35层 法定代表人： 王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 77 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-888- 8588 网址：www.longone.com.cn 78 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华 中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 79 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 80 湘财证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城 商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城 商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 81 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 82 国融证券股份有 限公司 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 83 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 江海证券有限公 司 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 84 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 85 浙商证券股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址： www.stocke.com.cn 86 中银国际证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 87 新时代证券股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn 88 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 89 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 90 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 91 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 92 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 93 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 94 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 95 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 96 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 97 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 九州证券股份有 限公司 办公地址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号 楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 98 财通证券股份有 限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、 501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：95336 传真：0571-87828088 客服电话：95536 网址：www.ctsec.com （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际 大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3 幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场 B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 5 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 6 北京展恒基金销 售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 8 江苏金百临投资 咨询股份有限公 司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号 楼 法定代表：费晓燕 联系人：卢娜 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 众升财富（北 京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广 场18层 法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北 京）投资管理有 限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚 财富 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公 楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 (100022) 法定代表：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 传真：021-20280110、010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽（北 京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表：戎兵 （未完）  |