*ST赫美:关于对公司年报问询函的回复
目 录 报告正文 …… … … …… …… …… … 1 - 8 5 关于对深圳赫美集团股份有限公司 年报问询函的回复 广会专字 [2019]G19000420181 深圳证券交易所中小板公司管理部： 由深圳赫美集团股份有限公司 （ 以下简称 “公司 ”、 “赫美集团 ”或 “上市公司 ”） 转 来的贵所《关于对深圳赫美集团股份有限公司 2018 年年报的问询函》（ 中小板年报问询 函【 2019】第 136 号 ）奉悉。 我们对贵所要求年审会计师核查的问题进行了审慎核查， 现 回复 如下： 一、问询函问题 1、广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对你公司 2018 年财务报 表出具了无法表示意见的审计报告，主要涉及违规对外担保、资金往来、未决诉讼、股权 收购及转让、持续经营存在重大不确定性等事项。同时， 年审会计师对你公司内部控制有 效性出具了否定意见的鉴证报告。 （ 一 ） 请详细说明上述违规担保、资金占用、资金往来、多起诉讼及资产冻结未及时披露 等违规情形的具体情况，包括但不限于违规行为发生时间、过程、原因、你公司具体知情 人、责任认定等。请年审会计师、律师核查并发表明确意见。 回复： （一）对外担保情况 1、对外担保明细 （ 1） 公司为子公司提供担保 1） 公司为子公司提供担保且截至目前担保责任尚未消除的情况如下表所示： 序号 被担保人 债权人 审议程序 担保金 额(万元) 债务到期 日 担保 担保类型 期限 1 每克拉美 兴业银行股份 有限公司北京 东外支行 公司第四届董事 会第三次（临时） 会议 20,000 2018.6.5 债务履行 期届满之 日起两年 连带责任 保证 序号 被担保人 债权人 审议程序 担保金 额(万元) 债务到期 日 担保 担保类型 期限 2 每克拉美 锦州银行北京 分行 第四届董事会第 十八次(临时)会 议 13,000 2018.07.20 主合同项 下的主债 务履行期 届满之日 起两年 连带责任 保证 3 浩宁达实 业 北京银行深圳 分行 第四届董事会第 二十四次(临时) 会议 1,000 2019.10.24 债务履行 期届满之 日起两年 连带责任 保证 4 上海欧蓝 盛京银行上海 徐汇支行 第四届董事会第 三十八次(临时) 会议 5,000 2019.06.11 债务履行 期届满之 日起两年 连带责任 保证 根据赫美集团的确认，上述第 1、 2、 4 项担保对应的主债务已逾期。 2） 根据赫美集团公开披露的信息并经查询国家企业信用信息公示系统（查询日期： 2019 年 5 月 20 日），赫美集团审议前述担保事项时，被担保人均为赫美集团的全资或控股子公司。 根据 2017 年 12 月 18 日签订的《关于每克拉美（北京）钻石商场有限公司之股权转让协议》 及《股权质押合同》并经公司确认，赫美集团将持有每克拉美 100%的股权出售给有信伟业， 赫美集团继续承担其与每克拉美贷款银行之间《保证担保协议》项下的保证担保责任，有信 伟业将持有每克拉美 98%的股权质押给赫美集团作为反担保；除前述情形外，公司的其他 对外担保事项无反担保 。 （ 2） 公司及子公司对外担保（不含对子公司担保）情况 序号 债权人 被担保方 担保金额 （万元） 担保起始日 借款到期 日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 1 武汉信用小 额贷款股份 有限公司 北京首赫投资 有限责任公司 8,500.00 2018 年 2 月 5 日 2018 年 5 月 5 日 债务履行期届满 之日起两年 否 2 北京大德超 瑞商贸有限 公司 北京首赫投资 有限责任公司 4,000.00 2018 年 6 月 13 日 2018 年 4 月 1 日 主合同债权履行 期限届满之日起 两年 否 3 北京美瑞泰 富投资管理 有限公司 北京首赫投资 有限责任公司 15,000.00 2018 年 6 月 13 日 2018 年 7 月 23 日 主合同债权履行 期限届满之日起 两年 否 4 杨耀伟 王磊 3,000.00 2018 年 6 月 14 日 2018 年 3 月 8 日 主合同债权履行 期限届满之日起 两年 否 5 北京卓良金 桥建筑工程 有限公司 北京首赫投资 有限责任公司 10,000.00 2018 年 6 月 13 日 2018 年 4 月 10 日 主合同债权履行 期限届满之日起 两年 否 6 北京卓良金 桥建筑工程 有限公司 北京首赫投资 有限责任公司 10,000.00 2018 年 6 月 13 日 2018 年 4 月 10 日 主合同债权履行 期限届满之日起 两年 否 序号 债权人 被担保方 担保金额 （万元） 担保起始日 借款到期 日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 7 中粤联合（北 京）资产管理 有限公司 北京首赫投资 有限责任公司 3,500.00 未知 2018 年 6 月 13 日 未知 否 8 北京宏世通 达商贸集团 北京首赫投资 有限责任公司 24,000.00 2018 年 6 月 13 日 2018 年 4 月 15 日 主合同债权履行 期限届满之日起 两年 否 合计 78,000.00 注 1：根据为公司提供诉讼代理服务的北京安杰律师事务所确认，除上表所列信息之外， 公司还存在一项针对首赫投资向大德超瑞借款 4,300 万元提供的连带责任保证担保； 注 2：根据公司《关于深圳证券交易所对公司 2018 年年报问询函的回复公告》，公司 还自查发现新增两笔违规担保事项。情况如下： 担保对象名称 债权人 担保发生日期 逾期涉及金额 （万元） 担保期限 是否逾期 首赫投资 京明商贸 2018 - 05 - 21 15,0 两年 是 王磊 联合金控 2017 - 12 - 27 20,0 - 是 合计 - - 35,0 - - 根据主债务合同约定的借款期限，上述担保对应的主债务已逾期。 2、 公司就提供担保事项履行审议程序及信息披露义务情况 （ 1） 根据 《 股票上市规则 》 第 9.11 条的规定 ， 上市公司发生 “提供担保 ”事项时 ， 应当 经董事会审议后及时对外披露 ； “提供担保 ”事项属于下列情形之一的 ， 还应当在董事会审议 通过后提交股东大会审议： 1） 单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 2） 上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产 50% 以后提供的任何担保； 3） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； 4） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； 5） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过五 千万元； 6） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； 7） 深交所或者公司章程规定的其他担保情形。 （ 2） 根据赫美集团的确认、赫美集团公开披露的董事会决议等信息，公司为每克拉美、 上海欧蓝 、 广东浩宁达 提供上文所述担保业经公 司董事会议审议通过，且公司披露了相应 的临时报告；前述担保事项未达到《股票上市规则》第 9.11 条规定的股东大会审议标准， 未提交股东大会审议。 （ 3） 根据公司第四届董事会第十八次、第二十四次、第三十八次临时会议决议及担保 合同的具体条款，前述董事会议审议同意的担保期限为一年，但对应的担保合同约定的担 保期限为两年，与董事会作出的决议不相符；根据公司提供的借款合同及其展期协议、担保 合同，公司继续为浩宁达实业展期的本金 497.8221 万元及相关债务提供担保，未履行相关 内部审议程序；经公司确认，每克拉美 13,000 万 元借款到期续贷时，公司继续为每克拉美 提供担保未履行内部审议程序。同时，根据公司《 2018 年年度报告》及公司公开披露的其 他信息，赫美集团为首赫投资、王磊提供上文所述担保未履行相应的内部审议程序及信息披 露义务。前述情形不符合《股票上市规则》第 9.11 条的规定。 （二） 公司为推荐到合作方的借款人提供连带 代偿 责任 根据赫美集团《 2018 年年度报告》及公司提供的相关合作协议，公司在开展金融相关 业务时，为推荐到合作放款渠道公司的借款人承担连带 代偿 责任。截止 2018 年 12 月 31 日， 公司为各渠道借款人借款提供连带 代偿 责任的 明细如下： 代偿责任方 合作放款渠道 截止 2018 年 12 月 31 日放 款余额（万元） 代偿责任到期日 代偿责任 是否已经 履行完毕 赫美小贷、深圳联合金融控 股有限公司 中国银行股份有限 公司深圳市分行 754.95 - 主债权发生期间届满 之日起两年 是 赫美小贷、深圳联合金融控 股有限公司、深圳市中际嘉 融信息咨询有限公司 华夏银行股份有限 公司深圳分行 - - 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 赫美小贷、深圳赫美智慧科 技 北京弘合柏基金融 信息服务有限责任 公司 9,320.97 合作协议项下借款发 放之日起至借款到期 后 2 年止 是 赫美小贷 深圳市金斧子网络 科技有限公司 626.25 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 赫美小贷 搜易贷（北京）网 络技术有限公司 13,800.30 合作期间签订的每笔 借款合同还款到期日 否 赫美小贷 深圳市永泰富金融 信息服务有限公司 188.35 合作协议项下借款发 放之日起至借款到期 后 2 年止 是 赫美小贷 北京融世纪信息技 术有限公司 51.31 自主合同规定的放款 日起至贷款到期之后 两年 是 代偿责任方 合作放款渠道 截止 2018 年 12 月 31 日放 款余额（万元） 代偿责任到期日 代偿责任 是否已经 履行完毕 赫美小贷、智慧科技 中国对外经济贸易 信托有限公司 97,431.04 主合同项下任何一笔 债务还清之日 否 赫美小贷 上海高风互联网金 融信息服务有限公 司 9.96 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 赫美小贷 深圳妈资本管理 有限公司 10.30 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 深圳赫美智慧科技 深圳前海联金所金 融信息服务有限公 司 41,385.56 债务履行期届满之日 起二年 否 赫美小贷、深圳赫美智慧科 技 深圳市同心科创金 融服务有限公司 5,034.75 债务履行期届满之日 起二年 否 赫美小贷、深圳赫美智慧科 技 深圳市前海融资租 赁金融交易中心有 限公司 - 合作期间签订的每笔 借款合同还款到期日 是 赫美集团、深圳赫美智慧科 技 阳泉市商业银行股 份有限公司 4,073.82 合作期间签订的每笔 借款合同还款到期日 否 深圳赫美智慧科技 广州证行互联网金 融信息服务有限公 司 829.91 主合同项下任何一笔 债务还清之日 否 深圳赫美智慧科技 深圳市壹佰金融服 务有限公司 - 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 深圳赫美智慧科技 凤金数据科技（深 圳）有限公司 25,643.41 债务履行期届满之日 起二年 否 深圳赫美智慧科技 深圳市富德小额贷 款有限公司 1,240.50 主合同项下任何一笔 债务还清之日 否 赫美小贷、深圳赫美智慧科 技 广金所信息服务有 限公司 2,598.69 债务履行期届满之日 起二年 否 赫美小贷、深圳赫美智慧 科技 深圳前海滚雪球财 富管理有限公司 3,943.34 债务履行期届满之日 起三年 否 深圳赫美智慧科技 上海夸客金融信息 服务有限公司 69.81 合作期间签订的每笔 借款合同还款到期日 否 深圳赫美智慧科技 深圳首金誉互联网 金融服务有限公司 1,615.02 主合同项下任何一笔 债务还清之日 否 深圳赫美智慧科技 江苏强业金融信息 服务有限公司 900.15 合作期间签订的每笔 借款合同还款到期日 否 赫美小贷、深圳赫美智慧科 技 华夏银行股份有限 公司天安支行 1,386.70 债务履行期届满之日 起二年 否 代偿责任方 合作放款渠道 截止 2018 年 12 月 31 日放 款余额（万元） 代偿责任到期日 代偿责任 是否已经 履行完毕 深圳赫美智慧科技 深圳光华普惠科技 有限公司 3,654.08 合作期间签订的每笔 借款合同还款到期日 否 深圳赫美智慧科技 万惠投资管理有限 公司 17.72 主合同项下任何一笔 债务还清之日 否 赫美小贷 上海骏合金融信息 服务有限公司 - 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 赫美小贷 散标专区 (车贷 ) - 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 赫美小贷 网贷通 - 主合同项下任何一笔 债务还清之日 是 深圳赫美智慧科技 广州市聚富互联网 小额贷款有限公司 10.61 主合同项下任何一笔 债务还清之日 否 （三）资金占用情况 根据赫美集团提供的诉讼或仲裁文书、相关证据文件及《2018 年年度报告》，公司存 在以自身名义签署借款协议，借款资金流入关联方账户的情形；截至 2018 年 12 月 31 日， 因前述原因造成公司被关联方非经营性占用资金且未能消除，相关情况如下： 序号 占用资金方 资金占用发生时间 资金占用发生额 (万元) 期末占用余额 (万元) 1 深圳首赫 2018.05.07 10,000 10,000 2 深圳首赫 2018.06.25 8,000 8,000 3 北京首赫 2018.05.22 2,000 1,600 4 未知 2018.04.10 4,000 975 合 计 24,000 20,575 1、2018 年 5 月 7 日，赫美集团与重庆中讯控股（集团）有限公司签订借款合同，赫美 集团向中讯控股借款人民币 1 亿元，借款期限为 1 个月，借款月利率为 2.7%，由王磊提供 保证担保；汉桥机器厂有限公司以其持有的赫美集团 650 万股提供质押担保。2018 年 5 月 14 日，受赫美集团委托，中讯控股直接将 1 亿元款项转给深圳首赫实业发展有限责任公司 （以下简称“深圳首赫”）。2018 年 8 月 2 日，由于赫美集团未按期偿还借款，中讯控股向 重庆仲裁委员会提起仲裁，要求赫美集团偿还 1 亿元借款并支付相应的利息；若深圳首赫最 终未能偿还借款，赫美集团将需要就承担连带担保责任可能承担的担保损失计提预计负债 1 亿元（本金），并须按 0.14%的日利率支付逾期利息，将对公司财务状况和经营成果产生重 大不利影响。 2、2018 年 6 月 25 日，赫美集团与郭文晓签订编号为贷借字（2018）第 0621 号借款合 同，赫美集团向郭文晓借款人民币 8,000 万元，借款期限为 1 个月，借款月利率为 2%,由王 磊、李小阳和汉桥机器厂提供保证担保；汉桥机器人有限公司以其持有的赫美集团的 422 万股流通股提供质押担保。当日，受赫美集团委托，郭文晓直接将 8,000 万元款项转给深圳 首赫。2018 年 8 月 24 日，由于赫美集团未按期偿还借款，郭文晓将赫美集团起诉至武汉市 中级人民法院，要求赫美集团偿还借款本金及利息；2018 年 12 月 20 日，武汉市中级人民 法院作出一审判决，要求赫美集团在判决生效 10 日内偿还借款本金 8,000 万元，并支付所 欠借款期内利息和逾期罚息，逾期罚息按月利率 2%计算。若深圳首赫最终未能偿还借款， 赫美集团将需要就承担连带担保责任可能承担的担保损失计提预计负债 8,000 万元（本金）， 并须按 2%的月利率支付逾期利息，将对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响。 3、2018 年 5 月 22 日，林亮辉与赫美集团签订借款协议，赫美集团向林亮辉借款 2,000 万元，约定由北京首赫直接收取款项，借款年利率为 24%，借款期限为 2018 年 5 月 22 日 至 2018 年 6 月 21 日；2018 年 8 月，由于赫美集团未能如期还款，林亮辉将赫美集团起诉 至罗湖区人民法院，2018 年 10 月 29 日，双方达成调解，约定截至 2018 年 7 月 31 日，尚 欠原告利息 775,032 元，欠本金 1,600 万元，此后若赫美集团未能及时还款，则未偿还借款 按年利率 24%计算借款利息。若北京首赫最终未能偿还借款，赫美集团将需要就承担连带 担保责任可能承担的担保损失计提预计负债 1,600 万元（本金），并须按 2%的月利率支付 逾期利息，将对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响。 4、2018 年 4 月 10 日，万东亮与赫美集团签订《借款暨担保合同》，万东亮向赫美集 团提供借款 4,000 万元，借款期限自 2018 年 4 月 11 日至 2018 年 5 月 2 日，借款年利率为 36%；北京首赫、王磊为赫美集团的借款提供连带责任保证；借款到期后，由于赫美集团未 偿还全部本金，因此万东亮将赫美集团起诉至法院,起诉书显示截至 2018 年 8 月 7 日，剩余 未偿还本金为 975 万元。2018 年 12 月 18 日，双方达成调解，赫美集团偿还 975 万元借款 本金，并偿还 2018 年 6 月 6 日计至 2018 年 8 月 6 日的利息共计 498,326 元；自 2018 年 8 月 7 日起以本金 975 万元为基数按年利率 24%计算利息至实际清偿日为止。由于赫美集团 账面未反映该笔借款，且未能提供借款相关资料，无法确定实际资金去向。若实际资金使用 人最终未能偿还借款，赫美集团将需要就承担连带担保责任可能承担的担保损失计提预计负 债 975 万元（本金），并须按 2%的月利率支付逾期利息，将对公司财务状况和经营成果产 生重大不利影响。 （四）未决诉讼情况 序 号 原告 被告 案由 诉讼金额 受理法院 受理时间 案件进展情况 1 中国光大银行股份有 限公司深圳分行 赫美集团（借款人）、 惠州浩宁达（保证人） 借款合同纠 纷 4,100 万元 福田区人民 法院 2018- 7- 10 审理中 2 中国光大银行股份有 限公司深圳分行 赫美集团（借款人）、 惠州浩宁达（保证人） 借款合同纠 纷 3,000 万元 福田区人民 法院 2018- 7- 10 审理中 3 深圳联合金融控股有 限公司、深圳市中煜 鑫邦贸易有限公司 深圳赫美集团股份有 限公司 股权转让款 逾期支付纠 纷 5,100 万元 深圳仲裁委 员会 未知 2018 年 7 月 6 日申请人提起 仲裁，未能获 取最新进展资 料 4 广东省粤科资产管理 股份有限公司 深圳赫美商业有限公 司、王磊（保证人）、 赫美集团 借款合同纠 纷 1,892 万元 广州市海珠 区人民法院 未知 二审理中 5 重庆中讯控股（集团） 有限公司 赫美集团、汉桥机器厂 有限公司、王磊 借款合同纠 纷 1 亿元 重庆仲裁委 员会 未知 已于 2019 年 2 月 27 日作出终 局裁决结案 6 北京银行股份有限公 司深圳分行 赫美集团、惠州浩宁达 借款合同纠 纷 698.50 万元 福田区人民 法院 2018- 7- 11 审理中 7 深圳市前海东康商业 保理有限公司 沈阳五车科技有限公 司、深圳市星晟供应链 有限公司、深圳赫美集 团股份有限公司、王 磊、青岛世丰机电设备 有限公司 票据追索权 纠纷 3,200 万元 深圳市坪山 区人民法院 2018- 07- 30 审理中 8 深圳市星之光实业发 展有限公司 深圳赫美集团股份有 限公司 买卖合同纠 纷 193.14 万元 深圳市坪山 区人民法院 2019- 01- 17 2019- 01- 28 已 撤诉 9 兴业银行股份有限公 司北京东外支行 每克拉美（北京）钻石 商场有限公司、赫美集 团（保证人）、叶圣珉 （保证人）、何金莎（保 证人）、郝毅（保证人） 金融借款合 同纠纷 3,110.62 万元 北京市朝阳 区人民法院 2018- 8- 14 2018 年 7 月 25 日原告起诉； 未能获取最新 进展资料 10 陕西省国际信托股份 有限公司 赫美集团、汉桥机器厂 有限公司、每克拉美 （北京）钻石商场有限 公司、王磊、赫美商业、 惠州浩宁达 借款合同纠 纷 17,284.89 万 元 深圳市中级 人民法院 2018- 09- 28 审理中 11 深圳市益安保理有限 公司 赫美集团（出票人）、 赫美集团惠州分公司 （背书人）、王磊（担 保人） 票据追索权 纠纷 1,000 万元 深圳市坪山 区人民法院 2018- 10- 24 审理中 12 章赛红 赫美集团、汉桥机器厂 有限公司（ 595 万股流 通股质押）、深圳首赫 实业发展有限公司、王 磊、刘睿、戴源兵 借款合同纠 纷 未知 浙江省杭州 市中级人民 法院 未知 未知 序 号 原告 被告 案由 诉讼金额 受理法院 受理时间 案件进展情况 13 俐哲商贸（上海）有 限公司 深圳赫美商业有限公 司 买卖合同纠 纷 694.14 万元 福田区人民 法院 2018- 11- 14 审理中 14 金元证券股份有限公 司 深圳赫美集团股份有 限公司 非公开发行 股票保荐与 承销协议争 议 200.00 万元 中国际经 济贸易仲裁 委员会 2018- 12- 6 2019 年 3 月 5 日开庭，暂未 获取最新进展 资料 15 深圳市华远显示器件 有限公司 惠州浩宁达科技有限 公司 、深圳赫美集团 股份有限公司 买卖合同纠 纷 未知 深圳市坪山 区人民法院 2019- 02- 21 2019 年 4 月 3 日开庭，暂未 获取最新进展 资料 16 西藏信托有限公司 赫美集团、赫美商业、 王磊、汉桥机器厂 借款合同纠 纷 2.51 亿元 深圳市中级 人民法院 2019- 03- 27 审理中 17 中国二十冶集团有限 公司 深圳赫美集团股份有 限公司 建设工程施 工合同纠纷 7,084.92 万元 深圳市中级 人民法院 2019- 1- 9 2019- 05- 13 开 庭审理，暂未 获取最新进展 资料 18 武汉信用小额贷款股 份有限公司 北京首赫投资有限责 任公司、北京天鸿伟业 科技发展有限公司、北 京广袤投资有限公司、 深圳赫美集团股份有 限公司、王磊、汉桥机 器厂有限公司、惠州浩 宁达科技有限公司、每 克拉美（北京）钻石商 场有限公司 借款合同纠 纷 3,500 万元 武汉市中级 人民法院 2018- 7- 5 未获取最新案 件进展资料 19 北京大德超瑞商贸有 限公司 北京首赫投资有限责 任公司、赫美集团（保 证人）、汉桥机器厂有 限公司（保证人）、赫 美商业（保证人）、王 磊（保证人）、冯蕾（保 证人） 借款合同纠 纷 4,000 万元 北京市第四 中级人民法 院 未知 2018 年 7 月 6 日原告起诉； 未获取最新案 件进展资料； 20 北京美瑞泰富投资管 理有限公司 北京首赫投资有限责 任公司、赫美集团（保 证人）、汉桥机器厂有 限公司（保证人）、赫 美商业（保证人）、王 磊（保证人） 借款合同纠 纷 1.5 亿元 北京市第四 中级人民法 院 未知 2018 年 6 月 26 日原告起诉； 未获取最新案 件进展资料； 21 杨耀伟 王磊、赫美集团（保证 人）、汉桥机器厂有限 公司（保证人）、赫美 商业（保证人） 借款合同纠 纷 3,000 万元 北京市第四 中级人民法 院 未知 2018 年 7 月 6 日原告起诉； 未获取最新案 件进展资料； 22 北京卓良金桥建筑工 程有限公司 北京首赫投资有限责 任公司、赫美集团、赫 美商业、汉桥机器厂有 限公司、王磊 借款合同纠 纷 1 亿元 北京市第四 中级人民法 院 未知 2018 年 6 月 26 日原告起诉； 未获取最新案 件进展资料； 序 号 原告 被告 案由 诉讼金额 受理法院 受理时间 案件进展情况 23 北京卓良金桥建筑工 程有限公司 北京首赫投资有限责 任公司、赫美集团、赫 美商业、汉桥机器厂有 限公司、王磊 借款合同纠 纷 1 亿元 北京市第四 中级人民法 院 未知 2018 年 6 月 26 日原告起诉； 未获取最新案 件进展资料； 24 南京爵宇新材料有限 公司 南京荣鼎装饰设计工 程有限公司、江苏爱璞 康健康管理有限公司、 深圳赫美集团股份有 限公司 未知 未知 深圳市坪山 区人民法院 2019- 3- 20 未知 25 中粤联合（北京）资 产管理有限公司 北京首赫投资有限责 任公司、深圳赫美集团 股份有限公司、王磊、 冯蕾 借款合同纠 纷 3,500 万元 北京朝阳区 人民法院 未知 法院定于 2019 年 6 月 5 日开 庭审理 26 五台云海镁业有限公 司 南京悦伟新材料有限 公司 票据追索权 纠纷 200 万元 五台县人民 法院 未知 法院定于 2019 年 4 月 23 日开 庭审理，暂未 获取最新诉讼 资料 27 深圳联合金融控股有 限公司合同纠纷仲裁 惠州浩宁达、首赫投 资、王磊等 合同纠纷 23,015.81 万 元 深圳市中级 人民法院 2019- 03- 14 执行阶段 28 大德超瑞 首赫 投资、赫美集团、 赫美商业、王磊 、韬蕴 资本 、 温晓东 等 借款合同纠 纷 4,300 万元 北京市朝阳 区人民法院 2018- 7- 9 2019 年 4 月 24 日 各方达成调 解协议。 29 宏世通达 首赫投资、赫美集团、 赫美商业、王磊、汉桥 机器厂 借款合同纠 纷 2.4 亿元 北京市高级 人民法院 未知 执行阶段 注：上述案件不包含已调解/判决结案的诉讼案件。 （五）资产冻结情况 根据赫美集团提供的相关法律文书，前述重大诉讼及仲裁事项主要系因债务逾期、对外 担保及资金被占用等事项引起，该等重大诉讼及仲裁事项导致公司主要银行账户、所持子公 司股权、房产、土地及设备被冻结。根据赫美集团《 2018 年年度报告》，公司 资产冻结情况 如下： 1、 被司法冻结的银行账户情况 序号 公司名称 开户银行 名称 银行账户账号 账户 性质 实际冻结账户金 额 (元） 冻结 日期 1 赫美商业 招商银行股份有 限公司深圳后海 海月支行 755930386510 301 基本户 1,152,989.16 2018.08.01 2 赫美商业 招商银行股份有 限公司深圳福强 支行 755930386510 102 一般户 214.32 2018.08.30 序号 公司名称 开户银行 名称 银行账户账号 账户 性质 实际冻结账户金 额 (元） 冻结 日期 3 赫美商业 兴业银行股份有 限公司深圳中心 区支行 337080100100 536734 一般户 0.50 2018.08.31 4 赫美商业 中信银行八卦岭 支行 811030101380 0301604 一般户 53.12 2018.08.06 5 赫美商业 广州农村商业银 行股份有限公司 联星支行 025717900000 00720 一般户 0.30 2018.9.29 6 赫美集团 中国建设银行股 份有限公司深圳 上步支行 442501000008 00001174 一般户 - 2018.07.18 7 赫美集团 中信银行深圳海 湾支行 811030101300 0065851 一般户 21.70 2018.10.25 8 赫美集团 华夏银行深圳分 行天安支行 108610000002 45137 一般户 4.00 2018.07.16 9 赫美集团 江苏银行深圳车 公庙支行 192601880000 79695 一般户 587.47 2018.10.17 10 赫美集团 招商银行广州分 行天安支行 755901520910 707 一般户 848.37 2018.09.28 11 赫美集团 中国民生银行坂 田支行 648336669 一般户 5.00 2018.10.25 12 赫美集团 兴业银行中心区 支行 337080100100 531077 一般户 760,398.05 2018.07.18 13 赫美集团 广州农村商业银 行天河支行 022119490000 01018 一般户 - 2018.09.29 14 赫美集团 九江银行广州分 行营业部 587010100100 486833 一般户 - 2018.09.29 15 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 817083298610 001 基本户 33,160,447.90 2018.07.16 16 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 817083298621 002 港币结算 户 2,533.33 （ HK$2916.75） 2018.09.28 17 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 755901520921 466 港币待核 查户 2.67（ HK$3.17） 2018.09.28 18 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 817083298632 001 外币结算 户 - 2018.09.28 19 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 755901520932 101 美元待核 查户 0.27（ $0.04） 2018.09.28 20 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 817083298621 001 港币结算 户 3,072.77 （ HK$3732.62） 2018.10.16 21 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 755901520910 309 非预算单 位专用存 款户 - 2018.09.28 序号 公司名称 开户银行 名称 银行账户账号 账户 性质 实际冻结账户金 额 (元） 冻结 日期 22 赫美集团 广东华兴银行广 州分行营业部 801880100066 460 一般户 389.49 2018.12.19 23 赫美集团 富邦华一银行深 圳分行 600000601100 57771 一般户 1,538.02 2018.09.04 24 赫美集团 光大银行深圳蛇 口支行 781801880000 69089 一般户 2.63 2018.08.10 25 赫美集团 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083000400 03762 一般户 129.96 2018.9.3 26 赫美集团 浙商银行深圳分 行 584000001012 0100270272 一般户 98.18 2018.8.7 27 赫美集团 上海浦东发展银 行深圳泰然支行 791000788013 00000193 一般户 0.02 28 惠州浩宁达 上海浦东发展银 行深圳福华支行 791201553000 01217 一般户 152,914.63 2018.11.10 29 惠州浩宁达 中国银行惠州开 城大道支行 728964629512 基本户 1,573,050.24 2018.08.01 30 惠州浩宁达 中国农业银行深 圳福田支行 410069000400 65695 一般户 186,369.56 2018.1.24 31 惠州浩宁达 中国工商银行惠 州大亚湾支行营 业室 200802311920 0309838 一般户 34,739.75 2018.10.16 32 惠州浩宁达 浙商银行深圳分 行 584000001012 0100274181 一般户 644.96 2018.10.16 33 惠州分公司 浙商银行深圳分 行 584000001012 01280463 一般户 31.32 2018.12.18 34 事业部 北京银行深圳分 行营业部 003925180001 20107014471 一般户 39,454.51 2018.10.16 35 事业部 中国工商银行深 圳桂园支行 400002451920 0166021 一般户 522,200.71 2018.10.16 36 事业部 渤海银行深圳华 强支行 200033581900 0571 一般户 0.89 2018.6.29 37 事业部 交通银行深圳布 吉支行 443066412018 010050660 一般户 191,152.15 2018.12.4 38 事业部 交通银行深圳布 吉支行 443066412608 510003587 一般户 57,147.59 2018.10.16 39 事业部 深圳农村商业银 行坪山支行营业 部 000242355194 一般户 5,558,300.71 2018.08.17 40 事业部 平安银行深圳桂 园支行 200000156351 2 一般户 1,627,439.01 2018.7.30 序号 公司名称 开户银行 名称 银行账户账号 账户 性质 实际冻结账户金 额 (元） 冻结 日期 41 事业部 平安银行深圳梅 龙支行 110147352640 09 一般户 520.97 42 事业部 上海浦东发展银 行深圳福华支行 791201553000 01194 一般户 37.59 2018.8.7 43 事业部 上海浦东发展银 行深圳福华支行 791201553000 01225 一般户 2,606.90 2018.10.16 44 事业部 中国民生银行深 圳龙华支行 694399311 一般户 603.83 2018.7.16 45 事业部 中国民生银行深 圳龙华支行 695610509 一般户 91.04 2018.10.25 46 事业部 招商银行深圳梅 景支行 817880710710 001 一般户 23,160.42 2018.08.02 47 事业部 中国银行深圳梅 丽支行 771867805191 一般户 232,339.39 2018.09.04 48 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 755901520911 00277 保证金户 22,175.32 2018.09.28 49 赫美集团 招商银行深圳分 行华侨城支行 755901520911 01316 保证金户 40,000.00 2018.09.28 50 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083620000 00076 保证金户 100,000.00 2018.10.16 51 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083621000 00090 保证金户 140,000.00 2018.10.16 52 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083623000 00094 保证金户 30,105.28 2018.10.16 53 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083625000 00074 保证金户 300,000.00 2018.10.16 54 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083627000 00087 保证金户 150,000.00 2018.10.16 55 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083628000 00082 保证金户 156,997.54 2018.10.16 56 事业部 中国农业银行股 份有限公司深圳 新纪元支行 410083621000 00085 保证金户 8,017,145.51 2018.8.8 57 事业部 深圳农村商业银 行坪山支行营业 部 000264578773 保证金户 298,308.30 2018.8.18 序号 公司名称 开户银行 名称 银行账户账号 账户 性质 实际冻结账户金 额 (元） 冻结 日期 58 赫美集团 宁波银行深圳分 行 730101220014 50762 专用户 - 59 赫美集团 宁波银行深圳分 行 730101220010 73045 一般户 - 60 赫美集团 宁波银行深圳分 行 730101220015 67787 专用户 0.01 61 事业部 平安银行深圳梅 龙支行 180145145520 06000009 保证金户 289,529.00 2018.8.9 62 事业部 平安银行深圳分 行营业部 001210080494 2 一般户 137,838.63 2018.7.30 2、被司法查封、冻结的除银行账户外其他资产情况（不限于土地、房产、子公司股权、 设备等） 序 号 公司 名称 被查 封、冻 结资产 类别 被查封、冻结资产明细 冻结人 /冻结文书号 实际冻结资产 账面价值 (万 元） 申请冻结人 冻结原因 1 赫美 集团 车辆 梅赛德斯奔驰粤 B359TT 等 6 辆车 +集团 事业部 7 辆车 深圳市福田区人民法 院 /2018 粤 0304 执 39459 号之六等 307.28 宁波银行股份 有限公司深圳 分行等 法院查封 2 赫美 集团 房产 高发东方科技园 90 套 房产 湖北省武汉市江岸区 人民法院 /（ 2018）鄂 0102 财保 470 号等 453.90 武汉信用小额 贷款股份有限 公司等 法院查封 3 惠州 浩宁 达 房产 厂房、研发楼等 10 处房 产 +网球场等 4 处建筑 物 深圳市坪山区人民法 院 /（ 2018）粤 0310 财保 53 号等 11,528.44 （未完）  |