[发行]中海惠利：中海惠利纯债分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
中海惠利纯债分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第1号） 本基金基金合同于2013年11月21日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金于2013年11月21日成立，于2015年12月21日进入第二个分 级运作周期，第二个分级运作周期到期日为2017年12月21日。根据基金 合同约定及相关法律法规规定，惠利B份额不再满足保本基金存续条件，因 此本基金转入第三个运作周期时不再对惠利B份额设置保本保障机制。故招 募说明书中关于惠利B份额的保本保障机制的相关内容均不再适用。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年5月21日，有关财务数 据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家 海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托 股份有限公司总裁。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油 财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联 管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限 公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查 经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石 油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油 国际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、 董事，兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身） 交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、 风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学 工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合 伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯 龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德 恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司党 委委员、总稽核。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公 司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经 理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司 计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总 监、党办主任、信托事务管理总部总经理。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管 活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔 （瑞士）商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9 类受规管活动的负责人员。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经 理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经 理（期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017年9月至今 任本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事 长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本 公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经 理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本 公司常务副总经理。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年 3月至今任本公司督察长。 4、基金经理 邵强先生，英国伯明翰大学国际会计与金融专业硕士。曾任中植企业集 团北京管理总部助理分析员、兴业证券计划财务部研究员、招商银行上海分 行同业经理、兴证证券资产管理有限公司债券研究员。2018年9月进入中海 基金管理有限公司工作，任投研中心拟任基金经理。2019年2月至今任中海 惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理，2019年2月至今任中海惠祥分 级债券型证券投资基金基金经理，2019年3月至今任中海惠裕纯债债券型发 起式证券投资基金（LOF）基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2013年11月21日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 陆成来 2013年11月21日-2015年5月25日 冯小波 2015年5月26日-2016年4月15日 冯小波、江小震 2016年4月16日-2016年11月18日 江小震 2016年11月19日-2019年2月18日 江小震、邵强 2019年2月19日-2019年4月22日 邵强 2019年4月23日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理、代固定收 益部总经理、代固定收益投资总监。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权 益投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部副总经理、基金 经理。 刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构 (1)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (3)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (4)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云、周毅 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (6)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 传真：021-62569070 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (8)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ (9)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (10)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (11)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com (12)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com (13)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com (14)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (15)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 公司网址：www.jyzq.cn (16)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (17)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (18)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (19)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com (20)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (21)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn/ (22)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (23)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (24)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (25)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (26)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn (27)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn (28)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b） 单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (29)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (30)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn (31)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn (32)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com (33)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com (34)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com (35)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （37）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （38）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （39）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （40）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （41）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （42）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com （43）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （44）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （45）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （46）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7 层727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （48）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （49）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com （50）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：周圣熙 联系电话：0571-88337560 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com 注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认 购、申购、定期定额投资及转换等业务。 （51）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总 部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996 客服电话：021-34013999 公司网址：https://www.hotjijin.com （52）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 联系电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com （53）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （54）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com （55）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的 认购、申购、定期定额投资及转换等业务。 （56）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （57）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （58）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （59）安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层 办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-62870125 传真：0551-62870131 客服电话：400 626 9988 公司网址：http://www.alqh.com/ （60）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （61）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （62）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （63）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （64）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （65）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （66）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （67）深圳前海微众银行股份有限公司 （仅代销B类基金） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7 栋A座 法定代表人：顾敏 电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 公司网址：www.webank.com （68）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （69）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com （70）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （71）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （72）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （73）上海景谷基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （74）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：熊小满 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （75）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （76）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （77）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-1室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （78）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （79）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （80）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （81）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com （82）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （83）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 联系电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （84）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A 座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ （85）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系人：郑秋月 联系电话：021-802348888-6694 传真：021-80234898 客服电话：4006991888 公司网址：www.998fund.com （86）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 （87）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （88）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一 期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （89）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （90）徽商期货有限责任公司 住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2 层 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （91）北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （92）成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32 楼2号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号 楼32楼2号 法定代表人：赵壁 联系人：徐莉 客户服务电话：400-8010-009 公司网址：http://www.huayihengxin.com （93）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客服电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （94）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 联系电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （95）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （96）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （97）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （98）北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （99）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话：010-59013825 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （100）深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11 栋A座3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡闻智 客户服务电话：400-128-6800 公司网址：www.caiho.cn （101）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 成立日期：2004年3月18日 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、蔺育化 四、基金的名称 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金份额的分级 本基金的基金份额分为惠利A份额、惠利B份额两级份额，所募集的基金 资产合并运作。 1、分级运作周期 基金合同生效后，每2年为一个分级运作周期，按运作周期滚动的方式运 作。本基金的第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对应 日止。如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则分级运作周期到 期日为该日之前的最后一个工作日。 本基金第一个分级运作周期后的各分级运作周期自基金管理人公告的 分级运作周期起始日起至2个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或 该公历年不存在对应日，则分级运作周期到期日为该日之前的最后一个工作 日。基金合同中如无特别指明，分级运作周期即为第一个分级运作周期。 例：本基金的基金合同生效日为2013年6月18日，则本基金第1个运作周 期的运作期间为2013年6月18日至2015年6月18日；若本基金第2个运作周期的 起始日为2015年7月16日，则本基金第2个运作周期的运作期间为2015年7月16 日至2017年7月14日（2017年7月16日为周日），以此类推。 2、基金份额配比 本基金募集设立时，惠利A份额、惠利B份额的份额配比将不超过7:3。本 基金基金合同生效后分级运作周期内的每一个工作日，经登记机构确认后的 惠利A份额、惠利B份额的份额配比原则上不超过7:3。 本基金基金合同生效后每个分级运作周期内，惠利A份额、惠利B份额自 分级运作周期起始日起每6个月开放一次赎回和（或）申购，但分级运作周期 内第4个开放期不开放惠利A份额的申购，第4个开放日不开放惠利B份额的申 购和赎回。除开放日（或开放期）外，两级份额在分级运作周期内封闭运作。 在惠利A份额的单个开放期，如果惠利A份额没有赎回或者净赎回份额极小， 惠利A份额、惠利B份额在该次开放期后的份额配比可能会出现大于7:3的情 形；如果惠利A份额的净赎回份额较多，惠利A份额、惠利B份额在该次开放期 后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。 3、分级运作周期内惠利A份额的运作 （1）收益率 惠利A份额根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个分级运 作周期起始日及每个申购开放日（最后1个申购开放日除外）设定一次并公告。 计算公式为： 惠利A份额的年约定收益率（单利）＝1年期银行定期存款基准利率（税 前）+利差 利差的取值范围从 0（含）至3%（含）， 由基金管理人在募集期前或过 渡期前根据国内利率市场情况确定并提前进行公告。 惠利A份额的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计 算的小数点后第2位。 在基金合同生效日（或分级运作周期起始日）当日，基金管理人将根据 届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利 率和公告的利差设定惠利A份额的首次年收益率，该收益率适用于分级运作周 期起始日（含）到第1个申购开放日（含）的时间段；在惠利A份额的每个申 购开放日（最后1个申购开放日除外），基金管理人将根据该日中国人民银行 公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差重 新设定惠利A份额的年收益率，该收益率即为惠利A份额接下来6个月的年收益 率，适用于该申购开放日（不含）到下个申购开放日（含，若为分级运作周 期最后一个开放期的，则为该分级运作周期的到期日）的时间段。 基金管理人并不承诺或保证惠利A份额的约定应得收益，即如在本基金资 产出现极端损失情况下，惠利A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投 资本金受损的风险。 例：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为3.00%， 利差的取值为1.5%，则惠利A份额的年收益率（单利）为：惠利A份额的年收 益率（单利）＝3.00%+1.5%＝4.50% （2）分级运作周期内惠利A份额的开放期 在分级运作周期内，惠利A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放 一次，接受申购与赎回申请（第4次开放期不开放申购，只开放赎回）；其 中每个分级运作周期内前3个惠利A份额的开放期既开放赎回也开放申购， 开放期为每个分级运作周期起始日起每6个月的对应日（如该对应日为非工 作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）及其前一 个工作日，其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日，该对应日为申购开 放日；每个分级运作周期的第4个惠利A份额的开放期只开放赎回，开放日 为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠利A份额的开放期以外的时 间本基金不接受惠利A份额的申购与赎回申请。 例：如基金合同的生效日为2013年6月18日，基金合同生效之日起每6个 月、12个月、18个月和24个月的对日分别为2013年12月18日（周三）、2014 年6月18日（周三）、2014年12月18日（周四）、2015年6月18日（周四），则惠 利A份额赎回开放日和申购开放日分别为2013年12月17日（周二）和2013年12 月18日（周三）、2014年6月17日（周二）和2014年6月18日（周三）、2014年 12月17日（周三）和2014年12月18日（周四）、2015年6月18日（周四），其中 第四个开放期2015年6月18日（周四）不开放惠利A份额的申购，只开放赎回。 （3）基金份额折算 基金合同生效后分级运作周期内，在分级运作周期起始日起每6个月的 对日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最 后一个工作日），惠利A份额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有 人持有的惠利A份额数按折算比例相应增减。惠利A份额的基金份额折算日 与前3个惠利A份额的开放期内申购开放日为同一个工作日，与第4个惠利 A份额的赎回开放日为同一个工作日。惠利A份额的基金份额折算具体见招 募说明书第九部分“基金份额折算”以及基金管理人届时发布的相关公告。 4、分级运作周期内惠利B份额的运作 （1）剩余收益 本基金在扣除惠利A份额的约定收益后的全部剩余收益归惠利B份额享 有，亏损以惠利B份额的资产净值为限由惠利B份额承担。 在本基金资产出现极端损失情况下，惠利A份额仍可能面临无法取得约定 应得收益乃至投资本金受损的风险，此时惠利B份额剩余资产可能为0，若惠 利B份额获得保本赔付差额，将不再对惠利A份额未获得的约定收益部分进行 补足。 （2）分级运作周期内惠利B份额的开放日 分级运作周期内分级运作周期起始日每6个月对日（如该对应日为非工 作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的前一个 工作日开放一次，接受投资人对惠利B份额的申购与赎回。惠利B份额的开 放日与惠利A份额的赎回开放日为同一日。但分级运作周期到期日的前一个 工作日不开放申购和赎回。在任一分级运作周期的前3个惠利A份额和惠利 B份额的共同开放日，如果对惠利A份额的有效赎回申请、惠利B份额的有 效申购与赎回申请进行确认后，惠利A份额的余额大于等于惠利B份额余额 的三分之七倍，则惠利A份额的申购开放日不开放申购。 （3）基金份额折算 分级运作周期到期日，基金管理人将对惠利B份额进行基金份额折算，惠 利B份额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠利B份额数 按折算比例相应增减。惠利B份额的基金份额折算日与分级运作周期到期日为 同一个工作日。 若惠利B份额发生保本偿付，则不进行基金份额折算。惠利B份额的基 金份额折算具体见招募说明书第九部分“基金份额折算”以及基金管理人届 时发布的相关公告。 （二）基金份额净值的计算 1、本基金基金份额净值的计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 基金合同生效后分级运作周期内，T日基金份额的余额数量为惠利A份额 和惠利B份额的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4位四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、分级运作周期内开放日（或开放期）惠利A份额和惠利B份额的基金份 额净值计算 分级运作周期内，在惠利A份额、惠利B份额的开放日（或开放期）及 分级运作周期到期日计算惠利A份额、惠利B份额的基金份额净值。 基金合同生效后，截止惠利A份额的某一开放日（T日），设为自惠 利A份额上一次申购开放日（如T日为第一次申购开放日，则为基金合同生 效日）至T日的运作天数，为T日闭市后的基金资产净值，为T 日惠利A份额的份额余额，为T日惠利B份额的份额余额， 为 T日惠利A份额的基金份额净值，为在惠利A份额上一次申购开放日（如 T日为第一次申购开放日，则为基金合同生效日）设定的惠利A份额的年约 定收益率。 aT TNVaTF TbFaTNAV r （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000×T日惠利A 份额的份额余额＋T日全部惠利A份额约定收益之和”，则： 1.0001aTarNAVT .. ...... ..运作当年实际天数 max,0TaTaTbTbTNVNAVFNAVF .... ... .. 上式关于的计算过程中以保留3位小数的结果参与计算。 bTNAVaTNAV “T日全部惠利A份额约定收益”计算公式如下： T日全部惠利A份额约定收益＝（下 同） 1.000aTarFT... 运作当年实际天数 以上各式中，运作当年实际天数指惠利A份额上一次申购开放日次日 （如T日为第一次申购开放日，则为基金合同生效日）所在年度的实际天数， 下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000×T日惠利A份额的 份额余额＋T日全部惠利A份额约定收益之和”，则： 0bTNAV. aTTaTFNVNAV. 惠利A份额、惠利B份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：本基金《基金合同》生效之日起2年内，设自惠利A份额上一次申购 开放日和折算日起的运作天数为180天，基金运作当年的实际天数为365天， 基金资产净值为21亿元，惠利A份额、惠利B份额的份额余额分别为14亿份和6 亿份，惠利A份额上一次开放日设定的惠利A份额年收益率为4.50%。则惠利A 份额、惠利B份额的基金份额净值计算如下： 惠利A份额的基金份额净值＝＝1.022（元） 4.50% 1.0001180365 .. ..... .. 惠利B份额的基金份额净值＝＝1.115（元） 21141.0226 .. 3、分级运作周期内非开放日（或开放期）惠利A份额和惠利B份额的基金 份额参考净值计算 基金合同生效后分级运作周期内的非开放日，基金管理人在计算基金资 产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告惠利A份额和惠利B 份额的基金份额参考净值，惠利A份额、惠利B份额的基金份额参考净值计算 日不包括惠利A份额、惠利B份额的开放日。基金份额参考净值是对两级基金 份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 基金合同生效后分级运作周期内，在惠利A份额的非开放日（T日），设 为自惠利A份额上一次申购开放日次日（如T日之前惠利A份额尚未进行开放， 则为基金合同生效日）至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净 值，为T日惠利A份额的份额余额，为T日惠利B份额的份额余额， 为T日惠利A份额的基金份额参考净值，为在惠利A份额上一次申购开 放日（如T日之前惠利A份额尚未进行开放，则为基金合同生效日）设定的惠 利A份额的年收益率。 aT TNV aTNAVr （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000元×T日惠利A份 额的份额余额加上T日全部惠利A份额约定收益之和”，则： max,0TaTaTbTbTNVNAVFNAVF .... ... .. 上式关于的计算过程中以保留3位小数的结果参与计算。 “T日全部惠利A份额约定收益”计算公式如下： T日全部惠利A份额约定收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指惠利A份额上一次申购开放日次日（如 T日之前惠利A份额尚未进行开放，则为基金合同生效日）所在年度的实际天 数，下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000元×T日惠利A份额的份 额余额加上T日全部惠利A份额约定收益之和”，则： aTTaTFNVNAV. 惠利A份额、惠利B份额的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的惠利A份额和惠利B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并 在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 例：基金合同生效之日起2年内，设自惠利A份额上一次申购开放日和折 算日起的运作天数为90天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值 为21亿元，惠利A份额、惠利B份额的份额余额分别为14亿份和6亿份，惠利A 份额上一次开放日设定的惠利A份额年收益率为4.50%。则惠利A份额、惠利B 份额的基金份额参考净值计算如下： 惠利A份额的基金份额参考净值＝＝1.011（元） 4.50% 1.000190365 .. ..... .. 惠利B份额的基金份额参考净值＝＝1.141（元） 21141.0116 .. 4、过渡期内惠利A份额和惠利B份额的基金份额净值计算 在过渡期内，惠利A份额不再获取约定收益，两级份额同涨同跌、各负盈 亏。 T日惠利A份额净值=T日中海惠利纯债分级债券型基金资产净值×（T-1日 惠利A份额资产净值/T-1日中海惠利纯债分级债券型基金资产净值）/T日惠利 A份额数 T日惠利B份额净值=T日中海惠利纯债分级债券型基金资产净值×（T-1日 惠利B份额资产净值/T-1日中海惠利纯债分级债券型基金资产净值）/T日惠利 B份额数 过渡期内，惠利A份额、惠利B份额的基金份额净值的计算，保留到小数 点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产 承担。 七、惠利B份额的保本 （一）保本 在第一个保本周期到期日，如惠利B份额持有人认购并持有到期的惠利B 份额与到期日惠利B份额净值的乘积低于其认购保本金额，则基金管理人应补 足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给惠利B份额 持有人。基金托管人对于保本赔付差额的计算及支付不承担复核义务。 本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如惠利B份额持有人过渡期 申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠利B份额的可赎回 金额低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的惠 利B份额的保本金额，则基金管理人或保本义务人应补足该差额。 惠利B份额持有人在保本周期内申购，或在当期保本周期到期日前赎回或 转换转出的惠利B份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形 的，相应基金份额不适用本条款。 认购保本金额为惠利B份额持有人认购并持有到期的惠利B份额的投资 金额，即惠利B份额持有人认购并持有到期的惠利B份额净认购金额、认购 费用及募集期间的利息收入之和。 过渡期申购保本金额为惠利B份额持有人过渡期申购并持有到期的惠 利B份额的投资金额，即惠利B份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期 的惠利B份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。 从上一保本周期转入当期保本周期的惠利B份额的保本金额为惠利B 份额持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠利B份额的 投资金额，即惠利B份额持有人将其上一保本周期持有到期的惠利B份额转 入当期保本周期并持有到期的，其惠利B份额在过渡期截止日所代表的资产 净值。 对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原则 确定持有到期的基金份额。 若本基金惠利B份额不符合保本基金存续条件的，则惠利B份额不再设置 保本保障机制。 （二）保本周期 本基金惠利B份额的保本周期每2年为一个周期，保本周期与分级运作 周期为同一期间。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确 定下一个保本周期起始日。基金合同中若无特别所指，保本周期即为惠利B 份额的当期保本周期。 本基金第一个保本周期后的各保本周期自基金管理人公告的保本周期 起始日起至2个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或该公历年不存 在对应日的，则保本周期到期日为该日前的最后一个工作日。基金管理人将 在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。 （三）保本案例 若某投资者投资10,000 元认购本基金惠利B份额（该认购申请被全额 确认）并持有到保本周期到期，认购费率为0.6%。假定募集期间产生的利 息为3元，则： 净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元 认购费用＝10,000-9,940.36＝59.64元 认购份额＝（9,940.36＋3）/1.00＝9,943.36份 1、若保本周期到期日，惠利B份额净值为0.90元。 认购保本金额＝9,940.36＋59.64＋3＝10,003.00元 可赎回金额＝0.90×9,943.36＝8,949.02元 即：可赎回金额＜认购保本金额 保本赔付差额=10,003.00-8,949.02=1053.98元 若保本周期到期日该投资者赎回惠利B份额，则基金管理人将按照认购 保本金额向该投资者支付10,003.00元。 2、若保本周期到期日，惠利B份额资产净值为1.20元。 认购保本金额＝9,940.36＋59.64＋3＝10,003.00元 可赎回金额＝1.20×9,943.36＝11,932.03元 即：可赎回金额＞认购保本金额 若保本周期到期日该投资者赎回惠利B份额，则基金管理人将按照可赎 回金额向该投资者支付11,932.03元。 （四）适用保本条款的基金份额 1、对于本基金第一个保本周期而言，惠利B份额持有人认购并持有到 期的惠利B份额。 2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，惠利B份额持有人 在本基金过渡期内申购并持有到期的惠利B份额、惠利B份额持有人从本基 金上一个保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的 惠利B份额。 （五）不适用保本条款的情形 1、在保本周期到期日，按惠利B份额持有人认购、或过渡期申购、或 从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠利B份额与到期日惠利B 份额净值的乘积不低于其认购保本金额、或过渡期申购保本金额、或从上一 保本周期转入当期保本周期的惠利B份额的保本金额； 2、惠利B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当 期保本周期，但在基金当期保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转 出的惠利B份额； 3、惠利B份额持有人在保本周期内申购或转换转入本基金的惠利B份 额； 4、在惠利B份额保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终 止的情形； 5、在惠利B份额保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的 任何形式的净值减少； 6、因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接导致 基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合 同》规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的； 7、若惠利B份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选 择转入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额超过保证人提供的 当期保本周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额度的，基金 管理人按照约定确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他部分基金份 额。 8、未经保证人书面同意而修改《基金合同》条款，可能加重保证人保 证责任的，但根据法律法规要求进行的修改除外。 （未完）  |