[发行]华夏行业：更新招募说明书（2019年第1号）
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） 2019年第1号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提示 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证 监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大 会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、 调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF）”。自2007年11月22日起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行 业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登的 《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，华夏行业精选股票型证券 投资基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市 场基金、债券基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资者申购基金时，应认真 阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月22日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 重要提示 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证 监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大 会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、 调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF）”。自2007年11月22日起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行 业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登的 《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，华夏行业精选股票型证券 投资基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市 场基金、债券基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资者申购基金时，应认真 阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月22日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 目录目录 一、绪言..........................................................................................................................................1 二、释义..........................................................................................................................................1 三、基金管理人...............................................................................................................................6 四、基金托管人.............................................................................................................................14 五、相关服务机构.........................................................................................................................15 六、基金的历史沿革.....................................................................................................................61 七、基金的存续.............................................................................................................................61 八、基金的集中申购.....................................................................................................................62 九、基金份额的上市交易.............................................................................................................63 十、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................64 十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务.........................................................75 十二、基金的投资.........................................................................................................................75 十三、基金的业绩.........................................................................................................................85 十四、基金的财产.........................................................................................................................86 十五、基金资产的估值.................................................................................................................87 十六、基金的收益与分配.............................................................................................................90 十七、基金的费用与税收.............................................................................................................91 十八、基金的会计与审计.............................................................................................................93 十九、基金的信息披露.................................................................................................................93 二十、风险揭示.............................................................................................................................96 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................................................101 二十二、基金合同的内容摘要...................................................................................................103 二十三、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................114 二十四、对基金份额持有人的服务...........................................................................................122 二十五、其他应披露事项...........................................................................................................124 二十六、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................125 二十七、备查文件.......................................................................................................................125 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 1 一、绪言 《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)及其他有关规定以及《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）,本基金由兴安 证券投资基金转型而成。 兴安基金：指兴安证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 基金合同：指《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 1 一、绪言 《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)及其他有关规定以及《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）,本基金由兴安 证券投资基金转型而成。 兴安基金：指兴安证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 基金合同：指《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 2 及对基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《兴安证 券投资基金基金合同》修订而成。 招募说明书：指《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 及其定期更新。 发售公告：指基金管理人于2007年11月20日发布的《华夏行业精选股 票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告》。 托管协议：指《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 及其任何有效修订和补充,本托管协议由《兴安证券投资基金 托管协议》修订而成。 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 中国银保监会：指中国银行保险监督管理委员会。 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订。 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修 订。 业务规则： 《流动性风险管理规定》： 指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司共同发 布实施的《上市开放式基金业务指引》及代销机构业务规则 等相关业务规则和实施细则。 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订。 元：指人民币元。 基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 基金托管人：指中国银行股份有限公司。 2 及对基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《兴安证 券投资基金基金合同》修订而成。 招募说明书：指《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 及其定期更新。 发售公告：指基金管理人于2007年11月20日发布的《华夏行业精选股 票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告》。 托管协议：指《华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 及其任何有效修订和补充,本托管协议由《兴安证券投资基金 托管协议》修订而成。 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 中国银保监会：指中国银行保险监督管理委员会。 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订。 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修 订。 业务规则： 《流动性风险管理规定》： 指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司共同发 布实施的《上市开放式基金业务指引》及代销机构业务规则 等相关业务规则和实施细则。 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订。 元：指人民币元。 基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 基金托管人：指中国银行股份有限公司。 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 3 登记结算业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 登记结算机构：指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司。 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人。 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者。 基金份额持有人大会：指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议。 基金转型：指对2007年进行的包括兴安基金由封闭式基金转为上市开 放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围 和策略，修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证 券投资基金(LOF)”等一系列事项的统称。 基金合同生效日：指原《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生 效起始日。本基金合同自兴安证券投资基金终止上市之日起 生效，原《兴安证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 存续期：指自《兴安证券投资基金基金合同》生效之日起至《华夏行 业精选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止且基金 财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期 限。 集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最 3 登记结算业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 登记结算机构：指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司。 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人。 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者。 基金份额持有人大会：指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议。 基金转型：指对2007年进行的包括兴安基金由封闭式基金转为上市开 放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围 和策略，修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证 券投资基金(LOF)”等一系列事项的统称。 基金合同生效日：指原《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生 效起始日。本基金合同自兴安证券投资基金终止上市之日起 生效，原《兴安证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 存续期：指自《兴安证券投资基金基金合同》生效之日起至《华夏行 业精选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止且基金 财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期 限。 集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 4 长不超过1个月。 申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为。 赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为。 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令。 基金销售：指对基金申购、赎回、转换等业务（不包括交易）的统称。 场内销售：指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务。 场外销售：指不通过深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台 系统办理的基金销售业务。 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构。 代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机 构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位。 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站。 深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证 券投资基金账户（简称“基金账户”），投资者通过深圳证券 交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有 深圳证券账户。 开放式基金账户：指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限 4 长不超过1个月。 申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为。 赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为。 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令。 基金销售：指对基金申购、赎回、转换等业务（不包括交易）的统称。 场内销售：指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务。 场外销售：指不通过深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台 系统办理的基金销售业务。 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构。 代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机 构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位。 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站。 深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证 券投资基金账户（简称“基金账户”），投资者通过深圳证券 交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有 深圳证券账户。 开放式基金账户：指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 5 责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎 回等业务时需具有开放式基金账户。 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动 及结余情况的账户。 证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统。 基金登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，又简称为TA系统。 系统内转托管：指投资者将托管在某场内代销机构（或营业网点）的基金份 额转托管到其他场内代销机构（或其他营业网点），或将托管 在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场 外代销机构或基金管理人的行为。 跨系统转托管：指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金 管理人或某场外代销机构，或将托管在基金管理人或某场外 代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为。 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他 业务申请的日期。 T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日。 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约。 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值。 5 责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎 回等业务时需具有开放式基金账户。 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动 及结余情况的账户。 证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统。 基金登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，又简称为TA系统。 系统内转托管：指投资者将托管在某场内代销机构（或营业网点）的基金份 额转托管到其他场内代销机构（或其他营业网点），或将托管 在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场 外代销机构或基金管理人的行为。 跨系统转托管：指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金 管理人或某场外代销机构，或将托管在基金管理人或某场外 代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为。 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他 业务申请的日期。 T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日。 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约。 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值。 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 6 基金资产估值： 流动性受限资产： 摆动定价机制： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程。 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等。 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对 待。 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充。 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 6 基金资产估值： 流动性受限资产： 摆动定价机制： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程。 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等。 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对 待。 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充。 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 7 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司10% 合计100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚 基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司 非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 7 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司10% 合计100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚 基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司 非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 8 理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险 委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内 部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司 独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副 首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负 责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华 8 理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险 委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内 部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司 独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副 首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负 责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 9 盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中 信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核 部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 孙彬先生，中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任 行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监、投资研究部总监、 华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2013年9月23日至2015年2月27日期间）等，现 任华夏基金管理有限公司总经理助理、董事总经理，华夏行业精选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理（2012年1月12日起任职）、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2018年1月17日起任职）。 历任基金经理：2007年11月22日至2012年1月20日期间，罗泽萍女士任基金经理； 2012年9月19日至2013年9月23日期间，贺振华先生任基金经理；2017年5月2日至 2018年7月30日期间，佟巍先生任基金经理。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007年2月14日至2007年11月21日期间，罗泽 萍女士任基金经理；2006年5月24日至2007年11月21日期间，刘文动先生任基金经理； 2005年12月31日至2006年5月24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年8月13日至 2006年2月15日期间，张益驰先生任基金经理；2004年9月16日至2005年8月13日期 间，程海泳先生任基金经理；2001年11月6日至2004年9月16日期间，王志华先生任基 金经理；2000年7月20日至2001年11月6日期间，邹翔先生任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 9 盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中 信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核 部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 孙彬先生，中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任 行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监、投资研究部总监、 华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2013年9月23日至2015年2月27日期间）等，现 任华夏基金管理有限公司总经理助理、董事总经理，华夏行业精选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理（2012年1月12日起任职）、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2018年1月17日起任职）。 历任基金经理：2007年11月22日至2012年1月20日期间，罗泽萍女士任基金经理； 2012年9月19日至2013年9月23日期间，贺振华先生任基金经理；2017年5月2日至 2018年7月30日期间，佟巍先生任基金经理。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007年2月14日至2007年11月21日期间，罗泽 萍女士任基金经理；2006年5月24日至2007年11月21日期间，刘文动先生任基金经理； 2005年12月31日至2006年5月24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年8月13日至 2006年2月15日期间，张益驰先生任基金经理；2004年9月16日至2005年8月13日期 间，程海泳先生任基金经理；2001年11月6日至2004年9月16日期间，王志华先生任基 金经理；2000年7月20日至2001年11月6日期间，邹翔先生任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 10 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 10 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 11（2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 11（2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 12 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易 制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经 过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执 行。 12 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易 制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经 过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执 行。 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 13 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查 程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的 13 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查 程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 14 人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制 制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营 管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：010-66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 14 人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制 制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营 管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：010-66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 15 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 15 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 16 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 16 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn（2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com（3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 17 客户服务电话：95566（4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com（5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559（6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555（7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 17 客户服务电话：95566（4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com（5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559（6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555（7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 18 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558（8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528（9）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561（10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 18 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558（8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528（9）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561（10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 19 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595（11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com（13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577（14）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 19 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595（11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com（13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577（14）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 20 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3（15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574（16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527（17）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22865177 20 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3（15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574（16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527（17）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22865177 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 21 传真：0769-23156406 联系人：林柳阳 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228（18）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508（19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518（20）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 21 传真：0769-23156406 联系人：林柳阳 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228（18）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508（19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518（20）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 22 客户服务电话：400-612-9999（21）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005（22）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888（23）泉州银行股份有限公司 住所：泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 联系人：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312（24）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 22 客户服务电话：400-612-9999（21）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005（22）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888（23）泉州银行股份有限公司 住所：泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 联系人：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312（24）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 23 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678（25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188（26）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588（27）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 23 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678（25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/（未完）  |