[发行]嘉合磐稳纯债：嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
嘉合 基金管理有限 公司 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 招募说明书 （更新 ） （ 2019 年 第 1 号 ） 基金管理人： 嘉合 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 农业 银行股份有限公司 二 ○ 一 九 年 七 月 【重要提示】 一、 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 （“本基金”） 经 2018 年 8 月 21 日中 国证券监督管理委员会下发的《 关于准予 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 注册 的批复 》（证监许可 [20 18 ] 1357 号）注册，进行募集 ， 本基金的基金合同于 2018 年 1 1 月 2 2 日正式生效。 二、嘉合基金管理有限公司（以下 简称“基金管理人”或“本基金管理人”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 、 收益 或市场 前景 做 出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 三、 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的市场风险、管理风险、职业道德风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产 生 的流动性风险、 合规性风险 ，基金管理人在基金管理实施过程中产生的投资管理 风险、 其他风险 等。 四、 本基金是 债券 型基金， 属于证券投资基金中的较低预期风险 、预期收益 的基金品种 ， 其 长期 平均预期风险 和 预期收益 率 低于股票型基金 和 混合 型 基金， 高于货币 市场基金 。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机构。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基 金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并自行承担投资风 险。 五 、 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及 基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保 证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 七、本招募说明书所载内容截止日为2019年5月22日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为2019年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。本 招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ... 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ............................... 20 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ... 36 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ............................ 37 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................. 38 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ... 49 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ... 57 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ............................... 59 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ............................ 60 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ..................... 65 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ........................ 67 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ..................... 69 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ........................ 70 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ... 76 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .................. 80 第十九部分 《基金合同》摘要 ................................ ................................ ...................... 82 第二十部分 《托管协议》摘要 ................................ ................................ ...................... 98 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ...... 115 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ .................... 117 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............................... 121 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .............................. 122 第一部分 绪言 《 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 招募说明书》 （以下简 称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《 运作办法 》”） 、 《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 、《证券投资 基金销售管理办法》 （ 以下简称 “ 《 销售办法 》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”） 和其他有关法律法规 以及《 嘉合磐稳纯债债券 型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖本基金的投资目标、投资理念 、投资策略、风险以及 认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的 更新信息 。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 2 、基金管理人 或管理人 ：指嘉合基金管理有限公司 3 、基金托管人 或托管 人 ：指 中国 农业 银行股份有限公司 4 、基金合同 ：指《 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 基金合同》及对 基金合同 的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 嘉合磐稳纯债债券 型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本 招募说明书 ：指《 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 招募说 明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公 告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人大常委会第 30 次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港 口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 《流动性 规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投 资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 2 1 、投资人 或 投资者： 指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和人 民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得 基金份额的投资人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、销售机构：指嘉合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 的 登记机构为嘉合基金管理有限 公司或接受嘉合基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 、基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 8 、基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 基金 的基金份 额变动及结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 6 、 开放日： 指为投资 人办理基金份额申购、赎回 或其他业务的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》： 指《 嘉合基金管理有限公司 开放式 证券投资 基金业务规则 》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请 购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募 说明书 规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金 的 基金份额的行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 4 4 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 5 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后 扣除 申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一 开放 日基金总份额的 1 0% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 、基 金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申 购 款及其他资产的价值总和 4 9 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计 算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 5 2 、销售服务费：指从基金财产 中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 5 3 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务 违约无法进行转让或交易的债券等 5 4 、 摆动定价机制：指当 开放式 基金遭 遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害 并得到公平对待 5 5 、基金份额类别： 指 本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资 者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不 从本类别基金资产中 计提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而 是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 5 6 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息 披露的报刊、互联网网站及 其他媒介 5 7 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 楼 法定代表人： 郝艳芬 成立日期： 2014 年 7 月 30 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号： 证监许可 [2014]621 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 人民币 30 , 000 万 元 存续期间：永久存续 联系人： 商林华 电话： 021 - 6016 8300 股权结构： 中航信托股份有限公司 占 27.27 % 、 上海慧弘 实业集团 有限公司 占 27.27 % 、 广东万和集团有限公司 占 22.73 % 、 福建圣农 控股集团有限公司 占 18.18 % 、 北京智勇仁信投资咨询有限公司 占 4.55 % 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 郝艳芬女士， 北京大学光华管理学院 高级管理人员工商管理 硕士。 曾 就职于 中 国农业银行青岛 分行 、 上海慧弘实业集团有限公司等单位 ，现任嘉合基金管理有限 公司董事长。 刘燕女士，江西省教育学院学士。曾就职于中国农业银行、江南证券有限责任 公司、江西江南信托投资股份有限公司等单位 ，现任中航信托股份有限公司计划财 务部总经理兼工会副主席，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 朱秋燕女士，江西财经大学硕士。曾担任中航信托股份有限公司投资管理部投 资经理助理、投资经理，现任中航信托股份有限公司投资管理部高级投资经理，兼 任嘉合基金管理有限公司董事。 卢础其先生，现任广东万和集团有限公司董事、广东顺德农村商业银行股份有 限公司董事、广东揭东农村商业银行股份有限公司董事、佛山市顺德万和电气配件 有限公司监事、万和国际（香港）有限公司董事及广东万和新 电 气股份 有限公司 董 事长 ，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 陈剑 华先生， 北京大学光华 管理学院 高级管理人员工商管理 硕士 。曾就职于福 建华兴证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券有限责任公司等多家金融企业单 位 ， 负责多家上市公司的股份制改制、股票发行上市和企业收购兼并工作。现任福 建圣 农 发展股份 有限公司 副总经理、董事会 秘书 ， 兼任嘉合基金管理有限公司董事 。 蔡奕先生，厦门大学法学博士。曾在深圳证券交易所博士后工作站工作，先后 任深圳证券交易所综合研究所副所长、深圳证券交易所市场监察部副总监，现任嘉 合基金管理有限公司总经理、董事。 曹 凤 岐 先生， 北京 大学经济 学院 毕业 。 现 为 北京大学光华管理 学院 荣 休 教授、 博士生导师， 北京大学金融与证券研究中心 主任 ， 并任教育部社会科学委员会委员， 中国金融学会 常务理事， 中国投资 学会常务理事， 北京市金融学会 副会长等职，兼 任嘉合基金管理 有限 公司独立董事。 姚长辉 先生， 北京大学金融学博士 。 现为北京 大学光华管理学院 教授、 博士生 导师 ，北京大学金融与证券研究中心副主任，北京大学创业投资研究中心副主任， 北京大学保险与社会保障研究生中心副主任，中国金融学会理事，北京市金融学会 理事，北京市投资学会理事， 兼任嘉合基金管理 有限 公司独立董事。 刘 振亚 先生， 中 国 人民大学 经济学 博士。 曾担 任国际货币基金总部华盛顿亚洲 局经济学家、中国人民大学金融与证券研究所所长助理兼研究总部主任、中国人民 大学世界经济研究所所长等 职务 ， 现为中国人民大学财政金融学院教授、博士生导 师 ， 英国伯明翰大学国际金融与跨国银行项目教授 ， 兼任嘉合基金管理有限公司独 立董事。 2 、监事会成员 单兵先生，监事会主席，上海财经大学硕士，上海交通大学学士。曾就职于 南 通机床股份有限公司 、 国信证券有限责任公司 、 兴安证券有限责任公司 、 上海源吉 投资有限公司 、 江苏瑞华投资控股集团有限公司 、 上海凯石益正资产管理有限公司 、 上 海 贝元 投资 管理 有限公司等 单位 ，现任嘉合基金管理有限公司监事会主席。 卢宇凡先生，监事，英国伯恩茅斯大学硕士。曾就职于 格兰仕集团、佛山市宏 图中宝电缆有限公司等单位 ，现任广东万和新电气股份有限公司副总裁、董事会秘 书。 廖 俊杰 先生，监事 ， 同济大学 硕士 。 现 任 福建 圣农控股集团 有限公司 副总经理、 董事会秘书。 付祥先生 ，职工监事 ， 南京大学硕士 、 学士 。 曾 就职于 华泰证券 股份有限公司， 现任嘉合基金管理有限公司 量化衍生品 投资部副总监 。 刘歆茹女士，职工监事，武汉大学硕士、学士。现任嘉合基金管理有限公司投 研体系风控合规高级专员。 王奕人先生，职工监事，美国德雷塞尔大学硕士，山东大学学士。 现任嘉合基 金管理有限公司 量化衍生品投资部投资经理 。 3 、高级管理人员 郝艳芬女士 ，简历同上 ， 现任 嘉合 基金管理有限 公司董事长。 蔡奕先生， 简历同上，现任嘉合基金管理有限公司总经理。 崔为中先生，武汉大学法学院硕士。曾任中创投资公司海南代表处系统管理员 资金主管，中诚信证券评估公司海南分公司电脑部经理、办公室副主任，长城证券 公司信息技术部总助，英大证券公司 IT 技术总监，嘉合 基金管理有限公司 副总经理， 现任嘉合基金管理有限公司督察长。 高明先生，英国诺丁汉大学 商学院硕士。曾任中国石化集团市场开发部经理、 财务部经理，加拿大贝祥投资集团高级投资经理，中非发展基金有限公司投资二部 总经理助理，现任嘉合基金管理有限公司副总经理。 张文炜 先生， 武汉大学金融学硕士 。 曾 在 马应龙药业集团 股份有限公司 、 广东 盈峰创业投资管理有限公司 等单位任职，曾任 嘉合基金管理有限公司 董事会秘书、 总经理助理 ，现任嘉合基金管理有限公司副总经理 兼董事会秘书 。 沈珂先生，南京大学信息学学士。曾任交银施罗德基金管理有限公司信息技术 部高级工程师，国联安基金管理有限公司信息技术部总监助理，嘉合基金管理有限 公司信息 技术部总监、总经理助理等职务，现任嘉合基金管理有限公司副总经理。 4 、 本基金基金经理 季慧娟 女士 ，上海财经大学经济学硕士 ， 同济大学经济学学士 ， 拥有 1 2 年金融 从业经验。曾任华宝信托有限责任公司交易员，德邦基金管理有限公司债券交易员 兼研究员，中欧基金管理有限公司债券交易员。 2014 年 12 月加入嘉合基金管理有 限公司。 季慧娟女士于 2015 年 7 月 8 日起管理嘉合货币市场基金和嘉合磐石混合型 证券投资基金，嘉合货币市场基金历任基金经理分别为薛思乔（任职时间为 2015.5.6 - 2016.7.28 ）、季慧娟、于启明（任职时间为 2016.1.22 至今）；嘉合磐石混合 型证券投资基金的历任基金经理分别为薛思乔（任职时间为 2015.7.3 - 2016.7.28 ）、季 慧娟、于启明（任职时间为 2016.1.22 至今）、骆海涛（任职时间为 2017.12.12 至今）； 季慧娟女士曾于 2018 年 1 月 24 日至 2019 年 6 月 4 日期间管理嘉合磐通债券型证券 投资基金，该基金的历任基金经理分别为季慧娟、李国林（任职时间为 2019.1.25 至 今）、于启明（任职时间为 2019.3.13 至今）；季慧娟女士于 2018 年 11 月 22 日起管 理嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金， 该基金的历任基金经理为季慧娟、于启明（任 职时间为 2018.11.22 至今）。 于启明先生，上海财经大学经济学硕士 ， 厦门大学经济学学士，拥有 1 2 年金融 从业经历。曾任宝盈货币市场证券投资基金基金经理和宝盈祥瑞养老证券投资基金 基金经理。 2015 年 6 月加入嘉合基金管理有限公司。 于启明先生在嘉合基金期间， 于 2016 年 1 月 22 日起管理嘉合货币市场基金和嘉合磐石混合型证券投资基金，嘉 合货币市场基金历任基金经理分别为薛思乔（任职时间为 2015.5.6 - 2016.7.28 ）、季慧 娟（任职时间为 2015.7.8 至今）、于启明； 嘉合磐石混合型证券投资基金的历任基金 经理分别为薛思乔（任职时间为 2015.7.3 - 2016.7.28 ）、季慧娟（任职时间为 2015.7.8 至今）、于启明、骆海涛（任职时间为 2017.12.12 至今）；于启明先生于 2018 年 11 月 22 日起管理嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金，该基金的历任基金经理为季慧娟 （任职时间为 2018.11.22 至今）、于启明；于 2019 年 3 月 13 日起管理嘉合磐通债券 型证券投资基金，该基金的历任基金经理分别为季慧娟（任职时间为 2018.1.24 - 2019.6.4 ）、李国林（任职时间为 201 9.1.25 至今）、于启明。现于启明先生 拟担任处于募集期的嘉合磐泰短债债券型证券投资基金的基金经理。 5 、 投资决策委员会成员 蔡奕 先生，简历同上。 姚春雷先生，上海大学产业经济学硕士，西安交通大学工学学士，曾任天一证 券有限公司高级研究员、国元证券股份有限公司资产管理部研究总监、睿谷投资有 限公司权益投资部投资总监 ， 2017 年加入嘉合基金管理有限公司 。 付祥 先生，简历同上。 姚文辉先生，西安交通大学应用经济学硕士。曾任金元证券股份有限公司固定 收益总部债券投资经理、中欧基金管理有限公司中欧稳健收益债券型证券投资基 金 基金经理、中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金经理、中欧货币市场基金基 金经理、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理 ， 201 5 年加入嘉合基金管 理有限公司 。 骆海涛先生， 美国密歇根大学金融工程硕士，亚利桑那大学光学博士，上海交 通大学应用物理学学士和凝聚态物理硕士。 曾任 美国普氏能源（ Platts) 公司量化 分析 师，平安资产管理公司和平安投管中心任战略资产配置团队负责人 ， 2015 年 加入嘉 合基金管理有限公司 。 管仁贤先生， 西安交通大学管理科学 与工程 硕士，西安理工大学管理工程学士。 曾任 上海远东资信评估有限公司分 析师 、 万银国际投资基金 （中国）有限 公司投资 经理、信泰人寿保险股份有限公司投资经理、建信人寿保险有限公司投资经理 ， 2016 年加入嘉合基金管理有限公司 。 李国林先生 ，浙江工商大学经济学硕士， 曾任上银基金管理有限公司专户投资 部总监兼研究总监、上海凯石益正资产管理有限公司投资总监、凯石基金管理有限 公司投资事业部总监， 2018 年加入嘉合基金管理有限公司。 梁凯先生，复旦大学金融工程管理硕士，曾任上海凯石益正资产管理有限公司 另类投资部研究员，珠海盈米财富管理有限公司 FOF 研究院研究员 ， 2017 年加入嘉 合基金管理有限公司 。 王玉英 女士 ， 厦门大学金融学博士，曾任上海凯石投资管理有限公司研究员、 上海凯石益正资产管理有限公司投资经理、上海贝元投资管理有限公司研究部总监 兼基金经理， 2018 年加入嘉合基金管理有限公司。 朱萍女士，上海大学 工商 管理学士，曾任诺德基金管理有限公司投资研究部投 研 助 理 、上海朴石投资管理合伙企业（有限合伙）交易主管 ， 2014 年加入嘉合基金 管理有限公司 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记 事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接 受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金 份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； （ 1 3 ）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （ 20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委 托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （ 24 ）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期 结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事 违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办 法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人 从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职 责； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信 息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 1 0 ）贬损同行，以提高自己； （ 1 1 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （ 1 2 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 3 ）有悖社会公德，损害证券投资基 金人员形象； （ 1 4 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活 动。 五、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发 展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实 施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了科学 合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1 、内部控制目标 （ 1 ）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健 运行和受 托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序， 维护内部控制的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资 产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位 的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任 制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风 险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规 性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计 系统控制以及内部稽核控制等。 4 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制 度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人 情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号 ：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国 城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、 可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创 价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年 中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的 健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP1 0 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获 第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上 海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最 佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银 行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批 准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息 技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 201 9 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 440 只。 二、基 金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风 险管理处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投 资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行 为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式 对基 金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉合基金管理有限公司 直销中心 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 A 楼 法定代表人： 郝艳芬 电话： 021 - 60168270 传真： 021 - 65015087 联系人： 商 林华 客户服务电话： 400 - 060 - 3299 网址： www.ha oamc.com （ 2 ）嘉合基金管理有限公司网上交易平台 网址： https:// trade.haoamc.com/etrading/ （ 3 ）嘉合基金管理有限公司微信交易平台 微信公众号：嘉合基金 2 、 其他销售 机构 （ 1 ）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 联系人：赵杨 网址： http://bank.pingan.co m （ 2 ）江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 客服电话： 400 - 78 - 96266 联系人：万俊 网址： www.jx - bank.com （ 3 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 联系人：展海军 网址： www.jsbch ina.cn （ 4 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 联系人：陈飙 网址： www.swhysc.com （ 5 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话： 4008 - 000 - 562 联系人：王怀春 网址： www.hysec.com （ 6 ）联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客服电话： 95564 联系人： 彭莲 网址： www.lxsec.com （ 7 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 联系人： 周一涵 网址： http://stock.pingan.com （ 8 ） 民生证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 - 18 层 法定代表人： 冯鹤年 客户服务电话 ： 95376 联系人： 韩秀萍 公司网址： www.msz q.com （ 9 ） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 8 、 17 、 18 、 19 、 38 - 44 楼 法定代表人： 孙树明 客户服务电话 ： 95575 联系人：马梦洁 公司网址： www.gf.com.cn （ 1 0 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 联系人：米硕 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 1 1 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 95329 联系人：罗艺琳 公司网址： www.zszq.com （ 1 2 ）国融证券股份有限公司 注册地址：北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 办公地址：北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表人： 张智河 客服电话： 95385 联系人：叶密林 网址： www.grzq.com （ 1 3 ）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 客服电话： 400 - 8323 - 000 联系人：王雯 网址： www.csco.com.cn （ 1 4 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办 公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 客服电话： 95351 联系人：江恩前 网址： www.xcsc.com （ 15 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14 - 18 楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14 - 18 楼 法定代表人：庞介民 客服电话： 4001966188 联系人：熊丽 网址： www.cnht.com.cn （ 16 ） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 客服电话： 95335 联系人：王紫雯 网址： www.avicsec.com （ 17 ） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 楼 法定代表人： 曹宏 客服电话： 400 - 6666 - 888 联系人：金夏 网址： www.cgws.com （ 18 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：辛国政 网址： www.chinastock.com.cn （ 1 9 ） 西藏东方财富证券股份有限公 司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 联系人：付佳 网址： www.xzsec.com （ 20 ）首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 客服电话： 400 - 620 - 0620 联系人：李淑敏 公司网址： www.sczq.com.cn （ 2 1 ） 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客服电话： 400 - 620 - 8888 联系人：许慧琳 网址： www.bocichina.com （ 2 2 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 联系人：范超 公司网址： www.hazq.com （ 2 3 ）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 联系人：丁倩云 公司网址： www.lczq.com （ 2 4 ） 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 客服电话： 9 5510 联系人：杨超 网址： fund.sinosig.com （ 2 5 ）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 法定代表人：林柏均 客服电话： 010 - 64068617 联系人：刘亚慧 网址： www.fundsure.cn （ 2 6 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 0766 - 123 联 系人：韩爱彬 网址： www.fund123.cn （ 2 7 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 联系人：陈孜明 网址： www.leadfund.com.cn （ 2 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818188 联系人：朱玉 网址： www.1234567.com.cn （ 2 9 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A（未完）  |