[发行]国泰融丰：国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)更新招募说明书摘要(2019年第一号)
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投 资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投 资基金转换而来） 更新招募说明书摘要 （2019年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督管理委员会 2016年 3月 10日证监许可【 2016】487号文注册募集。《国 泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于 2016年 5月 26日生效。 根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自 2016年 5月 26日起至 2017年 11月 26日止，自 2017年 11月 27日起，本基金转换为 上市开放式基金（ LOF），基金名称变更为“国泰融丰外延增长灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）”。 本基金转换为上市开放式基金（ LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上 市交易。本基金场外简称变更为“国泰融丰外延增长灵活配置混合（ LOF）”；场 内简称及基金代码不变，场内简称为“国泰融丰”，基金代码为“501017”。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、 投资范围、投资比例限制、业绩比较基准和收益分配等条款，相应适用于基金合 同中本基金转换为上市开放式基金（ LOF）后的有关约定。即本基金转换完成后， 基金合同中除仅适用于国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的条款外，继 续适用于转换后的国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 1 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本 基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资 本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金 份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特 定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统 性风险和政策风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易，存在流动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断 2 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 26日，投资组合报告为 2019年 1季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 12月 31日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 5月 26日，本基金管理人共管理 107只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 3 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 型证券投资基金（ LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（ LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（ LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（ LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（ LOF）、国泰利是宝货 4 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投 资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融信定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF）、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变 更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券 投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型 证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开 放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券 型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而 来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（ QDII）、国泰聚优价值灵活 配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期 开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国 泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证 券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资 5 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300指数增强型证券投资基金（由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500指数 增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金 资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008年 2月 14日，本基金管 理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并 于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了 公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。 2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书 记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经 营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华 6 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负 责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理， 1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融 分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研 究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基 金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013 年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公 司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年 任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财产保险有限公 司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。 1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年 8月至 2012年 10月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 7 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副总经理， 2016年 7月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。 1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。 1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3 8 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986年 6月至 1999年 1月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部 /企业风 险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在 中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006年 7月至 2007年 3月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。 2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月 任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。 2008年 8月至 2014 年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。 9 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12 月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司 监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。 2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理， 2008年 4月至 2018年 3月 任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理， 2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金经理。2015年 8月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月 至 2008年 1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。 2008年 2月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017 年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上 海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007 年 7月任职于 AIG集团， 2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4 10 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015年 8月至 2017年 2月任公 司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职 于中国工商银行北京分行营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管 理有限公司，任高级产品经理；2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基 金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理； 2015年 1 月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理； 2018年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金 管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生， 25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资 公司、万家基金管理有限公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后 担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年 3月起担任 公司督察长。 倪蓥，硕士研究生， 18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理；2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年 6月起担任公司首席信 息官。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 樊利安，硕士， 13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公 司、天治基金管理有限公司等。2010年 7月加入国泰基金管理有限公司，历任 研究员、基金经理助理。 2014年 10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混 11 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 合型证券投资基金的基金经理，2015年 1月至 2018年 8月任国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月至 2019年 1月任国泰国策驱 动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 5月起兼任国泰兴益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起兼任国泰睿吉灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月至 2018年 2月任国泰生益灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月至 2017年 1月任国泰金泰平衡混 合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2016年 5月 至 2017年 11月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 8月至 2018年 8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 10月至 2018年 4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016年 11月至 2018年 12月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2016年 12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 3月任国泰鑫益 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 5月任国泰 泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 6月任 国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 8 月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018 年 9月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 3月至 2018 年 5月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2017年 3月至 2018年 9月任国泰融信定增灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理，2017年 7月至 2018年 11月任国泰融安多策略灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 7月至 2018年 9月任国泰稳益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 8月至 2018年 9月 任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 11月起 兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融丰定增 灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018年 1月至 2018年 5 月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 1月至 2018年 8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 9月起兼任国 泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型 证券投资基金转换而来）的基金经理，2019年 5月起兼任国泰多策略收益灵活 12 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 配置混合型证券投资基金和国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2015年 5月至 2016年 1月任研究部副总监，2016年 1月至 2018年 7月任研究部副总监（主持工作），2018年 7月起任研究部总监。 （2）历任基金经理 本基金自基金成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 13 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基 金 670只，QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 序号机构名称机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1 国泰基金管理 有限公司直销 柜台 直销业务专用电话：021-31081759 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com 14 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、Android 交易客户端 电话：021-31081738联系人：李静姝 （2）其他场外销售机构： ①销售银行及券商 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 中国农业银行股 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 1 份有限公司 法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 中国银行股份有 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 2 限公司 法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心 客服电话： 95566网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 3 招商银行股份有 限公司 法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务热线： 95555网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 4 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线： 95528 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 5兴业银行股份有法定代表人：高建平 限公司客户服务热线： 95561传真：021-62159217 网址： www.cib.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 6 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977传真：021-50105124 客服电话： 021-962999网址：www.srcb.com 15 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 7 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁联系人：王昕 电话：0755-22168032客服电话： 95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人：王滨 8 广发银行股份有 限公司 电话：020-38322888传真：020-87310955 客服电话： 400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 9 国泰君安证券股 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29 楼 份有限公司 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青联系人：许梦园 10 份有限公司电话：010-85156398传真：无 客服电话： 95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 11 国信证券股份有法定代表人：何如联系人：周杨 限公司 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话： 95536网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23 楼 招商证券股份有 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 12 限公司电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话： 400-888-8111/95565 13 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 16 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 14 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话： 95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅联系人：陈飙 15 限公司电话：02133388254 客服电话： 95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 16 兴业证券股份有 限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 17 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 全国客服电话： 95330网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 18 上海证券有限责 任公司 法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍 电话：021-53686888传真：021-53686100-7008 客服电话： 4008918918网址：www.shzq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 19 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话： 95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 20 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 17 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575网址：www.gf.com.cn 21 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 22 渤海证券股份有 限公司 法定代表人：王春峰联系人：蔡霆 电话：022-28451991传真：022-28451892 客服电话： 400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 200123 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548网址：sd.citics.com 注册地址：南京市江东中路 228号 24 华泰证券股份有 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、上 海市东方路 18号保利广场 E座 法定代表人：周易联系人：张宇明 电话：021-68498507网址：www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 25 长江证券股份有 限公司 法定代表人：李新华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 客服电话： 95579网址：www.95579.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 26 中泰证券股份有 限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 18 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 客服电话： 95538网址：www.zts.com.cn 27 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 28 中国中投证券有 限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532网址：www.china-invs.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 29 中国国际金融股法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70130 天相投资顾问有 限公司 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 客服电话： 010-66045678网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 31 信达证券股份有 限公司 法定代表人：张志刚联系人：唐静 电话：95321传真：无 客服电话： 95321网址：www.cindasc.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼 32 华龙证券股份有 限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话： 95368网址：www.hlzq.com 19 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 33 平安证券股份有 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层 -64层 法定代表人：何之江联系人：王阳 限公司 电话：021-38637436传真：021-33830395 客服电话： 95511-8网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 34 德邦证券股份有 限公司 法定代表人：武晓春联系人：朱磊 电话：021-68761616传真： 021-68767880 客服电话： 4008888128网址：www.tebon.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 35 东海证券股份有 限公司法定代表人：赵俊 客服电话： 95531； 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 36 江海证券有限公 司 法定代表人：赵洪波联系人：姜志伟 电话：0451-87765732传真：0451-82337279 客服电话： 400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、20楼 37 广州证券股份有法定代表人：刘东联系人：林洁茹 限公司 电话：020-88836655传真：020-88836654 客服电话： 95396网址：www.gzs.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 38 西南证券股份有 限公司 法定代表人：廖庆轩联系人：周青 电话：023-67616310传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层 10层 39 国都证券股份有 限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层 10层 客服电话： 4008188118网址：www.guodu.com 20 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 40 华安证券股份有限 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 公司 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318网址：www.hazq.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01（b）单元 41 华鑫证券有限责任办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 公司 法定代表人：俞洋 客服电话： 95323网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 42 国金证券股份有限 公司 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话：028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话 : 4006600109网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 43中信期货有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826网址：www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 44 申万宏源西部证法定代表人：李琦联系人：王怀春 券有限公司 电话：0991-2307105传真：0991-2301927 客服电话： 4008000562网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 45 宏信证券有限责 任公司 法定代表人：吴玉明联系人：芮敏祺 电话：028-86199665传真：028-86199079 客服电话： 4008366366网址：www.hxzq.cn ②第三方销售机构 21 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 1 诺亚正行基金销 售有限公司 法定代表人：汪静波联系人：李娟 电话：021-38602377传真：021-38509777 客服电话： 400-821-5399网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大 厦 903～906室 2 售有限公司 上海好买基金销 法定代表人：杨文斌联系人：薛年 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话： 400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3 幢 5层 599室 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬 客服电话： 4000-766-123网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 8014 深圳众禄基金销 售股份有限公司 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 电话：0755-33227950传真：0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 5 上海长量基金销 售有限公司 法定代表人：张跃伟联系人：邱燕芳 电话：021-20691935传真：021—20691861 客服电话： 400-820-2899网址：www.erichfund.com 6 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 22 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法定代表人：凌顺平联系人：董一锋 电话：0571-88911818传真：0571-86800423 客服电话： 4008-773-772网址：www.5ifund.com 7 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表：其实联系人：朱钰 电话：021-54509977传真：021-64383798 客服电话： 4001818188网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908 室 众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-088基金销售有限公 司 法定代表：聂婉君联系人：李艳 电话：010-59497361传真：010-64788016 客服电话： 400-876-9988网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 9 上海利得基金销法定代表：李兴春联系人：郭丹妮 售有限公司 电话：021-50583533传真：021-50583633 客服电话： 95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢 10 楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财 富 10 浙江金观诚基金 销售有限公司 法定代表：徐黎云联系人：孙成岩 电话：0571-88337888传真：0571-56899710 客服电话： 400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 11 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公 楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 (100022) 23 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法定代表：赵学军联系人：李雯 电话：010-60842306客服电话： 400-021-8850 传真：021-20280110、010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 12 一路财富（北京） 基金销售股份有 注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园 -国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀联系人：董宣 限公司 客服电话： 400-001-1566联系电话： 010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 13 上海陆金所基金 销售有限公司 联系人：宁博宇电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7 层 14 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 客户服务电话： 400-166-1188 公司法定代表人：洪弘联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表：陈继武联系人：李晓明 15 上海凯石财富基 金销售有限公司 电话：021-63333319传真：021-63333390 客服电话： 4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 16深圳富济基金销注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中 24 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 售有限公司洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中 洲大厦 3203A单元 法定代表：刘鹏宇联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926 客服电话： 0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 17 珠海盈米基金销 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 法定代表：肖雯联系人：邱湘湘 售有限公司 电话：020-89629099传真：020-89629011 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 上海万得基金销 法定代表：黄祎联系人：徐亚丹 18 售有限公司 电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话： 400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海 浙商大厦公寓 2-2413室 万家财富基金销办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 19售（天津）有限公 司 法定代表：李修辞联系人：王芳芳 电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 20 北京肯特瑞基金 销售有限公司 法定代表：江卉联系人：韩锦星 电话：010-89188343客服电话： 95118 网址：fund.jd.com 21 北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 25 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表：钟斐斐 联系人：侯芳芳电话：010-61840688 客服电话： 4001599288 APP下载网址： danjuanapp.com 22 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表：周斌联系人：陈霞 电话：010-59313555传真：010-59313586 客服电话： 4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 通华财富（上海） 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 23基金销售有限公法定代表：沈丹义联系人：庄洁茹 司 电话：021-60818056客服电话： 4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 24 腾安基金销售（深 圳）有限公司 法定代表人：刘明军 联系人：白冰电话：15112686889 客服电话： 95017网址：tenganxinxi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 25 中证金牛（北京）投 资咨询有限公司法定代表人：钱昊旻传真：010-59336586 联系人：沈晨电话：010-59336544 客服电话： 4008909998网址：www.jnlc.com 26 北京百度百盈基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 26 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法定代表人：张旭阳传真：010-61951007 联系人：孙博超电话：010-61952703 客服电话： 010-59922163网址：www.baiyingfund.com 2、场内销售机构 场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010-59378839 传真：010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 27 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分基金的名称 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 第五部分基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型。本基金在基金合同生效后 18个月内（含第 18 个月），场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业务，但场内份额可在本基金 符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。基金合同生 效后第 18个月度对日起，本基金转为上市开放式基金（ LOF），并更名为国泰融 丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 3、基金的存续期间：不定期 第六部分投资目标 在基金合同生效后 18个月内（含第 18个月），通过对定向增发项目的深入 研究，在严格控制风险的基础上，充分挖掘潜在的投资机会，力争为基金份额持 有人获得长期稳定的回报；本基金转为上市开放式基金（ LOF）后，深入挖掘并 充分理解国内经济增长和结构转型所带来的外延式增长的投资机会，在积极把握 宏观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争 获取超越业绩比较基准的收益。 第七部分投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债券（包 括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、 政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回 购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 28 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构 的相关规定执行。 基金的投资组合比例为：基金合同生效后 18个月内（含第 18个月），股票 资产占基金资产的比例为 0%-100%；非公开发行股票资产占本基金非现金资产 的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。 本基金转为上市开放式基金（ LOF）后，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；投资外延增长主题的上市公司证券占本基金非现金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可对上述资 产配置比例进行调整。 第八部分投资策略 （一）本基金在基金合同生效后 18个月内（含第 18个月），通过对宏观经 济，行业轮动效应与定向增发项目优势的深入研究，优选能够改善、提升企业基 本面与经营状况的定向增发股票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结 构作为投资主线，形成以定向增发为核心的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变 化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的 发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、定向增发股票投资策略 本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性和定量分析相结合的 方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发一二级市场价 差的大小，理性做出投资决策。在严格控制投资组合风险的前提下，对行业进行 优化配置和动态调整。 首先，本基金将采用定性分析方法进行价值挖掘。在充分分析与评价上市公 29 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 司面临的市场环境以及现有的业务环节、竞争优劣势的基础上，从定向增发的项 目目的、发行对象、项目类别等角度，多层面地分析定向增发项目可能对上市公 司产生的影响，预测上市公司在完成定向增发项目后能够获得的资源质量、能够 达到的经营状态、以及能够实现的竞争优势等。 其次，在定性分析的基础上，本基金采用定量分析的方法筛选具有较好投资 价值的定向增发股票。通过分析定向增发项目公司的估值指标、成长性指标、现 金流指标等财务指标，筛选出成长性确定、现金流量状况良好、盈利能力和偿债 能力较强、但价值相对被低估的公司，作为本基金的备选定向增发股票。再将定 向增发对上市公司的影响量化为对财务指标的影响，预测定向增发公司未来在资 产结构、运营效率、盈利能力等方面的动态变化趋势。将上市公司估值水平与市 场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平比较，综合评价成长能 力与估值水平。 最后，经过严格的定性分析和定量分析，最终确定股票投资组合，并适时进 行投资组合调整。 由于不同类型定向增发项目对企业的股权结构、资产质量、财务状况等方面 的影响不尽相同，本基金依据定向增发在发行目的、发行对象、项目类别等方面 的差异，将定向增发股票投资策略细分为以下几种情况： ①项目融资类定向增发投资 项目融资类的定向增发项目的主要目的是通过项目开发实现主营业务的拓 展，市场份额的提高，以及上市公司业绩的增厚。 项目融资类定向增发的特点在于公司在融资项目完成后，无法在短期显现其 盈利能力。在项目完工后，公司的财务绩效逐步体现，公司盈利能力逐步改善。 同时，募集资金的规模，机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的影响。 本基金将着重评价项目融资类定向增发的项目本身以及项目对公司经营的 影响。详细评估项目具体投资方向，评价项目对企业现有经营业务与财务状况的 关联和影响，预测其对企业基本面指标的影响等。通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而上评估，结合公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进 行投资。 ②引入战略投资者类定向增发投资 引入战略投资者类定向增发项目通过定向增发引进战略投资者，为公司带来 30 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 先进的生产技术、管理理念，并改善法人治理结构。 本基金对引入战略投资者类定向增发项目将详细评估战略投资者的股东情 况、公司治理结构、过往业绩、业务前景，及其与企业的合作方式、合作深度与 合作理念，评价其对企业未来经营业务、发展方向、财务状况等基本面指标的影 响。通过定性与定量分析的方式，挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。 ③大股东主导的定向增发投资 大股东主导的定向增发项目主要指集团公司整体上市和实际控制人资产注 入两类定向增发项目，也包括公司间资产置换重组中发行对象包含大股东或者大 股东关联方，以及融资收购资产中收购大股东资产的定向增发项目。从根本上来 说，此类项目不仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、 管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法分析大股东的增资目的、 增发资产的质量等方面，评估定向增发项目对上市公司可能产生的影响，挑选具 有绝对或相对估值吸引力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈 利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 ④公司间资产置换重组类定向增发投资（非大股东方参与） 通过定向增发项目实现公司间资产置换是企业与其他主体对企业资产的分 布状态进行重新组合、调整、配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的 改变。 由于此类资产重组为非大股东方参与，通常会对公司带来正面影响，本基金 将关注公司间资产置换类定向增发项目对增发公司资产质量的影响，以及业务范 围、行业地位与市场份额的变化，通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件 信息，对事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。 ⑤融资收购其他资产类定向增发投资（非大股东方参与） 对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目，长期来看，公司能够通过定 向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化。通过上下游产业并购、同 业竞争对手合并或跨行业并购实现公司主营业务的拓展，可以减少公司运营成本 或大幅提升市场占有量来重组企业现有资源，提升经营业绩。重组前后公司的估 值往往会有明显的改变。 本基金将着重关注此类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场 份额的变化，通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中 31 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。 ⑥壳资源重组类定向增发投资 壳资源重组指上市公司通过定向增发股票的方式向非上市公司收购资产，非 上市公司注入优质资产并取得上市公司绝对控股权的定向增发方式。壳资源重组 类定向增发中，壳公司的基本面将发生重大改变。本基金在投资壳资源重组类定 向增发项目时，主要以借壳公司为重点考察对象，考察其过往业绩、股东情况、 业务前景，并分析壳公司资产负债剥离情况等一系列财务与基本面指标，并结合 行业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。 本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的 影响，分析基本面变化，在一年期定增项目中根据定向增发项目类别择优参加， 尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。 3、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金 融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产 的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向， 预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下 而上的个券选择方法构建债券投资组合。 4、股指期货交易策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，降低股票组合 的系统性风险，改善组合的风险收益特征。 5、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同 基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 6、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 32 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 应的投资决策。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 （二）本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在有效控制风险的前提下， 深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，在积极把握 宏观经济和市场发展趋势的基础上，将股权变动、资产重组等上市公司外延增长 活动作为投资的主线，通过股票与债券等资产的合理配置，力争基金资产的持续 稳健增值。 具体而言，本基金转为上市开放式基金（LOF）后的投资策略分两个层次： 首先是大类资产配置，即采用基金管理人的资产配置评估模型（ Melva），依据对 宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资产类别的 配置比例；其次是个股精选策略，在大类资产配置的基础上，通过对影响上市公 司当前及未来价值的外延增长活动进行全面的分析，深入挖掘受益于外延增长或 市场估值未能充分体现外延增长影响的上市公司股票，在综合考虑投资组合的风 险和收益的前提下，完成本基金投资组合的构建，并依据外延增长活动的深入对 其进行动态调整。 1、大类资产配置策略 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（ Melva），通过宏观经济、企业 盈利、流动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类 资产配置比例。 2、个股精选投资策略 （1）外延增长主题的上市公司范畴的界定 本基金将以下四类上市公司定义为本基金关注的外延增长主题的上市公司， 具体包括：1）并购重组已实施，并对公司的经营持续性产生影响的上市公司； 2） 已公告并购重组预案，在对其进行合法性、合理性和可行性分析后判断具备较强 可操作性的上市公司； 3）控股股东或者实际控制人发生变动，预期该变化对公 司经营产生积极及正面影响的上市公司； 4）在经济制度改革或国家产业政策发 生重大变化的情况下，股东或实际控制人对其有并购重组计划并公告的上市公 33 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（2019年第一号） 司。除上述上市公司之外，如果某些细分行业和公司同样符合外延增长主题的定 义，本基金也会酌情将其纳入外延增长主题的投资范围。 未来如果基金管理人认为有更适当的外延增长主题的公司划分标准，基金管 理人有权对外延增长主题的公司范围的界定方法进行变更。本基金由于上述原因 变更外延增长主题的公司范围的界定方法不需经基金份额持有人大会通过，但应 及时告知基金托管人并公告。 （2）初选股票库的构建 本基金对初选股票库的构建，是在外延增长主题界定的范畴中，过滤掉明显 不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止（未完）  |