[发行]国泰区位:国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

时间:2019年07月10日 13:36:02 中财网

国泰
区位优势
混合
型证券投资基金


更新
招募说明书
摘要


(
201
9




)


基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

国泰区位优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2009年4月3日中国
证券监督管理委员会证监许可[2009]279号文核准募集,本基金的基金合同于2009年5月
27日正式生效。


根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投
资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“本合同”)的约定,国泰区位优势混合型证
券投资基金(以下简称“本基金”)自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金,基
金合同部分条款相应修订。


本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,
包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。

在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。


本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。



本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。


基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。


投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月27
日,投资组合报告为2019年1季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月
31日。



第一节 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

成立日期:1998年3月5日

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

注册资本:1.1亿元人民币

联系人:辛怡

联系电话:021-31089000,4008888688

基金管理人股权结构如下:

股东名称

股权比例

中国建银投资有限责任公司

60%

意大利忠利集团

30%

中国电力财务有限公司

10%





二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2019年5月27日,本基金管理人共管理107只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值


精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券
投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混
合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事
件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而
来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券
型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型
证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而
来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型
证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混
合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券
投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券
投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰
国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型
证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基
金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而
来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投
资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券
投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债
券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国
证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基


金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安
多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券
型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰
中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基
金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江
源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国
泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯
债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国
泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰
新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰
丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵
活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目
标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国
泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债
券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富
纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民
福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金
(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金(由
国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)。另外,本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金
公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括
了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。





三、主要人员情况

(一)董事会成员:

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992
年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至
1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,
在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责
任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监
事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,2017年3
月起任公司董事长、法定代表人。


方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。

2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017
年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。


张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公
开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略
发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。


Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006
年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金
经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。


游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;
1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002
年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年


至2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017
年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。


丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年7月至1995年8月,在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000年6月至2005年8月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005年8月至2012年10月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主
持工作)、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月,在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。


周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011
年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月任公司副
总经理,2016年7月起任公司总经理及公司董事。


王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6
月起任公司独立董事。


常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧
州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行
行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山
西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014
年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。


黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工
作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012


年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中
金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。


吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国
财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6
月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总
监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月至2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月
至2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11
月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5
月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。


(二)监事会成员:

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。


Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总
经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东
南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行
官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公
司监事。


刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、


副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主
任。2017年3月起任公司监事。


邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理,2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资
基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月任国
泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。


吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1
月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司,
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。

2019年5月起任公司职工监事。


宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。


(三)高级管理人员:

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。


周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。


李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输
公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7
月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015
年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。


封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商
银行北京分行营业部;2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司,任高级产
品经理;2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理;2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限
公司,任总经理助理;2018年7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。



李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20年金融从业经历。1999年7月至2014年2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等;2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年2
月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察长;2016年3
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019年3月起转任公司副总经理。


刘国华,博士研究生,25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司;2008年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官,2019年3月起担任公司督察长。


倪蓥,硕士研究生,18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;
2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理,2019年6月起担任公司首席信息官。


(四)本基金基金经理

1、现任基金经理

饶玉涵,硕士研究生,9年证券基金从业经历。2010年7月加入国泰基金管理有限公司,
历任研究员和基金经理助理。2015年9月起任国泰区位优势混合型证券投资基金的基金经
理,2016年1月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理,2016年7月起兼任
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的基金经理,2018年3月起兼任国泰金鼎价值精选
混合型证券投资基金的基金经理。


2、历任基金经理

自本基金成立以来至2015年9月8日由邓时锋担任基金经理,自2015年9月9日至
2018年3月12日由邓时锋、饶玉涵共同担任基金经理,自2018年3月13日起由饶玉涵担
任基金经理。


(五)投资决策委员会

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。


投资决策委员会成员组成如下:

主任委员:

周向勇:总经理

执行委员:


张玮:总经理助理

委员:

吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监

邓时锋:FOF投资总监

吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。


第二节 基金托管人

一、基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


三、证券投资基金托管情况

截至2019年3月31日,中国银行已托管710只证券投资基金,其中境内基金670只,
QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



第三节 相关服务机构

一、基金份额销售机构

(一)直销机构

序号

机 构 名 称

机 构 信 息

1

国泰基金管理有限
公司直销柜台

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861

网址:www.gtfund.com

2

国泰基金

电子交易平台

电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端

“国泰基金”微信交易平台

电话:021-31081738

联系人:李静姝



(二)销售机构

1、销售银行及券商

序号














1


中国工商银行股
份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55
号(
100005



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55
号(
100005



电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn


2


中国农业银行股
份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人:周慕冰


客户服务电话:
95599


联系人:
客户服务中心


传真:
010
-
85109219


网址:
www.95599.cn


3


中国银行股份有
限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



联系人:客户服务中心


客服电话:
95566


网址:
www.boc.cn


4


中国建设银行股
份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:
田国立


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com


5


交通银行股份有


注册地
址:上海市银城中路
188






限公司


法定代表人:
彭纯


客服电话:
95559


联系人:
王菁


电话:
021
-
58781234


网址:
www.bankcomm.com


6


招商银行股份有
限公司


注册地址:深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人:
李建红


联系人:邓炯鹏


电话:
0755
-
8319888
8


传真:
0755
-
831951
09


客户服务热线:
95555


网址:
www.cmbchina.com


7


上海浦东发展银
行股份有限公司


注册地址:
上海市中山东一路
12



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:
高国富


电话:
021
-
61618888


联系人:高天、虞谷云


客户服务热线:
95528


8


华夏银行股份有
限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
22



办公地址:北京市东城区建国门内大街
22



法定代表人:吴建


客户服务热线:
95577


网址:
www.hxb.com.cn


9


中信银行股份有
限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



法定代表人:孔丹


联系人:丰靖


电话:
010
-
65550827


传真:
010
-
65550827


客服电话:
95558


网址:
www.bank.ecitic.com


10


中国民生银行股
份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:
洪崎


联系人:
王志刚

穆婷


电话:
010
-
58560666


传真:
010
-
83914283


客服电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn


11


北京银行股份有
限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲
17
号首层


法定代表人:闫冰竹


联系人:谢小华


电话:
010
-
66223587


传真:
010
-
66226045


客服电话:
010
-
95526


网址:
www.bankofbeijing.com.cn


12


中国邮政储蓄银
行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
3



法定代表人:李国华





客服电话:
95580


网址:
www.psbc.com


13


上海农村商业银
行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东大道
981



法定代表人:胡平西


联系人:吴海平


电话:
021
-
38576977


传真:
021
-
50105124


客服电话:
021
-
962999


网址:
www.srcb.com


14


杭州银行股份有
限公司


注册地址:杭州市庆春路
46
号杭州银行大厦


法定代表人:吴
太普


联系人:严峻


电话:
0571
-
8516312
7


传真:
0571
-
851795
91


客服电话:
400
-
888
-
8508


网址:
www.hzbank.com.cn


15


渤海银行股份有
限公司


注册地址:
天津市河东区海河东路
218



法定代表人:
李伏安


联系人:
陈玮


客服电话:
95541


传真:
022
-
58316259


网址:
www.cbhb.com.cn


16


青岛银行股份有
限公司


注册地址:青岛市市南区香港中路
68
号华普大厦


法定代表人:郭少泉


联系人:
叶旻


电话:
0532
-
68629960


传真:
0532
-
857097
25


客服电话:
96588
(青岛)
400
-
669
-
6
588
(全国)


网址:
www.qdccb.com


17


洛阳银行股份有
限公司


注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口


法定代表人:王建甫


联系人:胡艳丽


电话:
0379
-
6592197
7


传真:
0379
-
659201
55


客服电话:
0379
-
96699


网址:
www.bankofluoyang.com.cn


18


深圳农村商业银
行股份有限公司


注册地址:广东省深圳市
罗湖区深南东路
3038
号合作金融大



法定代表人:李伟


联系人:王璇
宋永成


电话:
0755
-
2518826
9


传真:
0755
-
251887
85


客服电话:
4001961200


网址:
www.4001961200.com


19


大连银行股份有
限公司


注册地址:大连市中山区中山路
88
号天安国际大厦
49



法定代表人:陈占维


联系人:李鹏





电话:
0411
-
8230860
2


传真:
0411
-
8231
1420


客服电话:
400
-
664
-
0099


网址:
www.bankofdl.com


20


中原银行股份有
限公司


注册地址:河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科
金座


办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科
金座


法定代表人:窦荣兴


联系人:牛映雪


电话:
0371
-
8551771
0


传真:
0371
-
8551986
9


客服电话:
95186


网址:
www.zybank.com.cn


21


哈尔滨银行股

有限公司


注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160



法定代表人:郭志文


联系人:
吴昊、冯小航


电话:
0451
-
86779608


传真:
0451
-
86779218


客服电话:
95537


网址:
www.hrbb.com.cn


22


广州农村商业银
行股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1



法定代表:
王继康


联系人:
卢媛薇、陈捷


客服电话:
95313


电话:
020
-
288527
29


网址:
www.grcbank.com


23


东莞农村商业银
行股份有限公司


注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2



法定代表:何沛良


联系人:
林培珊、杨亢


客服电话:
0769
-
961122


电话:
0769
-
228662
54


网址:
www.drcbank.com


24


杭州联合农村商
业银行股份有限
公司


注册地址:杭州市建国中路
99



法定代表:张晨


联系人:仇侃宁


电话:
0571
-
87923225


传真:
0571
-
87923214


客服电话:
96592


网址:
www.urcb.com


25


包商银行股份有
限公司


注册地址:内蒙古包头市钢铁大街
6



法定代表:李镇西


法定代表:刘芳


电话:
0472
-
5189051


电话:
0472
-
5189057


客服电话:
96016
(北京、内蒙古地区)


网址:
www.bsb.com.cn





26


山东寿光农村商
业银行股份有限
公司


注册地址:山东寿光市银海路
19



法定代表:颜廷军


联系人:周淑贞


电话:
0536

529375
6


传真:
0536

5293756


客服电话:
0536

96633


27


晋商银行股份有
限公司


注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
A



法定代表:阎俊生


客服电话:
95105588


网址:
www.jshbank.com


28


宁波银行股份有
限公司


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700



法定代表人:
陆华裕


客服电话:
9
5574


网址:
www.nbcb.com.cn


29


浙商银行股份有
限公司


注册地址:浙江省杭州市庆春路
288



法定代表人:张达洋


客服电话:
95527


网址:
www.czbank.com


30


张家港农村商业
银行股份有限公



注册地址:张家港市人民中路
66



法定代表:王自忠


联系人:朱芳


电话:
0512
-
96065


客服电话:
0512
-
96065


传真:
051256968259


网址:
www.zrcbank.com


31


广发银行股份有
限公司


注册地址:
广东省越秀区东风东路
713



法定代表人:
王滨


电话:
020
-
38322888


传真:
020
-
87310955


客服电话:
400
-
830
-
8003


网址:
www.cgbchina.com.cn


32


苏州银行股份有
限公司


注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路
728



法定代表人:王兰凤


电话:
0512
-
69868365


传真:
0512
-
698683
70


客服电话:
0512
-
96067





网址:
www.suzhoubank.com


33


江苏江南农村商业
银行股份有限公司


注册地址:常州市和平中路
413



法定代表:陆向阳



系人:包静


电话:
0519
-
89995170


传真:
0519
-
89995170


客服电话:
(0519)96005


网址:
www.jnbank.com.cn
.


34


浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司


注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路
1363



法定代表:俞俊海


联系人:
孟建潮


电话:
0575
-
8478810
1


传真:
0575
-
847881
34


客服电话:
0575
-
81105323


网址:www.borf.cn

35


国泰君安证券股
份有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29



法定代表人:
杨德红


客服电话:
95521


网址:
www.gtja.com


36


中信建投证券股
份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


法定代表人:王常青


联系人:许梦园


电话:
010
-
85156398


传真:无


客服电话:
9
5587


4008
-
888
-
108


网址:
www.csc108.com


37


国信证券股份有
限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦
16
-
26



法定代表人:何如


联系人:
周杨


电话:
0755
-
8213083
3


传真:
0755
-
821339
52


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


38


招商证券股份有
限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38
-
45



法定代表人:宫少林


联系人:
黄婵君


电话:
0755
-
82960167


传真

0755
-
83734343


网址:
www.newone.com.cn


客服电话:
400
-
888
-
8111
/
95565





39


中国银河证券股
份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈
共炎


客服电话:
4008
-
888
-
888

9
5551


网址:
www.chinastock.com.cn


40


海通证券股份有
限公司


注册地址:
上海市广东路
689



法定代表人:王开国


联系人:李笑鸣


电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
63602722


客服电话:
95553


网址:
www.htsec.com


41


申万宏源证券有
限公司


注册地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:
李梅


联系人:
陈飙


电话:
021
-
33388254


客服电话:
95523


4008895523


网址:
www.swhysc
.com


42


兴业证券股份有
限公司


注册地址:福建省福州市湖东路
268



办公地址:上海市浦东新区长柳路
36



法定代表人:
杨华辉


客服电话:
95562


网址:
www.xyzq.com.cn


43


万联证券
股份有
限公司


注册地址:
广东省
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场
F栋18、19层


法定代表人:
罗钦城


联系人:
甘蕾


电话:
020
-
38286026


传真:
020
-
38286588


客服电话:
95322


网址:
www.wlzq.cn


44


民生证券股份有
限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A

16
-
18



法定代表人:
冯鹤年


联系人:赵明


电话:
010
-
85127622


传真:
010
-
85127917


客服电话:
95376


网址:
www.mszq.com


45


东吴证券股份有
限公司


注册地址:苏州工业园区星阳街
5



法定代表人:范力


联系人:陆晓


电话:
0512
-
62938521


传真:
0512
-
655880
21





全国客服电话:
95330


网址:
www.dwzq.com.cn


46


东方证券股份有
限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22

-
29



法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇


电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326173


客服电话:
95503


网址:
www.dfzq.com.cn


47


上海证券有限责
任公司


注册地址:
上海市黄浦区四川中路
213

7



法定代表人:
李俊杰


联系人:
邵珍珍


电话:
021
-
53686888


传真:
021
-
5
3686100
-
7008


客服电话:
4008918
918


网址:
www.shzq.com


48


国盛证券有限责
任公司


注册地址:江西省南昌市
红谷滩新区凤凰中大道
1115
号北京
银行南昌分行营业大楼


办公地址:江西省南昌市
红谷滩新区凤凰中大道
1115
号北京
银行南昌分行营业大楼


法定代表人:
徐丽峰


联系人:
占文驰


电话:
0791
-
86283372


传真:
0791
-
86281305


网址:
www.gs
zq
.com


49


光大证券股份有
限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:
薛峰


联系人:刘晨
、李芳芳


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服电话:
95525

10108998

400
-
888
-
8
788


网址:
www.ebscn.com








50


广发证券股份有
限公司


注册地址:
广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2

618



办公地址:
广州市天河区马场路
26
号广发证券大厦


法定代表人:孙树明


客服电话:
95575


网址:
www.gf.com.cn


51


中信证券股份有
限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场
(二期)北座


办公地址:北京市朝阳
区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人:
张佑君


客服电话:
9
5548


网址:
www.cs.ecitic.com





52


渤海证券股份有
限公司


注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:
天津市南开区宾水西道
8



法定代表人:
王春峰


联系人:
蔡霆


电话:
022
-
28451991


传真:
022
-
28451892


客服电话:
400
-
651
-
5988


网址:
www.ewww.com.cn


53


中信证券(山东)
有限责任公司


注册地址:
青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:
青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:
姜晓林


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com


54


华泰证券
股份

限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
号华泰证券广场、上
海市东方路
18
号保利广场
E



法定代表人:
周易


联系人:张宇明


电话:
021
-
68498507


网址:
www.htzq.com.cn


客服电话:
95597


55


长江证券股份有
限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人:
李新华


联系人:
奚博宇


电话:
027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客服电话:
95579


网址:
www.95579.com


56


国海证券股份有
限公司


注册地址:广西桂林市辅星路
13



办公地址:广西南宁市滨湖路
46



法定代表人:
何春梅


客服电话:
95563


网址:
www.ghzq.com.cn


57


中原证券股份有
限公司


注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10



办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10



法定代表
人:菅明军


客服电话:
95377


网址:
www.ccnew.com


58


中泰证券股份有
限公司


注册地址:山东省济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86






法定代表人:李玮


客服电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn


59


安信证券股份有
限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:
王连志


客服电话:
400
-
800
-
1001


网址:
www.essence.com.cn


60


恒泰证券股份有
限公司


注册地址:
内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
D



办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证
券办公楼


法定代表人:庞介民


客服电话:
4001966188


网址:
www.cnht.com.cn


61


东莞证券股份有
限公司





注册地址:东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30



法定代表人:
陈照星


联系人:
李荣


电话:
0769
-
22115712


传真:
0769
-
22115712



服电话:
95328


网址:
www.dgzq.com.cn


62


中国中投证券有
限责任公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

A
栋第
18

-
21
层及第
04

01.
02.
03.
05.
11.
12.
13.
15.
16.
18.
19.
20.
21.
22.
23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

A
栋第
18

-
21



法定代表人:
高涛


客服电话

95532


网址:
www.china
-
invs.cn


63


长城国瑞证券有
限公司


注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼


办公地址:厦门市思明区深田路
46
号深田国际大厦
20



法定代表人:
王勇


客服电话:
400
-
0099
-
886


网址:
www.
gwgsc.com


64


华宝证券有限责
任公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57



法定代表人:陈林


联系人:刘闻川





电话:
021
-
68778081


传真
021
-
68778117


客服电话:
400
-
820
-
9898


网址:
www.cnhbstock.com


65


英大证券有限责
任公司


注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法定代表人:赵文安


联系人:王睿


电话:
0755
-
8300706
9


传真:
0755
-
830071
67


客服电话:
400
-
869
-
8698


网址:
www.ydsc.com.cn


66


中国国际金融


有限公司


注册地址:
北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层


法定代表人:李剑阁


联系人:罗文雯


电话:
010
-
65051166


传真:
010
-
65051156



址:
www.cicc.com.cn


67


华福证券有限责
任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



法定代表人:黄金琳


联系人:张腾


电话:
0591
-
8727870
1


传真:
0591
-
878411
50


客服电话:
95547


网址:
www.hfzq.com.cn


68


天相投资顾问有
限公司


注册地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


办公地址:北京市西城区新街口外大街
28

C

505


法定代表人:林义相


客服电话:
010
-
66045
678


网址:
www.txsec.com


69


信达证券股份有
限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:
张志刚


联系人:唐静


电话:
95321


传真:



客服电话:
95321


网址:
www.cindasc.com


70


中国民族证券有
限责任公司


注册地址:
北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼


办公地址:北京市朝阳区北四环
27
号盘古大观
A

40




定代表人:
姜志军


客服电话:
400
-
889
-
5618


网址:
www.e5618.com


71


华龙证券
股份有
限公司


注册地址:
兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21



办公地址:兰州市城关区东岗西路
638

19



法定代表人:
陈牧原


客服电话:
95368


网址:
www.hlzq.com





72


国元证券股份有
限公司


注册地址:安徽省合肥市寿春路
179



法定代表人:凤良志


联系人:祝丽萍


电话:
0551
-
2257012


传真:
0551
-
2272100


客服电话:
95
578


网址:
www.gyzq.com.cn


73


西部证券股份有
限公司


注册地址:
陕西省西安市新城区东新街
319

8

10000



法定代表人:
徐朝晖


联系人:
梁承华


电话:
029
-
87211522


传真:
029
-
87211478


客服电话:
95582


网址:
www.westsecu.com


74


平安证券
股份

限公司


注册地址:深圳市福田区益田路
5033
号平安金融中心
61

-
64



法定代表人:
何之江


联系人:
王阳


电话:
021
-
38637436


传真:
021
-
33830395


客服电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com


75


德邦证券股份有
限公司


注册地址:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



法定代表人:
武晓春


联系人:
朱磊


电话:
021
-
68761616


传真:
021
-
68767880


客服电话:
4008888128


网址:
www.tebon.com.cn


76


中航证券有限公



注册地址:
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌
国际金融大厦
A

41



办公地址:北京市朝阳区望京东园四区
2

中航资本大厦
35



法定代表人:
王晓峰


客服电话:
95335


网址:
www.avicsec.com


77


东海证券股份有
限公司


注册地址:
江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人:
赵俊


客服电话:
95531

400
-
888
-
8588


网址:
www.longone.com.cn


78


方正证券股份有
限公司


注册地址:
湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36
号华远华中

4

5
号楼
3701
-
3717


办公地址:北京市朝阳区北四环
27
号盘古大观
A

4
0



法定代表人:
施华





客服电话:
95571


网址:
www.foundersc.com


79


山西证券股份有
限公司


注册地址:太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


电话:
0351
-
8686659


传真:
0351
-
8686619


客服电话:
400
-
666
-
1618(未完)
各版头条