[发行]国泰区位：国泰区位优势混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第一号)
国泰 区位优势 混合 型证券投资基金 更新 招募说明书 ( 201 9 年 第 一 号 ) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二○一九年五月二十七日 重要提示 国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2009年4月3日中国 证券监督管理委员会证监许可[2009]279号文核准募集，本基金的基金合同于2009年5月 27日正式生效。 根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本合同”）的约定，国泰区位优势混合型证 券投资基金（以下简称“本基金”）自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基 金合同部分条款相应修订。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月27 日，投资组合报告为2019年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月 31日。 目 录 第一节 绪 言 ............................................................... 4 第二节 释 义 ............................................................... 4 第三节 基金管理人 ........................................................... 8 第四节 基金托管人 .......................................................... 20 第五节 相关服务机构 ........................................................ 22 第六节 基金的募集 .......................................................... 46 第七节 基金合同的生效 ...................................................... 47 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 47 第九节 基金的投资 .......................................................... 55 第十节 基金的业绩 .......................................................... 67 第十一节 基金的财产 ........................................................ 68 第十二节 基金资产的估值 .................................................... 69 第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 72 第十四节 基金的费用与税收 .................................................. 73 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 75 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 75 第十七节 风险揭示 .......................................................... 78 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 83 第十九节 基金合同内容摘要 .................................................. 85 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 94 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 101 第二十二节 其他应披露的事项 ............................................... 102 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式 ..................................... 103 第二十四节 备查文件 ....................................................... 103 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰区位优势混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指国泰区位优势混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《国泰区位优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《国泰区位优势混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 发售公告： 指《国泰区位优势股票型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议： 指《国泰区位优势混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12 月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日 起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时作 出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交 易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求卖出本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人规定的条件， 申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理且由同一注册登记机构办理登记结算的其 他基金的基金份额的行为； 巨额赎回： 在单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日 基金总份额的10%； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 及其他媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修 改和补充件； 不可抗力： 指任何不能预见、不能避免且不能克服的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年5月27日，本基金管理人共管理107只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而 来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券 型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型 证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券 投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券 投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰 国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型 证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新 能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而 来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投 资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券 投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债 券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国 证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安 多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国 债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券 型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰 中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基 金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江 源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资 基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国 泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯 债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国 泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰 新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰 丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵 活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目 标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国 泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债 券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富 纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民 福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金 （由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金（由 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基 金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金 公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括 了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至 1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监 事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017 年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金 经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年 至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011 年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副 总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012 年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月 至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行 官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019年5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输 公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7 月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至2014年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2 月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官。 （四）本基金基金经理 1、现任基金经理 饶玉涵，硕士研究生，9年证券基金从业经历。2010年7月加入国泰基金管理有限公司， 历任研究员和基金经理助理。2015年9月起任国泰区位优势混合型证券投资基金的基金经 理，2016年1月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2016年7月起兼任 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起兼任国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 自本基金成立以来至2015年9月8日由邓时锋担任基金经理，自2015年9月9日至 2018年3月12日由邓时锋、饶玉涵共同担任基金经理，自2018年3月13日起由饶玉涵担 任基金经理。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； （4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； （5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和 操作性。 2、内部会计控制 司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，实 现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算 和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 （1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设提名及资 格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进 行决策及监督； （2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等 机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之 间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织 结构、决策授权和风险控制体系； （3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； （4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司 内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 （1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 （2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 （3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 4、内部控制实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国 门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客服电话： 95533 网址： www.ccb. com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 客服电话： 95559 联系人： 王菁 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 8319888 8 传真： 0755 - 831951 09 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市 东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话： 010 - 65550827 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王志刚 、 穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 83914283 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客服电话： 010 - 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 - 8516312 7 传真： 0571 - 851795 91 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮 客服电话： 95541 传真： 022 - 58316259 网址： www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代 表人：郭少泉 联系人： 叶旻 电话： 0532 - 68629960 传真： 0532 - 857097 25 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6 588 （全国） 网址： www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 6592197 7 传真： 0379 - 659201 55 客服电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业 银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 2518826 9 传真： 0755 - 251887 85 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 8230860 2 传真： 0411 - 8231 1420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 20 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话： 0371 - 8551771 0 传真： 0371 - 8551986 9 客服电话： 95186 网址： www.zy bank.com.cn 21 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人： 吴昊、冯小航 电话： 0451 - 86779608 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 网址： www.hrbb.com.cn 22 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷 客服电话 ： 95313 电话： 020 - 28852729 网址： www.grcbank.com 23 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 228662 54 网址： www.drcbank.com 24 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话： 0571 - 87923225 传真： 0571 - 879232 14 客服电话： 96592 网址： www.urcb.com 25 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话： 0472 - 5189051 电话： 0472 - 5189057 客服电话： 96016 （北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 26 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 法定代表：颜廷军 联系人：周 淑贞 电话： 0536 － 5293756 传真： 0536 － 5293756 客服电话： 0536 － 96633 27 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表：阎俊生 客服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com 28 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 客服电话： 9 5574 网址： www.nbcb.com.cn 29 浙商银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com 30 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话： 0512 - 96065 客服电话： 0512 - 96065 传真： 051256968259 网址： www.zrcbank.com 31 广发银行股份有 限公司 注册地址： 广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人： 王滨 电话： 020 - 38322888 传真： 020 - 8731 0955 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： www.cgbchina.com.cn 32 苏州银行股份有 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 限公司 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868365 传真： 0512 - 698683 70 客服电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 33 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平 中路 413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995170 传真： 0519 - 89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn . 34 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 法定代表：俞俊海 联系人： 孟建潮 电话： 0575 - 8478810 1 传真： 0575 - 847881 34 客服电话 ： 0575 - 81105323 网址：www.borf.cn 35 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 36 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 851 56398 传真：无 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 37 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 8213083 3 传真： 0755 - 821339 52 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 38 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 39 中国银河证券股 份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈 共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 9 5551 网址： www.chinastock. com.cn 40 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 41 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 陈飙 电话： 021 - 33388254 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 42 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人： 杨华辉 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 43 万联证券 股份有 限公司 注册地址： 广东省 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场 F栋18、19层 法定代表人： 罗钦城 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn 44 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人： 冯鹤年 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 95376 网址： www.mszq.com 45 （未完）  |