[发行]华泰成长：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)2019年第2号
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2007年5月8日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准友邦华泰积极成长混合型 证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2007】131号）和2007年5月14日《关于友邦 华泰积极成长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2007】120号）的 核准，进行募集。本基金的基金合同于2007年5月29日正式生效。 经中国证监会批准，自2010年4月30日起，基金管理人中文名称由“友邦华泰基金管 理有限公司”变更为“华泰柏瑞基金管理有限公司”。经基金托管人同意，并报请中国证监 会批准，本基金名称自2010年4月30日起，由“友邦华泰积极成长混合型证券投资基金” 更名为“华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞积极成长混合”， 基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4月30日刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司 更名及旗下基金更名的公告》。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 1 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月28日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高 新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公 司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 AnthonyFasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先后 任Bankers TrustFunds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000年 至2001年担任iRegentGroup Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任Julius BaerInvestmentAdvisory(Asia)Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003年至2004 年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至2010年担任AXAInvestmentManagers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010年至2018 年担任AMPCapital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担任柏瑞 投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard &Co.旧金山办事处以及Lazard Asia 香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan ResidentialAssets Management Limited董事。2002 年至今历任Argyle StreetManagement Limited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新 加坡上市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年 3 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤， 2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资 财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011 年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。 2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏 瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华 泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 4 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018 年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏 瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州 大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，任 处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士 毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 5 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4、本基金基金经理 方伦煜先生：管理学硕士，19年证券从业经历，历任广发证券股份有限公司行业研究 员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员，广发证券股份有限公司投 资经理。2008年6月至2010年2月任中国人寿资产管理有限公司投资经理，2010年2月至 2012年2月任职于华安基金管理有限公司基金投资部，2012年3月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，2012年4月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理，2015年3 月起担任华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2019年3月任 投资部总监。2019年1月起担任华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 秦岭松先生，2007年5月至2012年2月担任本基金基金经理。 卞亚军先生，2011年1月至2012年4月担任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部 副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 6 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 7 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 8 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 9 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 10 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额A类份额的发售机构包括基金管理人的直销机构和A类份额代销机构的销售 网点。 1、直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、A类份额代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 11 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：吕佳劲 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 12 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 13 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 15 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 16 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 20 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com39）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com40）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 21 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 41）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 42）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 43）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话：025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 44）华西证券股份有限公司 22 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 24 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 25 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 26 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 65）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 66）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 28 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 29 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com74）北京加和基金销售有限公司 30 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 31 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 82）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：18500501595 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 83）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 84）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 85）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 33 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com88）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 34 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 89）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4001885687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 90）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 91）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌徐长征刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 92）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 35 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 36 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 38 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 39 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1402(750000) 40 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 41 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 42 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 119）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 120)广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 传真：无 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 121)大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 122)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn 43 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 44 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 45 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 46 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 47 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 48 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 49 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671151）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618152）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 50 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 51 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888158）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888159）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518160）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263161)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 52 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 53 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 54 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 55 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、H类份额的销售机构为具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘 的相关销售机构。 4、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：秦悦民、王利民 56 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式,混合型基金 六、基金的投资目标 本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具备 持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资产配置调整，追求基金资产的 长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%—95%；现金、债券资产、权证以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%，其中，基金持有全部股 改权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的5%。 57 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 八、基金的投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的 大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点 在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公 司。 1、股票投资策略 本基金借鉴外方股东的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准，根据企业成长的阶 段特性，将股票进行分类，主要投资于其中的突出成长（A类）、高速稳定成长（B类）和 高速周期成长（C类）的公司。 A、B、C三类股票的主要特征如下： 成长类别主要特征 A突出成长新商业模式；创新科技、创新材料。 B 高速稳定 成长 极强的定价能力，销售盈利稳定快速增长；极强的成本控制能力， 能稳定快速占有市场。 C 高速周期 成长 行业具有周期波动的特征，具有长期良好增长趋势，能通过产能 扩张，不断扩大市场份额，在周期性波动中实现业绩增长。 （1）具体股票投资流程图如下。 58 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金将重点关注A、B、C三类企业经营状况中出现的新变化因素，判断这些因素是 否会驱动行业或企业发展趋势出现良性的变化；依据企业近期销售收入、利润、现金流和经 营利润率的变化去识别增长加速的企业；同时根据各个行业的经营特征和具体指标再加以横 向比较，以进一步确认行业或企业基本面的变化趋势。 （2）增长归因分析和三元复合评级 针对出现增长加速的行业或企业，在分析增长背后的驱动力量（这些力量包括技术的变 革、消费者消费方式的变化、企业管理及经营模式的转型、或者政府政策的变化）的基础上， 本基金将深入分析行业的竞争状况、企业的行业地位、产品的特性和市场需求的变化等因素 来判断这些驱动力量所带来的增长是否具备持续性。 本基金借鉴外方股东的三元复合投资评级体系，从企业的基本面趋势、估值以及企业基 本面趋势的认同度三方面对备选公司进行量化综合评级，按照一定的权重加总得出对该股票 的综合评级。具体公式为：综合评级级别= X×企业基本面趋势的评级级别+Y×估值的评级 级别+Z×企业基本面趋势的认同度的评级级别（X、Y、Z为设定权重）。 三元复合股票综合评级是构建股票备选库的重要环节，是基金经理投资决策的依据之一。 如需调整，将由公司投资决策委员会根据基金经理和投资研究团队对市场形势等因素综合判 断后的建议加以调整。 （3）股票投资组合的构建原则 本基金遵循自下而上的选股原则，基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。 本基金将重点投资于A、B、C三类满足成长性标准的股票，分享高速稳定成长类和高速周 期成长类企业的发展带来的资本增值。对于处在成熟阶段的企业，本基金将本着审慎的原则， 通过准确判断其基本面改善的概率，进行适度投资。 为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险， 以及较高的组合非系统性风险，本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素 59 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 大类资产配置策略是指“基于宏观经济和证券市场运行环境的整体研究，结合内部和外 部的研究支持，本基金管理人分析判断股票和债券估值的相对吸引力，从而决定各大类资产 配置比例的调整方案，进行主动的仓位控制”。 本基金为混合型基金，以股票投资为主，一般情况下本基金将保持配置的基本稳定，最 高可到95%。大类资产配置策略不作为本基金的核心策略。但考虑到中国A股市场现阶段 仍存在较大的系统性风险，本基金在某些特定的市场状况下会进行大类资产配置调整（股票 投资的比例最低不低于30%）。 本基金需要进行大类资产配置调整的特定市场状况主要指股票市场的整体估值水平严 重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率，出现明显的价值高估，如果不及时调整将 可能给基金持有人带来潜在的资本损失的情况。 3、债券投资策略 本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，自上而下，深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风 险等因素，以价值发现为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利 差策略等，投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产证券化产品， 确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合，在获取较高的利息 收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风 险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为： 杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×60%+中债国债总指数×40% 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须 经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3 个 工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。 本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股 60 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 十、基金的风险收益特征 本基金属主动管理的混合型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品种， 其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。本基金力争通过主 动投资追求适度风险水平下的较高收益。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2019年3月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资830,746,889.3491.46 其中：股票830,746,889.3491.462基金投资-- 3固定收益投资30,009,000.003.30 其中：债券30,009,000.003.30 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合 计 37,555,628.434.138其他资产9,983,449.071.109合计908,294,966.84100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A农、林、牧、渔业48,287,906.945.47B采矿业-- 61 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 制造业353,711,890.4540.10D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 -- E建筑业24,809,328.602.81F批发和零售业-- G 交通运输、仓储和邮 政业 -- H住宿和餐饮业-- I 信息传输、软件和信 息技术服务业 65,667,728.347.44J金融业230,168,241.7726.10K房地产业85,814,196.239.73L租赁和商务服务业-- M 科学研究和技术服 务业 12,471,837.011.41N 水利、环境和公共设 施管理业 -- O 居民服务、修理和其 他服务业 -- P教育-- Q卫生和社会工作9,388,080.001.06R文化、体育和娱乐业427,680.000.05S综合-- 合计830,746,889.3494.18 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1300498温氏股份1,187,12748,197,356.205.462600030中信证券1,279,97531,717,780.503.603601318中国平安360,00027,756,000.003.154601881中国银河2,199,96226,025,550.462.95 62 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 600340华夏幸福830,00025,746,600.002.926300059东方财富1,300,00025,194,000.002.867600048保利地产1,550,00022,072,000.002.508002110三钢闽光1,299,93821,435,977.622.439000932华菱钢铁2,759,20020,914,736.002.3710600837海通证券1,490,00020,904,700.002.37 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券30,009,000.003.40 其中：政策性金融债30,009,000.003.404企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）-- 8同业存单-- 9其他-- 10合计30,009,000.003.40 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 116041516农发 15300,00030,009,000.003.40 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 63 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金216,134.132应收证券清算款8,828,470.543应收股利- 4应收利息878,577.335应收申购款60,267.076其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计9,983,449.07 4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 注：截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 64 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2019年3月31日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 基金合同 生效至 2007年12 月31日 29.46%1.45%18.86%1.39%10.60%0.06% 2008年-43.14%1.81%-44.16%1.83%1.02%-0.02% 2009年43.16%1.73%52.60%1.23%-9.44%0.50% 2010年7.03%1.40%-5.99%0.95%13.02%0.45% 2011年-31.01%1.26%-13.97%0.78%-17.04%0.48% 2012年12.01%1.18%6.32%0.76%5.69%0.42% 2013年8.51%1.18%-3.75%0.84%12.26%0.34% 2014年65.34%1.24%31.97%0.73%33.37%0.51% 2015年20.73%3.22%6.65%1.49%14.08%1.73% 2016年-16.62%1.12%-6.84%0.84%-9.78%0.28% 2017年13.42%1.05%10.42%0.39%3.00%0.66% 2018年-29.23%1.45%-13.83%0.80%-15.40%0.65% 65 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3个月 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3个月28.59%1.68%16.78%0.92%11.81%0.76% 2、基金收益分配情况 期间每10份基金份额分红数（元）备注 基金合同生效日至2007年 年底 －－ 2008年－－ 2009年－－ 2010年0.302010年1月18日实施 2011年0.202011年1月14日实施 2012年－－ 2013年－－ 2014年－－ 2015年0.852015年1月20日实施 2016年1.72016年1月19日实施 2017年0.6192017年3月28日实施 2018年0.802018年1月29日实施 2019年－－ 合计4.469 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 66 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注：图示日期为2007年5月29日至2019年3月31日。 十三、基金的费用概览 （一）基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金的资金汇划费用； （8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 67 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于新的费 率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在通常情况下，基金托 管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、本条第1款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法 规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发 生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据 相关法律及中国证监会相关规定列支。 4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管 费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟须 于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、认购费 本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.0%，如下表所示： 认购金额（元）认购费率 认购金额< 50万1.0% 50万≤认购金额< 100万0.8% 68 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 万≤认购金额< 200万 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 万≤认购金额< 200万0.6% 200万≤认购金额< 500万0.4% 认购金额≥500万1000元/笔 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金资产。 2、申购费 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用。 A类份额的申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.5%，具体如下表 所示： 申购金额（元）申购费率 申购金额＜50万1.5% 50万≤申购金额＜100万1.2% 100万≤申购金额＜200万1.0% 200万≤申购金额＜500万0.6% 申购金额≥500万1000元/笔 H类份额的申购费率最高不超过5%，具体费率由各销售机构自行确定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动 期间，基金管理人与基金托管人协商一致后，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调 低基金申购费率。 3、赎回费 本基金A类份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持有期少于7日的赎回费 用全额计入基金财产，持有期不少于7日的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产，其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减， 投资人持有本基金7日以内的，赎回费率为1.5%，投资人持有本基金7日到一年之间的赎 回费率为0.5%，投资人持有本基金一年到两年之间的赎回费率为0.25%，投资人持有本基 金两年以上的赎回费为零。 如下表所示： 持有期限赎回费率 持有期<7日1.5% 7日≤持有期<一年0.5% 一年≤持有期<两年0.25% 69 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 0 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 0 H类份额持有本基金7日以内的赎回费率为1.5%，投资人持有本基金7日及以上的赎 回费率为0.125%。H类份额的赎回费用由赎回人承担，赎回费100%归入基金资产。 持有期限赎回费率 持有期<7日1.5% 持有期≥7日0.125% 4、转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。 5、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理 人网站的具体规定。 6、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。 上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等进行基金交一的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照中国、中国香港及投资人所在国家法律、法 规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人 70 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二○一九年七月十一日 71 中财网
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