[发行]华泰成长：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金更新的招募说明书2019年第2号
华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一九年七月 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2007年5月8日中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准友邦华泰积极成长混合型证券 投资基金募集的批复》（证监基金字【2007】131号）和2007年5月14日《关于友邦华泰 积极成长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2007】120号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于2007年5月29日正式生效。 经中国证监会批准，自2010年4月30日起，基金管理人中文名称由“友邦华泰基金管 理有限公司”变更为“华泰柏瑞基金管理有限公司”。经基金托管人同意，并报请中国证监 会批准，本基金名称自2010年4月30日起，由“友邦华泰积极成长混合型证券投资基金” 更名为“华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞积极成长混合”， 基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4月30日刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司 更名及旗下基金更名的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长 期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月28日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言.......................................................................1 二、释义.......................................................................2 三、基金管理人.................................................................7 四、基金托管人................................................................15 五、相关服务机构...............................................................17 六、基金的募集................................................................63 七、基金合同的生效.............................................................67 八、基金份额的申购、赎回与转换.................................................68 九、基金的非交易过户、转托管、冻结、质押及其他业务.............................77 十、基金的投资................................................................78 十一、基金的业绩..............................................................88 十二、基金的财产..............................................................91 十三、基金财产的估值..........................................................92 十四、基金的收益与分配........................................................96 十五、基金的费用与税收........................................................98 十六、基金的会计与审计.......................................................102 十七、基金的信息披露.........................................................103 十八、基金的风险揭示.........................................................106 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................109 二十、基金合同的内容摘要.....................................................111 二十一、基金托管协议的内容摘要................................................123 二十二、对基金份额持有人的服务................................................133 二十三、其他应披露事项.......................................................136 二十四、招募说明书存放及查阅方式..............................................138 二十五、备查文件.............................................................139 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险规定》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律 法规以及《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经 中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 1 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金或本基金：指华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同指《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》 或本合同：及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期更新； 发售公告：指《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金份额发 售公告》； 托管协议：指《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银保监会：指中国银行保险监督管理委员会； 香港证监会：指香港证券及期货事务监察委员会； 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月 1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出 的修订； 《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月 1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出 的修订； 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修 订； 《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的 注册登记业务： 投资人； 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 注册登记机构： 等； 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金 管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机 投资人： 构； 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 个人投资人： 人； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 机构投资人： 资基金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法 合格境外机构投资人： 人、事业法人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 基金份额持有人大会： 证券投资基金的中国境外的机构投资人； 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金 基金募集期： 基金合同生效日： 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超 过3个月； 指基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额 和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规 存续期： 工作日： 认购： 定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备 案手续后，中国证监会的书面确认之日； 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请 购买本基金基金份额的行为； 3 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回： 基金转换： 转托管： 投资指令： 代销机构： 销售机构： 基金销售网点： 指定媒体： 基金账户： 交易账户： 开放日： T 日： T+n日： 基金收益： 基金资产总值： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本 基金基金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按 基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份 额的行为； 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其 持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户内的某一基 金的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行 为； 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本 基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 指基金管理人及本基金代销机构； 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网 网站； 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该 注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情 况的账户； 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日 期； 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的 成本和费用的节约； 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购 4 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：指以计算日基金资产总值减去以计算日基金负债后的价 值； 基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得 的单位基金份额的价值； 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个 交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等； 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件 以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 基金互认：指中国证监会与香港证监会于2015年5月22日公布并 于2015年7月1日开始实施的内地与香港公开募集证券 投资基金互认计划； 基金份额分类：指本基金分设两类基金份额：A类份额和H类份额。两 类基金份额分设不同的基金代码； A类份额：指在中国内地市场销售的基金份额； H类份额：指通过基金互认，仅在香港地区销售的基金份额； 香港代表：指按照《有关内地与香港基金互认的通函》等法律法规 担任本基金在香港地区的代表，负责接收香港地区投资 者/机构的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会 进行报备和香港基金投资人的信息披露和沟通工作等依 据香港法规应履行的职责； 香港销售机构：指香港证监会批准的，具备基金销售资格的代为办理本 基金H类份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机 构； 名义持有人：指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将代 表投资者名义持有人“内地互认基金”（H类份额）的 基金份额，并出现在注册登记机构的持有人名册中； 5 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本 合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使 本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任 何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易。 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本 合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使 本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任 何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易。 6 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高 新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公 司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 AnthonyFasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先后 任Bankers TrustFunds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000年 至2001年担任iRegentGroup Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任Julius BaerInvestmentAdvisory(Asia)Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003年至2004 年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至2010年担任AXAInvestmentManagers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010年至2018 7 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard &Co.旧金山办事处以及Lazard Asia 香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan ResidentialAssets Management Limited董事。2002 年至今历任Argyle StreetManagement Limited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新 加坡上市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委 宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院 院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤， 2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资 财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 8 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018 年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏 9 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，任 处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士 毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目 投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管 理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经 理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 方伦煜先生：管理学硕士，19年证券从业经历，历任广发证券股份有限公司行业研究 员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员，广发证券股份有限公司投 资经理。2008年6月至2010年2月任中国人寿资产管理有限公司投资经理，2010年2月至 2012年2月任职于华安基金管理有限公司基金投资部，2012年3月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，2012年4月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理，2015年3 月起担任华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2019年3月任 投资部总监。2019年1月起担任华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 10 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 11 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； 12 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 13 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 14 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 15 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 16 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基金份额发售机构 基金份额A类份额发售机构包括基金管理人的直销机构和A类份额代销机构的销售网 点。 1、直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、A类份额代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3）中国建设银行股份有限公司 17 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：吕佳劲 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 18 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 19 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 21 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 22 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 23 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 25 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 26 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com39）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com40）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn41）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 27 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 42）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 43）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话：025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 44）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 45）华鑫证券有限责任公司 28 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 29 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 30 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 31 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 32 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 33 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 65）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 66）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 67）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 34 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 35 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com74）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 办公地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 电话：4008031188 传真：010-88381550 客服电话：4008031188 公司网址：www.bzfunds.com75）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 36 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 37 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 38 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 83）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 84）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 85）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEE HOWE 联系人：叶健，pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 86）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 39 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com88）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com89）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4001885687 40 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com93）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 41 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 42 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 43 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 44 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 45 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 112）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 46 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 47 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 48 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 122)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn123）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 49 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 50 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 51 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 52 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 53 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 54 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 55 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671151）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618152）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907153）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 56 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-808-1016 154）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 155）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址：www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 156）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 157）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 57 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 58 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 59 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 60 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 61 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、H类份额的销售机构为具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘 的相关销售机构。 4、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 62 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经2007年5月8日中国证监会《关于核准华泰柏瑞积极成长混合型证券投资 基金募集的批复》（证监基金字【2007】131号）核准募集。 （一）基金类型 契约型开放式，混合型基金 （二）基金存续期 不定期 （三）募集方式和销售场所 自2007年5月22日至2007年6月21日，本基金通过基金管理人的直销中心和中国银 行、华泰证券等代销机构的销售网点公开发售。 投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范 围和具体业务规则请登录本公司网站查询。 具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以发售公告为准，请投资者就募集 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》。 （四）募集期限 本基金自2007年5月22日至2007年6月21日公开发售。根据《运作办法》的规定， 如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需 要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超 过3个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （五）募集对象 中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）募集规模 本基金最低募集规模不低于2 亿份。本基金募集规模上限为100亿元。募集规模具体 控制方案请参见发售公告。 63 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金初始面值为1元。 （八）投资人对基金份额的认购 1、认购方法 投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关 法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。本基金的实际发售时间为2007年 5月22日至2007年5月24日。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取金额认购的方式。 （2）销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确 认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为 准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 （3）基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。 （4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。 3、认购的限额 （1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上 限。 （2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定,代销网点和基金管理人的 网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为1000元人民币，单笔认购最低金额为1000 元人民币；直销中心每个基金账户首次最低认购金额为5万元人民币，已在直销中心有认购 本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1000元人民币。 各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 4、认购费率 本基金采取金额认购方式，认购费率最高不超过认购金额的1.0％。 认购金额（元）认购费率 认购金额<50万1.0% 50万≤认购金额<100万0.8% 100万≤认购金额<200万0.6% 200万≤认购金额< 500万0.4% 认购金额≥500万1000元/笔 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式 对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。 64 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金资产。 5、认购份额的计算 认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资人的认购 金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额， 归投资人所有，投资人的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购 份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资人投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为10元， 则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/（1＋1%）＝9,900.99元 认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99份 即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到 9,910.99份基金份额。 （九）募集资金及利息的处理 1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资人所有。利息折算成基 金份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的 具体数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 3、基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。 （十）募集结果 截至2007年5月24日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限 公司验资,本次募集金额总额为8,921,315,668.58元人民币(含募集期间利息867,410.63元)。 募集资金已于2007年5月28日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金 托管专户。 65 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 根据《基金法》及其配套法规和《招募说明书》、《基金合同》的有关规定,本基金管 理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2007年5月29日获书面确认，基金合同 自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 66 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基金备案的条件 本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案 手续： 1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币； 2、基金份额持有人的人数不少于200人。 （二）基金的备案 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 （三）基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效； 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 3、本基金的基金合同已于2007年5月29日正式生效。 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款 利息。 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金基金合同生效期间，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上述情况的原 因及解决方案，法律法规另有规定的，按其规定办理。 67 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金根据销售地区的不同，将基金份额分为A类和H类不同的类别。在中国内地销 售的基金份额为A类份额，通过基金互认在香港地区销售的基金份额为H类份额。A类和 H类份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 除本基金的有关公告（例如本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文件）及香港销 售机构的业务规则另有专门规定外，本基金H类份额在香港的申购、赎回及转换等销售业 务，应当根据本基金的招募说明书办理。 （一）申购、赎回与转换办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。H类份额的销售机构 为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关 销售机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资人可以在销售机构办理基金销 售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换。 （二）申购、赎回与转换办理的时间 1、开放日及开放时间 本基金A类份额的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。 H类份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港交易所的共同交易日。具体业 务办理时间以销售机构规定为准。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进 行相应的调整并公告。 2、申购、赎回与转换的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日后不超过3个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过3个月的时间开始办理。 H类份额开始办理日常申购、赎回业务的时间具体在招募说明书补充文件或其他相关公 告中载明。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日3个工作日前在中 国证监会指定的信息披露媒体公告。 本基金的转换开始时间请见基金管理人的具体公告。 3、不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金的申购、赎回与转换；投资人在基 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回与转换申请的，其基金份额申购、赎回与转换 价格为下次办理基金份额申购、赎回与转换时间所在开放日的价格。 68 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回与转换价格以受理申请当日收市后计算的 各类份额的基金份额净值为基准进行计算； 2、本基金采用金额申购、份额赎回和份额转出的方式，即申购以金额申请，赎回和转 换以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回A类份额与申请基金转换时，基金管理人按先进先出的原则， 即对该基金份额持有人在该销售机构托管的A类份额进行处理时，申购确认日期在先的基 金份额先赎回或转出，申购确认日期在后的基金份额后赎回或转出，以确定所适用的赎回费 率； 4、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日交易时间结束以前撤销，在当日的交易时 间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最 迟须于新规则开始实施日3个工作日前在中国证监会指定媒体上公告。 （四）申购、赎回与转换的程序 1、申购、赎回与转换的申请方式 基金投资人须按销售机构规定的手续，在规定的开放日的业务办理时间提出申购、赎回 与转换的申请。 投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则其提交的申购申请无 效，不予成交。 投资人提交赎回或转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的可用基金份额余额。 否则其提交的赎回或转换申请无效，不予成交。 2、申购、赎回与转换申请的确认 基金管理人应以收到申购、赎回与转换申请的当天作为申购或赎回申请日，并在收到申 请后的下一个工作日（T+1日）内对该交易的有效性进行确认。 H类份额的开放日与A类份额的开放日有所不同，因此本基金H类份额的投资者向销 售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体时间见相关公告的 规定。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或 无效款项将退回投资人账户。投资人赎回申请成功后，赎回款项在自受理基金投资人有效赎 回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的 支付办法按基金合同有关规定处理。 69 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、A类份额 （1）基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币；单笔申 购的最低金额为10元人民币；代销机构以代销机构的规定为准。 （2）直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币；已在直销柜台有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10元人民币。 （3）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户 的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10 份，但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不 受前述最低10份的申请限制，代销机构以代销机构的规定为准。赎回申请的具体处理结果 以注册登记中心确认结果为准。 （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或 相关公告。 （5）基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回或转换的份额的数量限制， 基金管理人必须在调整3个工作日前在中国证监会指定媒体上刊登公告并报中国证监会备 案； 2、H类份额 H类份额的申购赎回数额限制请见招募说明书补充文件或其他相关公告。 （六）申购、赎回与转换的数额和价格 1、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式： 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费 用后，以申请当日该类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小 数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有； 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份 额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方 法，保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 基金管理人另行公告各基金转换的处理方式。 2、申购费、赎回费和转换费 （1）申购费 A类份额的申购费率如下： 70 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金额（元） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金额（元）申购费率 申购金额＜50万1.5% 50万≤申购金额＜100万1.2% 100万≤申购金额＜200万1.0% 200万≤申购金额＜500万0.6% 申购金额≥500万1000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资人多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 H类份额的申购费率最高不超过5%，具体费率由各销售机构自行确定。 （2）赎回费 A类份额： 持有期限赎回费率 持有期<7日1.5% 7日≤持有期<一年0.5% 一年≤持有期<两年0.25% 持有期≥两年0 A类份额的赎回费用由赎回人承担，其中对持有期少于7日的赎回费用全额计入基金财 产，持有期不少于7日的赎回费用至少25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。 H类份额： 持有期限赎回费率 持有期<7日1.5% 持有期≥7日0.125% H类份额的赎回费用由赎回人承担，赎回费100%归入基金资产。 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率 和赎回费率在更新的招募说明书中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应最迟于新的 费率实施前3个工作日在至少一种指定的信息披露媒体公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如网 上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购、赎回费率。 71 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值 例1：某投资人投资5万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类份额的基金份额 净值为1.0520元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08元 申购费用＝50000－49261.08＝738.92元 申购份额＝49261.08/1.0520＝46826.12份 即：投资人投资5万元申购本基金A类份额，其对应费率为1.5%，假设申购当日A类 份额的基金份额净值为1.0520元，则其可得到：46826.12份A类份额。 例2：某投资人投资5万元申购本基金H类份额，假设申购当日H类份额的基金份额 净值为1.0520元，申购费率为1.5%，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08元 申购费用＝50000－49261.08＝738.92元 申购份额＝49261.08/1.0520＝46826.12份 即：投资人投资5万元申购本基金H类份额，假设申购当日H类份额的基金份额净值 为1.0520元，申购费率为1.5%，则其可得到：46826.12份H类份额。 4、赎回净额的计算 投资人在赎回本基金时缴纳赎回费，投资人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 赎回净额＝赎回金额－赎回费用 例1：某投资人赎回本基金1万份A类份额，持有时间为一年两个月，对应的赎回费率 为0.25%，假设赎回当日A类份额的基金份额净值是1.0520元，则其可得到的赎回净额为： 赎回金额＝10000×1.0520＝10520元 赎回费用＝10520×0.25%＝26.3元 赎回净额＝10520-26.3＝10493.7元 即：投资人赎回本基金1万份A类份额，假设赎回当日A类份额的基金份额净值是1.0520 元，则其可得到的赎回净额为10493.7元。 72 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（未完）  |