[发行]中邮中证价值回报A：中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年年1号)
中邮中证价值回报量量化策略略指数型发起式 证券投资基.金金更更新招募说明书 （2019年年 1号） 基.金金管理理.人：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 基.金金托管.人：华夏银.行行股份有限公司 .二零.一九年年七.月 重要提示 本基.金金经中国证券监督管理理委员会 20【18】年年【 7】.月【 18】.日证监许可【 2018】 【1135】号.文注册募集。 基.金金管理理.人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基.金金募集的注册，并不不表明其对本基.金金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不不表明投资于本基.金金没有.风险。中国证 监会不不对基.金金的价值和收益作出实质性判断或者保证。 基.金金管理理.人依照恪尽职守、诚实信.用、谨慎勤.勉.的原则管理理和运.用基.金金财产， 但不不保证基.金金.一定盈利利，也不不保证最低收益。 投资有.风险，投资者根据所持有份额享受基.金金的收益，但同时也要承担相应 的投资.风险。投资者拟认购（或申购）基.金金时应认真阅读本招募说明书、基.金金合 同等信息披露露.文件，.自主判断基.金金的投资价值，.自主做出投资决策，全.面认识本 基.金金产品的.风险收益特征，并承担基.金金投资中出现的各类.风险，包括但不不限于： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产.生影响.而形成的系统性.风险， 个别证券特有的.非系统性.风险，由于基.金金投资者连续.大量量赎回基.金金产.生的流动性 .风险，基.金金管理理.人在基.金金管理理实施过程中产.生的基.金金管理理.风险，本基.金金的指数投 资.风险、股指期货等.金金融衍.生品投资.风险、参与融资及转融通业务特定.风险等。 本基.金金的特定.风险详.见招募说明书 “.风险揭示 ”章节。 本基.金金为股票型基.金金，其预期.风险和预期收益.高于混合型、债券型和货币市 场基.金金，属于较.高预期.风险、较.高预期收益的基.金金。同时本基.金金为被动管理理的指 数型基.金金，主要采.用完全复制法跟踪标的指数（中证价值回报量量化策略略指数）， 以完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基.金金股票投资组合为原则，进.行行 被动式指数化投资，具有与标的指数相似的.风险收益特征。中证价值回报量量化策 略略指数基于价值投资的投资理理念编制，不不能代表整个股票市场的全部投资理理念。 当某段时间市场.风格偏向其他投资理理念时，本指数的短期平均回报可能不不及同期 市场的平均回报。 本基.金金为发起式基.金金，在基.金金成.立满三年年之.日，如果本基.金金的资产规模低于 2亿元，基.金金合同将.自动终.止，投资者将.面临基.金金合同可能终.止的不不确定性.风险。 投资者应充分考虑.自身的.风险承受能.力力，对认购（或申购）基.金金的意愿、时机、 数量量等投资.行行为作出独.立决策。基.金金管理理.人提醒投资者基.金金投资的 “买者.自负 ”原 则，在投资者作出投资决策后，基.金金运营状况与基.金金净值变化引致的投资.风险， 由投资者.自.行行负责。 基.金金管理理.人管理理的其他基.金金的业绩并不不构成新基.金金业绩表现的保证。 基.金金的过往业绩并不不预示其未来表现。 本基.金金单.一投资者持有基.金金份额数不不得达到或超过基.金金份额总数的 50%，但 在基.金金运作过程中因基.金金份额赎回等基.金金管理理.人.无法予以控制的情形导致被动 达到或超过 50%的除外。 本更更新招募说明书所载内容截.止.日为 2019年年 5.月 29.日，有关财务数据和净 值表现数据截.止.日为 2019年年 3.月 31.日。本更更新招募说明书已经基.金金托管.人复核。 .目录 第.一部分前.言 ..............................................................................................................1 第.二部分释义 ..............................................................................................................2 第三部分基.金金管理理.人 ..................................................................................................7 第四部分基.金金托管.人 ................................................................................................20 第五部分相关服务机构 ............................................................................................23 第六部分基.金金的募集 ................................................................................................25 第七部分基.金金合同的.生效 ........................................................................................30 第.八部分基.金金份额的申购与赎回 ............................................................................32 第九部分基.金金的投资 ................................................................................................43 第.十部分基.金金的财产 ................................................................................................52 第.十.一部分基.金金资产估值 ........................................................................................53 第.十.二部分基.金金的收益与分配 ................................................................................59 第.十三部分基.金金费.用与税收 ....................................................................................61 第.十四部分基.金金的会计与审计 ................................................................................64 第.十五部分基.金金的信息披露露 ....................................................................................65 第.十六部分.风险揭示 ................................................................................................71 第.十七部分基.金金合同的变更更、终.止与基.金金财产的清算 ........................................ 77 第.十.八部分基.金金合同内容摘要 ................................................................................79 第.十九部分基.金金托管协议内容摘要 ........................................................................96 第.二.十部分对基.金金份额持有.人的服务 ...................................................................111 第.二.十.一部分其他披露露事项 ...................................................................................113 第.二.十.二部分招募说明书存放及查阅.方式 ...........................................................114 第.二.十三部分备查.文件 ...........................................................................................115 第.一部分前.言 本招募说明书依据《中华.人.民共和国证券投资基.金金法》（以下简称《基.金金法》）、 《公开募集证券投资基.金金运作管理理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 .金金销售管理理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基.金金信息披露露管理理办法》 （以下简称《信息披露露办法》）、《公开募集开放式证券投资基.金金流动性.风险管理理 规定》（以下简称 “”）及其他有关法律律法规以及《中邮中 《流动性.风险管理理规定》 证价值回报量量化策略略指数型发起式证券投资基.金金基.金金合同》（以下简称 “基.金金合 同”）编写。 本基.金金管理理.人承诺本招募说明书不不存在任何虚假内容、误导性陈述或重.大遗 漏漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律律责任。 本招募说明书阐述了了中邮中证价值回报量量化策略略指数型发起式证券投资基 .金金的投资.目标、策略略、.风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投 资.人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基.金金是根据本招募说明书所载明的资料料申请募集的。本招募说明书由中邮 创业基.金金管理理股份有限公司解释。本基.金金管理理.人没有委托或授权任何其他.人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基.金金的基.金金合同编写，并经中国证监会注册。基.金金合同 是约定基.金金当事.人之间权利利、义务的法律律.文件。基.金金投资.人.自依基.金金合同取得基 .金金份额，即成为基.金金份额持有.人和基.金金合同的当事.人，其持有基.金金份额的.行行为本 身即表明其对基.金金合同的承认和接受，并按照《基.金金法》、基.金金合同及其他有关 规定享有权利利、承担义务。基.金金投资.人欲了了解基.金金份额持有.人的权利利和义务，应 详细查阅基.金金合同。 1 第.二部分释义 在本招募说明书中，除.非.文意另有所指，下列列词语或简称具有如下含义： 1、基.金金或本基.金金：指中邮中证价值回报量量化策略略指数型发起式证券投资基 .金金 2、基.金金管理理.人：指中邮创业基.金金管理理股份有限公司 3、基.金金托管.人：指华夏银.行行股份有限公司 4、基.金金合同：指《中邮中证价值回报量量化策略略指数型发起式证券投资基.金金 基.金金合同》及对本基.金金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基.金金管理理.人与基.金金托管.人就本基.金金签订之《中邮中证价值 回报量量化策略略指数型发起式证券投资基.金金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中邮中证价值回报量量化策略略指数型发 起式证券投资基.金金招募说明书》及其定期的更更新 7、基.金金份额发售公告：指《中邮中证价值回报量量化策略略指数型发起式证券 投资基.金金基.金金份额发售公告》 8、法律律法规：指中国现.行行有效并公布实施的法律律、.行行政法规、规范性.文件、 司法解释、.行行政规章以及其他对基.金金合同当事.人有约束.力力的决定、决议、通知等 9、《基.金金法》：指 2003年年 10.月 28.日经第.十届全国.人.民代表.大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012年年 12.月 28.日第.十.一届全国.人.民代表.大会常务委员会第 三.十次会议修订，.自 2013年年 6.月 1.日起实施，并经 2015年年 4.月 24.日第.十.二届全 国.人.民代表.大会常务委员会第.十四次会议《全国.人.民代表.大会常务委员会关于修 改<中华.人.民共和国港.口法 >等七部法律律的决定》修改的《中华.人.民共和国证券投 资基.金金法》及颁布机关对其不不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年年 3.月 15.日颁布、同年年 6.月 1.日起实 施的《证券投资基.金金销售管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 11、《信息披露露办法》：指中国证监会 2004年年 6.月 8.日颁布、同年年 7.月 1.日实 施的《证券投资基.金金信息披露露管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年年 7.月 7.日颁布、同年年 8.月 8.日起实施 的《公开募集证券投资基.金金运作管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 2 13、《流动性.风险管理理规定》：指中国证监会 2017年年 8.月 31.日颁布、同年年 10 .月 1.日起实施的《公开募集开放式证券投资基.金金流动性.风险管理理规定》及颁布机 关对其不不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理理委员会 15、银.行行业监督管理理机构：指中国.人.民银.行行和 /或中国银.行行业监督管理理委员会 16、基.金金合同当事.人：指受基.金金合同约束，根据基.金金合同享有权利利并承担义 务的法律律主体，包括基.金金管理理.人、基.金金托管.人和基.金金份额持有.人 17、个.人投资者：指依据有关法律律法规规定可投资于证券投资基.金金的.自然.人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基.金金的、在中华.人.民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部.门批准设.立并存续的企业法.人、事业法.人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理理 办法》及相关法律律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基.金金的中 国境外的机构投资者 20、投资.人：指个.人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律律法 规或中国证监会允许购买证券投资基.金金的其他投资.人的合称 21、基.金金份额持有.人：指依基.金金合同和招募说明书合法取得基.金金份额的投资 .人 22、基.金金销售业务：指基.金金管理理.人或销售机构宣传推介基.金金，发售基.金金份额， 办理理基.金金份额的申购、赎回、转换、.非交易易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中邮创业基.金金管理理股份有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基.金金销售业务资格并与基.金金管理理.人签订了了基.金金 销售服务代理理协议，代为办理理基.金金销售业务的机构 24、登记业务：指基.金金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资.人基.金金账户的建.立和管理理、基.金金份额登记、基.金金销售业务的确认、清算和结 算、代理理发放红利利、建.立并保管基.金金份额持有.人名册和办理理.非交易易过户等 25、登记机构：指办理理登记业务的机构。基.金金的登记机构为中邮创业基.金金管 理理股份有限公司或接受中邮创业基.金金管理理股份有限公司委托代为办理理登记业务 的机构 3 26、基.金金账户：指登记机构为投资.人开.立的、记录其持有的、基.金金管理理.人所 管理理的基.金金份额余额及其变动情况的账户 27、基.金金交易易账户：指销售机构为投资.人开.立的、记录投资.人通过该销售机 构买卖基.金金的基.金金份额变动及结余情况的账户 28、基.金金合同.生效.日：指基.金金募集达到法律律法规规定及基.金金合同规定的条件， 基.金金管理理.人向中国证监会办理理基.金金备案.手续完毕，并获得中国证监会书.面确认的 .日期 29、基.金金合同终.止.日：指基.金金合同规定的基.金金合同终.止事由出现后，基.金金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的.日期 30、基.金金募集期：指.自基.金金份额发售之.日起.至发售结束之.日.止的期间，最.长 不不得超过 3个.月 31、存续期：指基.金金合同.生效.至终.止之间的不不定期期限 32、.工作.日：指上海.证券交易易所、深圳证券交易易所的正常交易易.日 33、T.日：指销售机构在规定时间受理理投资.人申购、赎回或其他业务申请的 开放.日 34、T+n.日：指.自 T.日起第 n个.工作.日 (不不包含 T.日) 35、开放.日：指为投资.人办理理基.金金份额申购、赎回或其他业务的.工作.日 36、开放时间：指开放.日基.金金接受申购、赎回或其他交易易的时间段 37、《业务规则》：指《中邮创业基.金金管理理股份有限公司开放式基.金金业务规则》， 是规范基.金金管理理.人所管理理的开放式证券投资基.金金登记.方.面的业务规则，由基.金金管 理理.人和投资.人共同遵守 38、标的指数：指中证价值回报量量化策略略指数及其未来可能发.生的变更更 39、认购：指在基.金金募集期内，投资.人申请购买基.金金份额的.行行为 40、申购：指基.金金合同.生效后，投资.人根据基.金金合同和招募说明书的规定申 请购买基.金金份额的.行行为 41、赎回：指基.金金合同.生效后，基.金金份额持有.人按基.金金合同规定的条件要求 将基.金金份额兑换为现.金金的.行行为 42、基.金金转换：指基.金金份额持有.人按照本基.金金合同和基.金金管理理.人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基.金金管理理.人管理理的、某.一基.金金的基.金金份额转换为基 4 .金金管理理.人管理理的其他基.金金基.金金份额的.行行为 43、转托管：指基.金金份额持有.人在本基.金金的不不同销售机构之间实施的变更更所 持基.金金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资.人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购.日、扣款.金金额及扣款.方式，由销售机构于每期约定扣款.日在投资.人指定银.行行账 户内.自动完成扣款及基.金金申购申请的.一种投资.方式 45、巨额赎回：指本基.金金单个开放.日，基.金金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基.金金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基.金金转换中转.入申 请份额总数后的余额 )超过上.一开放.日基.金金总份额的 10% 46、A类基.金金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费.用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费.用、但不不计提销售服务费的基.金金份额 47、C类基.金金份额：指从本类别基.金金资产中计提销售服务费.而不不收取认购、 申购费.用，在赎回时根据持有期限收取赎回费.用的基.金金份额 48、发起资.金金：指.用于认购发起式基.金金且来源于基.金金管理理.人的股东资.金金、基 .金金管理理.人固有资.金金、基.金金管理理.人.高级管理理.人员或基.金金经理理（指基.金金管理理.人员.工中 依法具有基.金金经理理资格者，包括但可能不不限于本基.金金的基.金金经理理，同时也可以包 括基.金金经理理之外公司投研.人员，下同）等.人员的资.金金 49、发起资.金金提供.方：指以发起资.金金认购本基.金金且承诺以发起资.金金认购的基 .金金份额持有期限不不少于三年年的基.金金管理理.人的股东、基.金金管理理.人、基.金金管理理.人.高级 管理理.人员或基.金金经理理等.人员 50、发起式基.金金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集， 由基.金金管理理.人、基.金金管理理.人股东、基.金金管理理.人.高级管理理.人员或基.金金经理理等.人员承 诺认购.一定.金金额并持有.一定期限的证券投资基.金金 51、元：指.人.民币元 52、基.金金收益：指基.金金投资所得红利利、股息、债券利利息、买卖证券价差、银 .行行存款利利息、已实现的其他合法收.入及因运.用基.金金财产带来的成本和费.用的节约 53、基.金金资产总值：指基.金金拥有的各类有价证券、银.行行存款本息、基.金金应收 申购款及其他资产的价值总和 54、基.金金资产净值：指基.金金资产总值减去基.金金负债后的价值 5 55、基.金金份额净值：指计算.日基.金金资产净值除以计算.日基.金金份额总数 56、基.金金资产估值：指计算评估基.金金资产和负债的价值，以确定基.金金资产净 值和基.金金份额净值的过程 57、流动性受限资产：指由于法律律法规、监管、合同或操作障碍等原因.无法 以合理理价格予以变现的资产，包括但不不限于到期.日在 10个交易易.日以上的逆回购 与银.行行定期存款（含协议约定有条件提前.支取的银.行行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及.非公开发.行行股票、资产.支持证券、因发.行行.人债务违约.无法进.行行转让或 交易易的债券等 58、摆动定价机制：指当本基.金金各类份额遭遇.大额申购赎回时，通过调整基 .金金份额净值的.方式，将基.金金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从.而减少对存量量基.金金份额持有.人利利益的不不利利影响，确保投资者的合法 权益不不受损害并得到公平对待 59、指定媒介：指中国证监会指定的.用以进.行行信息披露露的报刊、互联.网.网站 及其他媒介 60、不不可抗.力力：指本合同当事.人不不能预.见、不不能避免且不不能克服的客观事件。 6 第三部分基.金金管理理.人 .一、基.金金管理理.人基本情况 名称：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 成.立时间： 2006年年 5.月 8.日 住所：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 法定代表.人：曹均 注册资本： 3.041亿元.人.民币 股权结构： 股东名称出资.比例例 .首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银.行行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天.风证券股份有限公司 0.23% 国.金金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华.金金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话： 400-880-1618 公司联系电话： 010-82295160 联系.人：李李晓蕾 .二、主要.人员情况 1、董事会成员 曹均先.生：中共党员，经济学硕.士研究.生。曾任职河北北省财政厅主任科员、 中央财政.金金融学院教师、北北京京.广中.心有限公司中.方财务总监、.日本.大和证券北北 7 京代表处代表、北北京利利达.行行房地产集团副总经理理、北北京永事达投资顾问有限责任 公司总经理理、.首创证券经纪有限责任公司财务总监.首创证券有限责任公司副总经 理理，现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司董事.长。 孔军先.生，.大学本科学历，经济学学.士，.高级经济师。曾任中国.人.民.大学财 政系助教、中国对外经济贸易易信托投资公司业务经理理、中国光.大集团部.门经理理、 .长城证券有限责任公司北北京总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、中 邮创业基.金金管理理股份有限公司资产管理理事业部负责.人、.首誉资产管理理有限公司总 经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有 限公司总经理理。 王洪亮先.生：中共党员，经济学硕.士。曾任职深圳外汇经纪中.心业务经理理、 中国新技术创业投资公司深圳证券部部.门经理理、.首创证券经纪有限责任公司深圳 证券营业部总经理理、.首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理理、.首创证券有 限责任公司经纪业务总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、经纪业务 总部总经理理，现任.首创证券有限责任公司副总经理理。 张志名先.生：汉族，中共党员，经济学硕.士。曾任职.首创证券有限责任公司 固定收益部交易易员、.首创证券有限责任公司固定收益部总经理理助理理、.首创证券有 限责任公司固定收益部副总经理理、.首创证券有限责任公司固定收益总部总经理理， 现任.首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易易部总经理理。 .马敏.先.生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职.广.西壮族.自治区财政厅商 财处.干部、.广.西壮族.自治区财政厅商财处副主任科员、.广.西财政厅商财处主任科 员、财政部商贸司内贸.二处主任科员、财政部经贸司粮..食处主任科员、财政部经 建司粮..食处副处.长、财政部经建司粮..食处处.长、财政部经建司交通处处.长、财政 部经建司粮..食处处.长、财政部经建司粮..食处调研员、中国邮政集团公司财务部.干 部、中国邮政集团公司财务部总经理理助理理（三级正），现任中国邮政集团公司财 务部副总经理理。 村.田拓拓也先.生：曾就职于樱花银.行行（现三井住友银.行行）.入.行行神户营业第.一部 投资银.行行 DC资.金金证券管理理、市场事务部，后派赴 SMBC Market Service株式会社 投资银.行行营业部（.香港）任亚洲营业部（.香港）副总裁、亚洲营业部（上海.）副 总裁，后派赴三井住友银.行行中国有限公司.金金融解决.方案部副总裁、银座法.人营业 8 第.二部副总裁、国际统括部.高级副总裁、国际法.人营业部.高级副总裁，亚洲课课 .长。现任三井住友银.行行（中国）股份有限公司本店营业第.二部副部.长。 孙振华先.生：，中共党员，法律律硕.士。曾任职北北京市.门头沟区.人.民法院科员、 中冶海.外.工程有限公司秘书、中冶海.外.香港有限公司先后任总经理理助理理，副总 经理理，董事、副总经理理，现任北北京观韬中茂律律师事务所.高级顾问、合伙.人。 李李燕.女女.士，教授，博.士.生导师。曾任职中央财政.金金融学院财政系（现为中央 财经.大学），现任中央财经.大学财税学院教授，博.士.生导师，政府预算研究所所 .长。兼任中国财政学会理理事、中国财税法学研究会理理事、全国财政学教学研究会 常务理理事、全国政府预算研究会副会.长。担任中国电影股份有限公司、东华软件 股份有限公司、安徽荃银.高科股份有限公司和.广.西富阳药业股份有限公司四家上 市公司独.立董事，及.青岛啤酒股份有限公司外部监事。 李李铁先.生：.工商管理理硕.士。曾任职花旗银.行行全球公司和投资银.行行部.高级经理理、 德国 HVB资本集团投资基.金金合伙.人、中华.水电公司总裁及创始.人，现任哥伦.比 亚中国资本集团董事.长及创始.人、深圳市前海.先.行行投资公司董事.长及创始.人。 2.监事会成员 赵永祥先.生，监事.长，中共党员，硕.士研究.生，.高级经济师。曾任河北北省邮 电管理理局计财处.干部、河北北省邮电管理理局经营财务处.干部、.石家庄市邮政局副局 .长、借调国家邮政局计财部任副处.长、.石家庄市邮政局党委副书记及副局.长（主 持.工作）、.石家庄市邮政局局.长及党委书记、河北北省邮政局助理理巡视员、中国邮 政集团公司财务部副总经理理及河北北省邮政公司助理理巡视员、中国邮政集团公司财 务部副总经理理。现任中国邮政集团公司审计局局.长。 周桂岩先.生，监事，法学硕.士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理理助理理兼 北北京营业部总经理理；北北京凯源律律师事务所律律师；航空信托投资有限责任公司证券 部总经理理；.首创证券有限责任公司资产管理理总部总经理理；现任.首创证券有限责任 公司合规总监兼合规部经理理，.首创京都期货有限公司董事.长；有.二.十多年年证券从 业经历。 吴科先.生， 1979年年 9.月出.生，.大学本科学历。曾任中.青在线任.人才频道经理理、 CCTV《12演播室》编导、北北京远景东.方影视传播有限公司任编导、主编。现任 中邮创业基.金金管理理股份有限公司公共事务部副总经理理。 9 李李莹.女女.士 ,1982年年 5.月出.生，中共党员，硕.士研究.生。先后就职于北北京市教育 委员会办公室、中共北北京市委办公厅会议处、.首誉资产管理理有限公司、中邮创业 基.金金管理理股份有限公司量量化投资部总经理理。现任总裁办公室总经理理。 段.木.女女.士， 1979年年 1.月出.生，中共党员，博.士研究.生。曾任.民政部管理理.干部 学院社会福利利教研室主任、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.人.力力资源部副总经理理。 现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司.人.力力资源部总经理理。 3.公司.高级管理理.人员 曹均先.生，中共党员，经济学硕.士研究.生。曾任职河北北省财政厅主任科员、 中央财政.金金融学院教师、北北京京.广中.心有限公司中.方财务总监、.日本.大和证券北北 京代表处代表、北北京利利达.行行房地产集团副总经理理、北北京永事达投资顾问有限责任 公司总经理理、.首创证券经纪有限责任公司财务总监.首创证券有限责任公司副总经 理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司董事.长。 孔军先.生，.大学本科学历，经济学学.士，.高级经济师。曾任中国.人.民.大学财 政系助教、中国对外经济贸易易信托投资公司业务经理理、中国光.大集团部.门经理理、 .长城证券有限责任公司北北京总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、中 邮创业基.金金管理理股份有限公司资产管理理事业部负责.人、.首誉资产管理理有限公司总 经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有 限公司总经理理。 张啸川先.生，中共党员，经济学博.士。曾任中国证监会市场监管部结算监管 处.干部、中国证监会股权分置改.革领导.小组办公室主任科员、中国证监会市场监 管部市场监控处副处.长、中国证监会市场监管部综合处副处.长、中国证监会市场 监管部交易易监管处处.长、博时基.金金管理理有限公司.高级顾问兼北北京分公司总经理理、 博时资本管理理有限公司董事、宝盈基.金金管理理有限公司总经理理、董事、党.工委副书 记。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司常务副总经理理。 唐亚明先.生，本科，经济学学.士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深 圳赛格财务公司、中信实业银.行行、.首创证券有限责任公司、中邮创业基.金金管理理有 限公司、.首誉光控资产管理理有限公司。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总 经理理。 10 朱宗树先.生，.工商管理理硕.士，.高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记， 重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司.人事.行行政部经理理、办公室主任， 国家邮政储汇局综合处处.长、中法.人寿保险副总经理理、中国邮政集团公司代理理业 务部副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。 郭建华先.生，.工学硕.士。曾任.长城证券有限公司研发中.心总经理理助理理、.长城 证券有限公司海..口营业部总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司督察.长。 4、本基.金金基.金金经理理 姚婷.女女.士：管理理学硕.士，曾任中邮创业基.金金管理理股份有限公司战略略发展部职 员、战略略发展部总经理理助理理、创新业务部总经理理助理理、创新业务部副总经理理、投 资部员.工。现担任中邮中证价值回报量量化策略略指数型发起式证券投资基.金金基.金金经 理理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员 会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先.生，.见公司.高级管理理.人员介绍。 执.行行委员： 郑玲.女女.士：.金金融硕.士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理理、中 邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部员.工、中邮多策略略灵活配置混合型投资基.金金 基.金金经理理助理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部总经理理、研究部总经 理理。 委员： 陈梁梁先.生：经济学硕.士。曾任.大连实德集团市场专员、华夏基.金金管理理有限公 司.行行业研究员、中信产业投资基.金金管理理有限公司.高级研究员、中邮创业基.金金管理理 股份有限公司研究部副总经理理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金 经理理、中邮稳健添利利灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮多策略略灵活配 置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部副 总经理理、中邮核.心主题混合型证券投资基.金金、中邮稳健合赢债券型证券投资基.金金 11 基.金金经理理。 聂璐.女女.士：.文学硕.士。曾任中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究员、.首誉光 控资产管理理有限公司投资经理理、中邮核.心主题混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮创业基.金金 管理理股份有限公司投资经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部副总经 理理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 刘.田先.生：经济学硕.士。曾任中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理助 理理、中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现担任中邮创新优势灵活配置 混合型证券投资基.金金、中邮军.民融合灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮趋势精 选灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 杨欢先.生：经济学硕.士，曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析 师、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.行行业研究员、中邮中.小盘灵活配置混合型证 券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮中.小盘灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、 中邮尊享.一年年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基.金金、中邮趋势精选灵活 配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投 资基.金金、中邮战略略新兴产业混合型证券投资基.金金、中邮中.小盘灵活配置混合型证 券投资基.金金、中邮睿信增强债券型证券投资基.金金、中邮多策略略灵活配置混合型证 券投资基.金金、中邮核.心优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 纪云.飞先.生：.工学博.士。曾任.首创证券有限责任公司证券投资部总经理理助理理、 新三板做市负责.人、中邮核.心优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮核.心 优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金、中 邮安泰双核混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 张啸川先.生，.见公司.高级管理理.人员介绍。 执.行行委员： 张萌.女女.士：商学、经济学硕.士。曾任中信银.行行总.行行营业部国际业务部主管、 .日本瑞穗银.行行悉尼分.行行资.金金部助理理、澳.大利利亚康联.首域全球资产管理理公司全球固 定收益与信.用投资部基.金金交易易经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司固定收益部 12 负责.人、固定收益部总经理理、张萌投资.工作室负责.人、中邮睿利利增强债券型证券 投资基.金金、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金、中邮稳健添利利灵活配置混合型证券 投资基.金金、中邮增.力力债券型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份 有限公司固定收益部总经理理、中邮稳定收益债券型证券投资基.金金、中邮定期开放 债券型证券投资基.金金、中邮纯债聚利利债券型证券投资基.金金、中邮睿信增强债券型 证券投资基.金金、中邮稳健合赢债券型证券投资基.金金、中邮纯债恒利利债券型证券投 资基.金金、中邮纯债汇利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金、中邮纯债裕 利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 委员： 余红.女女.士：经济学学.士。曾任上海.浦东发展银.行行股份有限公司北北京分.行行国际 部副主管、中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员.工、张 萌投资.工作室员.工、中邮稳定收益债券型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮货币 市场基.金金基.金金经理理。现任中邮现.金金驿站货币市场基.金金、中邮定期开放债券型证券 投资基.金金、中邮纯债聚利利债券型证券投资基.金金、中邮纯债恒利利债券型证券投资基 .金金、中邮货币市场基.金金基.金金经理理。 吴昊先.生：理理学硕.士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创 业基.金金管理理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资.工作室员.工、中邮双动.力力混 合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金、中邮稳健添 利利灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基.金金基 .金金经理理。现任中邮稳定收益债券型基.金金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基.金金、 中邮睿信增强债券型证券投资基.金金、中邮增.力力债券型证券投资基.金金、中邮稳健合 赢债券型证券投资基.金金、中邮纯债汇利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基 .金金、中邮纯债裕利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 焦洁.女女.士：理理学硕.士。曾任联合资信评估有限公司.工商企业部分析师、中邮 创业基.金金管理理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基.金金管理理股份有限 公司固定收益部固定收益研究员。 6、上述.人员之间均不不存在近亲属关系。 三、基.金金管理理.人的职责 1、依法募集基.金金，办理理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理理基.金金 13 份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理理基.金金备案.手续； 3、对所管理理的不不同基.金金财产分别管理理、分别记账，进.行行证券投资； 4、按照基.金金合同的约定确定基.金金收益分配.方案，及时向基.金金份额持有.人分配 收益； 5、进.行行基.金金会计核算并编制基.金金财务会计报告； 6、编制季度、半年年度和年年度基.金金报告； 7、计算并公告基.金金资产净值； 8、保存基.金金财产管理理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料料； 9、以基.金金管理理.人名义，代表基.金金份额持有.人利利益.行行使诉讼权利利或者实施其他 法律律.行行为； 10、严格按照《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定，履履.行行信息披露露及报告义 务； 11、保守基.金金商业秘密，不不得泄露露基.金金投资计划、投资意向等。除《基.金金法》、 基.金金合同及其他有关规定另有规定外，在基.金金信息公开披露露前应予保密，不不得向 他.人泄露露； 12、依据《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定召集基.金金份额持有.人.大会或配 合基.金金托管.人、基.金金份额持有.人依法召集基.金金份额持有.人.大会； 13、组织并参加基.金金财产清算.小组，参与基.金金财产的保管、清理理、估价、变 现和分配； 14、因违反基.金金合同导致基.金金财产的损失或损害基.金金份额持有.人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不不因其退任.而免除； 15、基.金金托管.人违反基.金金合同造成基.金金财产损失时，应为基.金金份额持有.人利利 益向基.金金托管.人追偿； 16、按规定向基.金金托管.人提供基.金金份额持有.人名册资料料； 17、建.立并保存基.金金份额持有.人名册； 18、.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 14 通知基.金金托管.人； 19、执.行行.生效的基.金金份额持有.人.大会的决定； 20、不不从事任何有损基.金金及其他基.金金当事.人利利益的活动； 21、中国证监会规定的其他职责。 四、基.金金管理理.人的承诺 1、本基.金金管理理.人承诺严格遵守现.行行有效的相关法律律、法规、规章、基.金金合同 和中国证监会的有关规定。 2、本基.金金管理理.人承诺严格遵守《中华.人.民共和国证券法》、《基.金金法》及有关 法律律法规，建.立健全内部控制制度，采取有效措施，防.止下列列.行行为发.生： （1）将其固有财产或者他.人财产混同于基.金金财产从事证券投资； （2）不不公平地对待其管理理的不不同基.金金财产； （3）利利.用基.金金财产为基.金金份额持有.人以外的第三.人谋取利利益； （4）向基.金金份额持有.人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律律法规或中国证监会禁.止的其他.行行为。 基.金金管理理.人承诺不不从事证券法规规定禁.止从事的其他.行行为。 3、本基.金金管理理.人承诺加强.人员管理理，强化职业操守，督促和约束员.工遵守国 家有关法律律、法规、规章及.行行业规范，诚实信.用、勤.勉.尽责，不不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基.金金合同或托管协议； （3）故意损害基.金金份额持有.人或其他基.金金相关机构的合法利利益； （4）在向中国证监会报送的资料料中弄弄虚作假； （5）拒绝、.干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥.用职权，不不按照规定履履.行行职责； （7）违反现.行行有效的有关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏漏在任职期间知悉的有关证券、基.金金的商业秘密，尚未依法公开的基.金金 投资内容、基.金金投资计划等信息； （8）违反证券交易易场所业务规则，利利.用对敲、倒仓等.手段操纵市场价格， 15 扰乱市场秩序； （9）贬损同.行行，以抬.高.自.己； （10）以不不正当.手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基.金金.人员形象； （12）在公开信息披露露和.广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律律、.行行政法规以及中国证监会禁.止的.行行为。 4、基.金金管理理.人关于履履.行行诚信义务的承诺 基.金金管理理.人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信.用、勤.勉. 尽责的原则，严格遵守有关法律律法规和中国证监会发布的监管规定，不不断更更新投 资理理念，规范基.金金运作。 5、基.金金经理理承诺 （1）依照有关法律律、法规和基.金金合同的规定，本着谨慎的原则为基.金金份额持 有.人谋取最.大利利益； （2）不不利利.用职务之便便为.自.己及其代理理.人、受雇.人或任何第三.人谋取利利益； （3）不不违反现.行行有效的有关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏漏在任职期间知悉的有关证券、基.金金的商业秘密、尚未依法公开的基 .金金投资内容、基.金金投资计划等信息； （4）不不从事损害基.金金财产和基.金金份额持有.人利利益的证券交易易及其他活动。 五、基.金金管理理.人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营.风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基.金金份额持有.人利利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基.金金 管理理.人建.立了了科学、严密、.高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制.目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律律法规和.行行业监管规则，.自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理理念。 （2）防范和化解经营.风险，提.高经营管理理效益，确保经营业务的稳健运.行行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 16 （3）确保基.金金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）切实保障基.金金份额持有.人的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 .风险管理理必须涵盖公司各个部.门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执.行行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控.手段和.方法，建.立合理理的内控程序，维护.风险管理理制度的有 效执.行行。 （3）独.立性原则 公司各机构、部.门和岗位确保相对独.立并承担各.自的.风险控制职责。公司基 .金金资产、.自有资产、其他资产的运作须分离。督察.长和监察稽核部对公司.风险控 制制度的执.行行情况进.行行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部.门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从.而建.立起不不同岗位之间的制衡体系，消除内部.风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运.用科学化的经营管理理.方法，并充分发挥各机构、部.门及员.工的.工作 积极性，尽量量降低经营成本，提.高经营效益，保证以合理理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （6）适时性原则 .风险管理理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略略、经营.方针、经营理理念等内部环境的变化及时进.行行相应 的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有.高度的权威性，所有员.工必须严格遵守，.自觉形成.风险防范意 17 识；执.行行内控制度不不能有任何例例外，任何.人不不得拥有超越制度或违反规章的权.力力； 公司业务的发展必须建.立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防.火墙原则 公司在敏.感岗位如：基.金金投资、交易易执.行行、基.金金清算岗位之间，基.金金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理理上和制度上设置严格的防.火墙进.行行 隔离，以控制.风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了了合理理、完备、有效并易易于执.行行的制度体系。公司制度体系由不不同 层.面的制度构成。按照其效.力力.大.小分为四个层.面：第.一个层.面是公司章程；第.二 个层.面是公司内部控制.大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层.面是公司基本管理理制度；第四个层.面是公司各机构、部.门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废.止遵循相应的程序，每.一 层.面的内容不不得与其以上层.面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制.方式、.方法和执.行行情况实.行行持续的检验，并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基.金金管理理业务的特点，设.立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建.立以各岗位.目标责任制为基础的第.一道监控防线。各岗位均制定明确 的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位.人员上岗前必须以书.面形式 声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各.自职责； （2）建.立相关部.门、相关岗位之间相互监督的第.二道监控防线。公司在相关 部.门、相关岗位之间建.立重要业务处理理凭据传递和信息沟通制度，后续部.门及岗 位对前.一部.门及岗位负有监督的责任； （3）建.立以督察.长、监察稽核部对各岗位、各部.门、各机构、各项业务全.面 实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察.长和内部监察稽核部.门独.立于其他部 .门，对内部控制制度的执.行行情况实.行行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易易等.方.面的控制点 18 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理理层必 须充分履履.行行各.自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执.行行；各项经济经营业务和管理理程序必须遵从管理理层制定的操作规程，经办.人员 的每.一项.工作必须是在业务授权范围内进.行行。公司重.大业务的授权必须采取书.面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部.门和 .人员应建.立有效的评价和反馈机制，对已不不适.用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究.工作应保持独.立、客观，不不受任何部.门及个.人的不不正当影响；建.立严密 的研究.工作业务流程，形成科学、有效的研究.方法；建.立投资产品备选库制度， 研究部.门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建.立和维护备选库。建.立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建.立研究报告质量量评价体系， 不不断提.高研究.水平。 （3）基.金金投资业务 基.金金投资应确.立科学的投资理理念，根据决策的.风险防范原则和效率性原则制 定合理理的决策程序；在进.行行投资时应有明确的投资授权制度，并应建.立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建.立严格的投资禁.止和投资限制制度，保证基.金金 投资的合法合规性。建.立投资.风险评估与管理理制度，将重点投资限制在规定的.风 险权限额度内；对于投资结果建.立科学的投资管理理业绩评价体系。 （4）交易易业务 建.立集中交易易室和集中交易易制度，投资指令通过集中交易易室完成；建.立了了交 易易监测系统、预警系统和交易易反馈系统，完善了了相关的安全设施；集中交易易室对 交易易指令进.行行审核，建.立公平的交易易分配制度，确保各基.金金利利益的公平；交易易记 录应完善，并及时进.行行反馈、核对和存档保管；同时建.立了了科学的投资交易易绩效 评价体系。 （5）基.金金会计核算 公司根据法律律法规及业务的要求建.立会计制度，并根据.风险控制重点建.立严 19 密的会计系统，对于不不同基.金金、不不同客户独.立建账，独.立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理理的估值.方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每.一笔业务并正确进.行行会计核算和业务核算。同时还建.立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （6）信息披露露 公司建.立了了完善的信息披露露制度，保证公开披露露的信息真实、准确、完整。 公司设.立了了信息披露露负责.人，并建.立了了相应的程序进.行行信息的收集、组织、审核 和发布.工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律律法规的规定， 同时加强对信息披露露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设.立督察.长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核.工作的需要和董事会授权，督察.长可以列列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执.行行情况独.立地履履.行行检查、评价、报告、建议职 能。督察.长定期和不不定期向董事会报告公司内部控制执.行行情况，董事会对督察.长 的报告进.行行审议。 公司设.立监察稽核部开展监察稽核.工作，并保证监察稽核部的独.立性和权威 性。公司明确了了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了了充.足的.人员，严格 制订了了专业任职条件、操作程序和组织纪律律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不不定期检查内部控制制度的执.行行 情况，确保公司各项经营管理理活动的有效运.行行。 公司董事会和管理理层充分重视和.支持监察稽核.工作，对违反法律律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部.门和.人员的责任。 6、基.金金管理理.人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不不断完善内部控制制度。 20 第四部分基.金金托管.人 .一、基.金金托管.人概况 （.一）基本情况 名称：华夏银.行行股份有限公司 住所：北北京市东城区建国.门内.大街 22号（ 100005） 办公地址：北北京市东城区建国.门内.大街 22号（ 100005） 法定代表.人：李李.民吉 成.立时间： 1992年年 10.月 14.日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 15387223983元.人.民币 批准设.立机关和设.立.文号：中国.人.民银.行行 [银复（ 1992）391号] 基.金金托管资格批.文及.文号：中国证监会证监基.金金字 [2005]25号 联系.人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680（.二）主要.人员情况 华夏银.行行资产托管部内设市场综合室、交易易管理理室、.风险管理理室和销售管理理 室 4个职能处室。资产托管部共有员.工 34.人，.高管.人员拥有硕.士以上学位或.高 级职称。 （三）基.金金托管业务经营情况 华夏银.行行于 2005年年 2.月 23.日经中国证券监督管理理委员会和中国银.行行业监督 管理理委员会核准，获得证券投资基.金金托管资格，是《证券投资基.金金法》和《证券 投资基.金金托管资格管理理办法》实施后取得证券投资基.金金托管资格的第.一家银.行行。 .自成.立以来，华夏银.行行资产托管部本着 “诚实信.用、勤.勉.尽责 ”的.行行业精神，始终 遵循 “安全保管基.金金资产，提供优质托管服务 ”的原则，坚持以客户为中.心的服务 理理念，依托严格的内控管理理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经 验，严格履履.行行法律律和托管协议所规定的各项义务，为.广.大基.金金份额持有.人和资产 管理理机构提供安全、.高效、专业的托管服务，取得了了优异业绩。截.至 2018年年末， 托管证券投资基.金金、券商资产管理理计划、银.行行理理财、保险资管计划、资产.支持专 21 项计划、股权投资基.金金等各类产品合计 4686只，全.行行资产托管规模达到 28381.75 亿元。 .二、基.金金托管.人的内部.风险控制制度说明 （.一）内部控制.目标 严格遵守国家有关托管业务的法律律法规、.行行业监管规章和.行行内有关管理理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运.行行，保证基.金金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基.金金份额持有.人的合法权益。 （.二）内部控制组织结构 .风险管理理委员会负责华夏银.行行股份有限公司的.风险管理理与内部控制.工作，总 .行行审计部对托管业务.风险控制.工作进.行行检查指导。资产托管部内部专.门设置了了.风 险管理理室，配备了了专职内控监督.人员负责托管业务的内控监督.工作，具有独.立.行行 使监督稽核.工作的职权和能.力力。 （三）内部.风险控制的原则 1、合法性原则：必须符合国家及监管部.门的法律律法规和各项制度并贯穿于 托管业务经营管理理活动的始终； 2、完整性原则：.一切业务、管理理活动的发.生都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托 管部所有的部.门、岗位和.人员； 3、及时性原则：托管业务经营活动必须在发.生时能准确及时地记录；按照 “内 控优先 ”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建.立相关的规章制度； 4、审慎性原则：必须实现防范.风险、审慎经营，保证基.金金财产的安全与完 整； 5、有效性原则：必须根据国家政策、法律律及华夏银.行行经营管理理的发展变化 进.行行适时修订；必须保证制度的全.面落实执.行行，不不得有任何空间、时限及.人员的 例例外； 6、独.立性原则：资产托管部内部专.门设置了了.风险管理理室，配备了了专职内控 监督.人员负责托管业务的内控监督.工作，具有独.立.行行使监督稽核.工作的职权和能 .力力。 (四)内部控制制度及措施 22 具备系统、完善的制度控制体系，建.立了了管理理办法、实施细则、岗位职责、 业务操作流程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利利进.行行；业务.人员具备从业 资格；业务管理理实.行行严格的复核、审核、检查制度，授权.工作实.行行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使.用，账户资料料严格保管，制约机制严格有效；专.门 设置业务操作区，封闭管理理，实施.音像监控；指定专.人负责受托资产的信息披露露 .工作，防.止泄密；业务实现.自动化操作，防.止.人为事故的发.生，技术系统完整、 独.立。 三、基.金金托管.人对本基.金金管理理.人进.行行监督的.方法和程序 托管.人根据《基.金金法》、《运作办法》、其他相关法律律法规及基.金金合同的规定， 对基.金金投资范围、投资对象、投资.比例例、融资.比例例、基.金金投资禁.止.行行为、基.金金资 产净值计算、基.金金管理理.人报酬的计提和.支付、基.金金托管.人报酬的计提和.支付、基 .金金收益分配、相关信息披露露等进.行行监督。 1、基.金金托管.人发现基.金金管理理.人有违反《基.金金法》、《运作办法》、其他相关法 律律法规及基.金金合同规定的.行行为，应及时通知基.金金管理理.人限期纠正，基.金金管理理.人收 到通知后应及时核对确认。在限期内，基.金金托管.人有权随时对通知事项进.行行复查， 督促基.金金管理理.人改正。基.金金管理理.人对基.金金托管.人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基.金金托管.人应报告中国证监会。 2、对基.金金托管.人按照法规要求需向中国证监会报送基.金金监督报告的事项， 基.金金管理理.人应积极配合提供相关数据资料料和制度等。 3、基.金金托管.人发现基.金金管理理.人有重.大违规.行行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基.金金管理理.人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 23 第五部分相关服务机构 .一、基.金金份额发售机构 1.直销机构 中邮创业基.金金管理理股份有限公司直销中.心 住所：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 联系.人：梁梁超 电话： 010-82290840 传真： 010-82294138 .网址： www.postfund.com.cn 2.代销机构 （1）华夏银.行行股份有限公司 注册地址：北北京市东城区建国.门内.大街 22号 办公地址：北北京市东城区建国.门内.大街 22号 法定代表.人：李李.民吉 电话： 010-85238441 传真： 010-85238680 客服电话： 95577 .网址： www.hxb.com.cn （2）中国.工商银.行行股份有限公司 中国.工商银.行行股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区复兴.门内.大街 55号 办公地址：北北京市.西城区复兴.门内.大街 55号 法定代表.人：姜建清 联系.人：王均.山 联系电话： 010-66105662 客户服务电话： 95588 .网址： www.icbc.com.cn （3）中国邮政储蓄银.行行股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 3号 办公地址：北北京市.西城区.金金融.大街 3号 法定代表.人：李李国华 联系.人：王硕 24 传真：（ 010）68858057 客服电话： 95580 .网址： www.psbc.com （4）中国农业银.行行股份有限公司 住所：北北京市东城区建国.门内.大街 69号 办公地址：北北京市东城区建国.门内.大街 69号 法定代表.人：周慕冰 联系.人：刘.一宁 电话： 010-85108227 传真： 010-85109219 客户服务电话： 95599 .网址： http://www.abchina.com/cn/ （5）交通银.行行股份有限公司 办公地址：上海.市浦东新区银城中路路 188号 法定代表.人：彭纯 联系.人：王菁 电话： 021-58781234 客服电话： 95559 .网址： www.bankcomm.com （6）兴业银.行行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路路 154号 办公地址：上海.市江宁路路 168号 法定代表.人：.高建平 联系.人：李李博 客服电话： 95561 .网址： www.cib.com.cn （7）中泰证券股份有限公司 注册地址：.山东省济南市市中区经七路路 86号 法定代表.人：李李玮 联系.人：许曼华 客服电话： 95538 .网址： http://www.zts.com.cn/ （8）国.金金证券股份有限公司 注册地址：成都市.青.羊区东城根上街 95号 25 办公地址：成都市.青.羊区东城根上街 95号 法定代表.人：冉云 联系.人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 客服电话： 95310 .网址： www.gjzq.com.cn （9）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南.大道 7088号招商银.行行.大厦 40-42楼 法定代表.人：姜昧军 联系.人：王雯 联系电话： 0755-83199511 .网址： www.csco.com.cn （10）东海.证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵.西路路 23号投资.广场 18层 办公地址：上海.市浦东新区东.方路路 1928号东海.证券.大厦 法定代表.人：赵俊 联系.人：王.一彦 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客服电话： 95531、400-8888-588 .网址： www.longone.com.cn （11）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路路 389号 办公地址：南京市江东中路路 389号 法定代表.人：步国旬 联系.人：王万君 联系电话： 025-58519523 客服电话： 95386 .网址： www.njzq.com.cn （12）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福.田区福.田街道岗厦社区深南.大道南侧.金金地中.心.大厦 9楼 办公地址：北北京市东城区北北三环东路路 36号环球贸易易中.心 A座 27层 法定代表.人：吕春卫 联系.人：丁倩云 26 联系.方式： 010-86499427 客户服务电话： 400-620-6868 公司.网址： www.lczq.com （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海.）.自由贸易易试验区商城路路 618号 办公地址：上海.市浦东新区银城中路路 168号上海.银.行行.大厦 29楼 法定代表.人：杨德红 联系.人：芮敏.祺 客服电话： 95521 .网址： www.gtja.com （14）.长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路路特 8号.长江证券.大厦 办公地址：武汉市新华路路特 8号.长江证券.大厦 法定代表.人：尤习贵 联系.人：奚博宇 传真： 021-51062920 客服电话： 95579或 400 8888 999 .网址： www.95579.com （15）国联证券股份有限公司 注册地址：.无锡市.金金融.一街 8号 法定代表.人：姚志勇 联系.人：祁昊 客服电话： 95570 .网址： www.glsc.com.cn （16）.西部证券股份有限公司 注册地址：陕.西省.西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕.西省.西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表.人：徐朝晖 电话： 029-87211526 传真： 029-87211478 联系.人：梁梁承华 .网址： www.westsecu.com.cn 客户服务电话： 95582 （17）海.通证券股份有限公司 27 注册地址：上海.市.广东路路 689号 办公地址：上海.市.广东路路 689号 法定代表.人：周杰 联系.人：赖奕欣 电话： 021-23219000 客户服务电话： 95553或拨打各城市营业.网点咨询电话 .网址： www.htsec.com （18）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路路 1012号国信证券.大厦.十六层.至.二.十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路路 1012号国信证券.大厦.十六层.至.二.十六层 法.人代表.人：何如 联系.人：周杨 联系电话： 0755-82130833 客服电话： 95536 .网址： www.guosen.com.cn （19）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省.长沙市天.心区湘府中路路 198号新南城商务中.心 A栋 11楼 法定代表.人：林林俊波 联系.人：李李欣 客服电话： 400-888-1551 .网址： www.xcsc.com （20）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 35号 2-6层 法定代表.人：陈共炎 联系.人：.辛国政 联系电话： 010-66568292 客服电话： 4008-888-888 .网址： www.chinastock.com.cn （21）中信证券股份有限公司 注册地址：.广东省深圳市福.田区中.心三路路 8号卓越时代.广场（.二期）北北座 法定代表.人：张佑君 联系.人：顾凌 电话： 010-84683893 客服电话： 4008-895-548 28 .网址： www.ecitic.com （22）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北北京市朝阳区安.立路路 66号 4号楼 办公地址：北北京市朝阳区朝阳.门内.大街 2号凯恒.大厦 B座 18层 法定代表.人：王常.青 联系.人：权唐 客服电话： 4008-888-108 .网址： www.csc108.com （23）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海.市徐汇区.长乐路路 989号 45层 办公地址：上海.市徐汇区.长乐路路 989号 45层 法定代表.人：李李梅. 联系.人：陈宇 电话： 021-33389888 客服电话： 95523或 4008-895-523 .网址： www.swhysc.com （24）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4018号安联.大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4018号安联.大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福.田区深南.大道 2008号中国凤凰.大厦 1栋 9层 法定代表.人：王连志 联系.人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 .网址： www.essence.com.cn （25）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区益.田路路江苏.大厦 A座 38—45层 法定代表.人：霍达 联系.人：.黄婵君 客服电话： 95565、4008-888-111 .网址： www.newone.com.cn （26）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路路 268号 办公地址：上海.市浦东新区.长柳柳路路 36号 法定代表.人：杨华辉 29 电话： 021-38565547 联系.人：乔琳雪 .网址： www.xyzq.com.cn （27）.长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区深南.大道 6008号特区报业.大厦 16、17层 法定代表.人：曹宏 联系.人：.金金夏 电话： 0755-83516289 客服电话： 0755-33680000、400-6666-888 .网址： www.cgws.com （28）光.大证券股份有限公司 注册地址：上海.市静安区新闸路路 1508号 办公地址：上海.市静安区新闸路路 1508号 法定代表.人：周健男 联系.人：龚俊涛 客服电话： 95525 .网址： www.ebscn.com （29）中信证券（.山东）有限责任公司 注册地址：.青岛市崂.山区深圳路路 222号.青岛国际.金金融.广场 1号楼 20层 办公地址：.山东省.青岛市市南区东海..西路路 28号五楼 法定代表.人：姜晓林林 联系.人：赵艳.青 客服电话： 95548 .网址： www.citicssd.com （30）东莞证券股份有限公司 注册地址：.广东省东莞市莞城区可园南路路.一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路路 1号.金金源中.心 30楼 联系.人：李李荣 联系电话： 0769-22115712 客服电话： 95328 .网址： www.dgzq.com.cn （31）新时代证券股份有限公司 注册地址：北北京市海.淀区北北三环.西路路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北北京市海.淀区北北三环.西路路 99号院 1号楼 15层 1501 30 法定代表.人：叶顺德 联系.人：.田芳芳 联系电话： 010-83561146 客服电话： 4006-989-898或 95399 .网址： www.xsdzq.cn （32）申万宏源.西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁.木.齐市.高新区（新市区）北北京南路路 358号.大成国际.大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁.木.齐市.高新区（新市区）北北京南路路 358号.大成国际.大厦 20楼 2005 室 法定代表.人：李李琦 客服电话： 4008-000-562 .网址： www.hysec.com （33）东兴证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 5号新盛.大厦 B座 12、15层 办公地址：北北京市.西城区.金金融.大街 5号新盛.大厦 B座 12、15层 法定代表.人：魏庆华 联系电话： 010-66559371 联系.人：和志鹏 客服电话： 4008-888-993 .网址： www.dxzq.net （34）.首创证券有限责任公司 注册地址：北北京市.西城区德胜.门外.大街 115号 办公地址：北北京市.西城区德胜.门外.大街 115号 法定代表.人：毕劲松 联系.人：刘宇 客服电话： 4006-200-620 .网址： www.sczq.com.cn （35）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4036号荣超.大厦 16-20层 办公地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4036号荣超.大厦 16-20层 法定代表.人：何之江 联系.人：周.一涵 全国免费业务咨询电话： 95511-8 31 开放式基.金金业务传真： 021-58991896 全国统.一总机： 95511 .网址： stock.pingan.com （36）华融证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 8号 A座 3层 办公地址：北北京市朝阳区朝阳.门北北.大街 18号中国.人保寿险.大厦 12层 法定代表.人：祝献忠 联系.人：孙燕波 电话： 010-85556048 传真： 010-85556153 客服电话： 400-898-9999 .网址： www.hrsec.com.cn （37）开源证券股份有限公司 注册地址：陕.西省.西安市锦业路路 1号都市之.门 B座 5层 办公地址：陕.西省.西安市锦业路路 1号都市之.门 B座 5层 法定代表.人：李李刚 联系.人：袁伟涛 客户服务电话： 95325或 400-860-8866 .网址： www.kysec.cn （38）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务.文化新区天鹅湖路路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务.文化新区天鹅湖路路 198号 法定代表.人：李李.工 联系.人：范超 客户服务电话： 95318 .网址： www.hazq.com （39）中.山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南.山区科技中.一路路.西华强.高新发展.大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市南.山区科技中.一路路.西华强.高新发展.大楼 7、8层 法定代表.人：林林炳城 联系.人：刘军 电话： 0755-83734659 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 32 .网址： www.zszq.com （40）天.风证券股份有限公司 办公地址：湖北北省武汉市武昌区中南路路 99号保利利.广场 A座 37楼 法定代表.人：余磊磊 联系.人：程晓英 电话： 027-87107535 客服电话： 4008-005-000 .网址： http://www.tfzq.com （41）联讯证券股份有限公司 注册地址：.广东省惠州市惠城区江北北东江三路路惠州.广播电视新闻中.心三、四楼 办公地址：深圳市福.田区深南中路路 2002号中.广核.大厦北北楼 10层 法定代表.人：徐刚 联系.人：彭莲 客户服务电话： 95564 .网址： http://www.lxsec.com （42）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福.田区中.心三路路 8号卓越时代.广场（.二期）北北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：北北京市朝阳区亮.马桥路路 48号中信证券.大厦 18层 法定代表.人：张皓 联系.人：刘宏莹 电话： 13718246886 传真： 0755-83217421 客户服务电话： 400-990-8826 .网址： www.citicsf.com （43）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市.人.民南路路.二段 18号川信.大厦 10楼 法定代表.人：吴.玉明 联系.人：杨磊磊 电话： 028-86199665 传真： 028-86199079 客服电话： 4008-366-366 .网址： www.hxzq.cn （44）中国国际.金金融股份有限公司 33 注册地址：北北京市朝阳区建国.门外.大街 1号国贸.大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北北京市朝阳区建国.门外.大街 1号国贸.大厦 2座 27层及 28层 电话： 010-65051166 传真： 010-65058065 联系.人：任敏.、陈曦 客服电话： 010-65051166 .网址： www.cicc.com.cn （45）华.西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市.高新区天府.二街 198号华.西证券.大厦 法定代表.人：杨炯洋 联系.人：谢国梅. 电话： 010-52723273 服务热线： 95584 公司.网址： www.hx168.com.cn （46）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路路 157号新天地.大厦 7、8层 办公地址：上海.市浦东新区陆家嘴环路路 1088号招商银.行行.大厦 18、19层 法定代表.人：.黄.金金琳 联系.人：王虹 联系电话： 021-20655183 业务传真： 021-20655196 统.一客户服务电话： 96326（福建） 4008-896-326（全国） 公司.网址： www.hfzq.com.cn （47）北北京蛋卷基.金金销售有限公司 注册地址：北北京市朝阳区.阜通东.大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址：北北京市朝阳区.阜通东.大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表.人：钟斐斐 电话： 010-61840688 传真： 010-61840699 联系.人：袁永姣 客服电话： 4000-618-518 .网址： www.danjuanapp.com （48）阳光.人寿保险股份有限公司 注册地址：海.南省三亚市迎宾路路 360-1号三亚阳光.金金融.广场 16层 34 办公地址：北北京朝阳区朝外.大街.乙 12号昆泰国际.大厦 1号楼 12层 法定代表.人：李李科 联系.人：王超 电话： 010-59053660 客户服务电话： 95510 公司.网址： http://fund.sinosig.com .二、注册登记机构 名称：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 住所：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 法定代表.人：曹均 联系.人：李李焱 电话： 010-82295160 传真： 010-82292422 三、出具法律律意.见书的律律师事务所 名称：北北京市瑞天律律师事务所 住所：北北京市.西城区莲花池东路路甲 5号院 1号楼 2单元 15层 1507室 负责.人：李李飒 联系.人：李李飒 电话： 010－62116298 传真： 010－62216298 经办律律师：刘敬华李李飒 四、审计基.金金财产的会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北北京市朝阳区建国.门外.大街 22号赛特.广场五层 执.行行事务合伙.人：徐华 联系.人：卫俏嫔 联系电话： 010-85665232 传真电话： 010-85665320 经办注册会计师：卫俏嫔李李惠琦 35 第六部分基.金金的募集 本基.金金由基.金金管理理.人依照《基.金金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露露 办法》等有关法律律法规以及基.金金合同的规定，经中国证监会证监许可【 2018】1135 号.文件准予注册募集。 .一、基.金金的类型及存续期间 1、基.金金类型：股票型发起式证券投资基.金金 2、基.金金的运作.方式：契约型开放式 3、存续期间：不不定期 4、本基.金金根据认购 /申购费.用、销售服务费.用收取.方式的不不同，将基.金金份额 分为不不同的类别。其中： 1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费.用，在赎回时根据持有期限收取 赎回费.用、但不不计提销售服务费的基.金金份额，称为 A类基.金金份额。 2）从本类别基.金金资产中计提销售服务费.而不不收取认购 /申购费.用、在赎回时 根据持有期限收取赎回费.用的基.金金份额，称为 C类基.金金份额。 本基.金金 A类基.金金份额和 C类基.金金份额分别设置代码。由于基.金金费.用的不不同， 本基.金金 A类基.金金份额和 C类基.金金份额将分别计算基.金金份额净值，计算公式分别 为计算.日各类别基.金金资产净值除以计算.日发售在外的该类别基.金金份额总数。 投资者可.自.行行选择认购、申购的基.金金份额类别。 根据基.金金运作情况，基.金金管理理.人可在不不损害已有基.金金份额持有.人权益的情况 下，经与基.金金托管.人协商，在履履.行行适当程序后停.止现有基.金金份额类别的销售、或 者调整现有基.金金份额类别的费率.水平或收费.方式、或者增加新的基.金金份额类别等， 调整实施前基.金金管理理.人需及时公告并报中国证监会备案。 5、未来条件许可情况下的基.金金模式转换 若将来本基.金金管理理.人推出同.一标的指数的交易易型开放式指数基.金金（ ETF），则 基.金金管理理.人在履履.行行适当程序后可使本基.金金采取 ETF联接基.金金模式并相应修改 《基.金金合同》，届时.无需召开基.金金份额持有.人.大会。 （四）募集规模上限 本基.金金不不设募集规模上限 .二、基.金金份额的募集期限、募集对象、募集.方式及场所 36 1、募集期限 .自基.金金份额发售之.日起最.长不不得超过 3个.月，具体发售时间.见基.金金份额发售 公告。 2、募集对象 符合法律律法规规定的可投资于证券投资基.金金的个.人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律法规或中国证监会允许购买证券投资基.金金的其他投 资.人。 2、募集.方式及场所 通过各销售机构的基.金金销售.网点公开发售，各销售机构的具体名单.见基.金金份 额发售公告以及基.金金管理理.人届时发布的增加销售机构的相关公告。 三、基.金金份额的认购 1、基.金金份额的发售.面值 本基.金金基.金金份额发售.面值为.人.民币 1.0000元。 2、认购费.用 投资者在.一天之内如果有多笔认购，适.用费率按单笔分别计算。投资者在认 购 A类基.金金份额时.支付认购费.用，认购 C类基.金金份额不不.支付认购费.用。本基 .金金 A类基.金金份额的认购费率如下： 基.金金认购费.用.用于本基.金金的市场推.广、销售、登记等募集期间发.生的各项费 .用，不不列列.入基.金金财产。基.金金管理理.人可以在不不违背法律律法规规定及基.金金合同约定的 情况下根据市场情况制定基.金金促销计划，定期和不不定期地开展基.金金促销活动。在 基.金金促销活动期间，基.金金管理理.人可以按相关监管部.门要求履履.行行必要.手续后，对基 .金金投资者适当调低基.金金认购费率。 3、认购份额的计算 本基.金金 C类基.金金份额不不收取认购费， A类基.金金份额认购采.用.金金额认购的.方 式，认购.金金额包括认购费.用和净认购.金金额。 （1）认购 A类基.金金份额 37 净认购.金金额＝认购.金金额 /(1＋认购费率 ) 认购费.用＝认购.金金额－净认购.金金额 （对于适.用固定.金金额认购费的认购，认购费.用 =固定认购费.金金额） 认购份额＝(净认购.金金额＋认购利利息 （未完）  |