[发行]信达澳银中小盘混合：信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要)2019年第1期
招募说明书（更新）摘要 2019年第1期 信达澳银中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019年第1期 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月 2 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本Monash 大学经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚） 机构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳 大利亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构 销售总监、机构业务开发主管，2009年6月起担任首域投资有限公司（香港） 亚洲及日本区域董事总经理。 于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。 30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入 信达澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于 德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券分 析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局 经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于2007年5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金 3 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大 立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都 经贸大学经济系讲师，自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。 历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理，北 京国利能源投资有限公司副总经理，华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事 长。2019年4月9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远 东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理， 纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇 丰资产管理（香港）有限公司（2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划 总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国 国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有 限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理（香港）有 限公司董事总经理。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007年5月 加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经 理、监察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工 监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。 30年证券从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投 4 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士。22年证券、基金从业经验，具有证券与基 金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司 研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其 间借调到中国证监会基金部工作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工 作。2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于 东方汇理证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督 察长兼董事会秘书。2019年4月30日任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。25年证券、基金从业经 验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总 行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证 券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经 理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总 部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经 理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理有限 公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。19年证券、基金行业监 管经验，具有CPA注册会计师资格、基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1996年加入深圳发展银行总行工作；2000年10月加入中国证券监督管理委员会 深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019 年4月30日任信达澳银基金管理有限公司督察长。 阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕 士，17年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任 职资格。2002年7月至2003年5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 5 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专 业硕士，21年证券、基金从业经验。曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金 管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦 敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司 （Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda） 国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有 限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投 资决策委员会委员等职务。2017年10月加入信达澳银基金管理有限公司，任总 经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先 生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格（IMC），英国IET颁发的特许工程 师（CEng）认证资格。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，23年证券、基 金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1990年7 月至1993年7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年7月至1995 年8月任《证券时报》社证券信息数据库工程师；1995年9月至1998年9月任 湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管；1999年1月至2004年8月历任广 发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年8 月至2008年9月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008年9 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019年5月 17日任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名职务 任本基金的基金经 理期限 证券从 业年限 说明 6 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 离任日 期 曾国富 本基金的基 金经理、健 康中国灵活 配置混合型 基金、消费 优选混合型 基金的基金 经理、权益 投资总部副 总监 2019年4 月26日 -20年 上海财经大学管理学硕 士。1994年至2005年历 任深圳大华会计师事务 所审计部经理，大鹏证 券有限责任公司投资银 行部业务董事、内部审 核委员会委员，平安证 券有限责任公司资本市 场事业部业务总监、内 部审核委员会委员，国 海富兰克林基金管理有 限公司研究分析部分析 员。2006年9月加入信 达澳银基金，历任高级 分析师、投资副总监、 投资研究部下股票投资 部总经理、研究副总监、 研究总监、公募投资总 部副总监、权益投资总 部副总监，信达澳银精 华配置混合基金基金经 理（2008年7月30日至 2011年12月16日）、信 达澳银红利回报混合基 金基金经理（2010年7 月28日至2011年12月 16日）、信达澳银中小盘 混合基金基金经理 （2009年12月1日至 2014年2月22日）、信 达澳银产业升级混合基 金基金经理（2015年2 月14日起至今）、信达 澳银健康中国灵活配置 混合型基金基金经理 （2017年8月18日起至 今）、信达澳银消费优选 混合型基金基金经理 （2018年3月8日起至 今） （2）曾任基金经理 7 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 黄敬东2010年1月13日2010年12月30日 曾国富2009年12月1日2014年2月22日 巩伟2013年12月26日2015年7月1日 冯士祯2015年7月1日2019年5月18日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。 名单如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 8 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99 亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27 亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国 《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数 字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世 界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 9 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 10 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 11 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 N1座第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦T1栋8、9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-82858168/0755-83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：5180542、代销机构 序号名称注册地址 法定代 表人 办公地址客服电话联系人网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金融 大街25号 田国立 北京市西城区闹 市口大街1号院1 号楼 95533吴寒冰www.ccb.com2 招商银行股 份有限公司 深圳市福田区深南 大道7088号招商银 行大厦 李建红同“注册地址”95555邓炯鹏 www.cmbchina.com3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区自 由贸易试验区银城 中路188号 彭纯同“注册地址”95559王菁 www.bankcomm.com4 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳门 北大街9号东方文 化大厦中信银行总 行12层 李庆萍同“注册地址”95558王晓琳 www.citicbank. com5 北京银行股 份有限公司 北京市西城区金融 大街甲17号首层 张东宁 北京市西城区金 融大街丙17号 95526赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 12 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华夏银行股 份有限公司 北京市东城区建国 门内大街22号 李民吉同“注册地址”95577董金 www.hxb.com. cn7 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖区深南 东路5047号 谢永林同“注册地址”95511-3冯博 www.bank.pingan.com8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区庆春 路46号 陈震山同“注册地址”95398 汪绪恒、 陈振峰 www.hccb.com.cn9 渤海银行股 份有限公司 天津市河东区海河 东路218号 李伏安 天津市河东区海 河东路218号渤海 银行大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高新 路60号 郭军同“注册地址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com11 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新区世 纪大道800号三层、 六层至九层 陈孝周 上海市浦东新区 世纪大道800号南 洋商业银行大厦 4008302066陆赟 www.ncbchina. cn/cn/index.html12 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台市芝罘 区南大街248号 蔡国华同“注册地址”95395李胜贤 www.hfbank.com.cn13 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹市 口大街9号院1号楼 张志刚同“注册地址”95321唐静 www.cindasc.com14 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金融 大街35号国际企业 大厦C座2-6层 陈共炎同“注册地址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn15 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区安立 路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内 大街188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com16 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长乐 路989号45层 李梅 上海市徐汇区长 乐路989号45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com17 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京 南路358号大成国 际大厦20楼2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路358号大 成国际大厦20楼 2005室 4008000562唐岚 www.hysec.com18 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市城关 区东岗西路638号 兰州财富中心21楼 李晓安同“注册地址” 95368/4006898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 13 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福田 区中心3路8号卓越 时代广场（二期）北 座 张佑君 北京市朝阳区亮 马桥路48号中信 证券大厦18层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic.com20 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区深圳 路222号青岛国际 金融广场1号楼20 层2001 姜晓林同“注册地址”95548孙秋月 www.zxzqsd.com.cn21 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区商城路618 号 杨德红 上海市浦东新区 银城中路168号上 海银行大厦29层 95521钟伟镇www.gtja.com22 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙市天心 区湘府中路198号 新南城商务中心A 栋11楼 林俊波同“注册地址”95351 李欣 www.xcsc.com23 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新闸 路1508号 周健男同“注册地址”95525李晓皙 www.ebscn.com24 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖东 路268号 杨华辉 上海市浦东新区 长柳路36号 95562乔琳雪 www.xyzq.com.cn25 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广东 路689号 周杰 上海市广东路689 号海通证券大厦 95553/4008888001 王立群www.htsec.com26 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益田 路江苏大厦A座 38-45层 霍达同“注册地址”95565黄婵君 www.newone.com.cn27 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区红岭 中路1012号国信证 券大厦16-26层 何如 深圳市罗湖区红 岭中路1012号国 信证券大厦16层 至26层 95536李颖 www.guosen.com.cn28 广发证券股 份有限公司 广东省广州市黄埔 区中新广州知识城 腾飞一街2号618室 孙树明 广州市天河区马 场路26号广发证 券大厦 95575黄岚www.gf.com.cn29 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金田 路4018号安联大厦 35层、28层A02单 元 王连志同“注册地址”95517刘志斌 www.essence.com.cn30 平安证券股 份有限公司 深圳市福田中心区 金田路4036号荣超 大厦16-20层 刘世安同“注册地址”95511王阳 stock.pingan.com 14 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金融 大街5号新盛大厦B 座12-15层 魏庆华同“注册地址” 95309/4008888993 和志鹏www.dxzq.net32 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道7088号招商银 行大厦40-42层 姜昧军同“注册地址”4008323000 王雯、陈 玮 www.csco.com. cn33 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温泉 街道五四路157号 新天地大厦7-9层 黄金琳 福州市五四路157 号新天地大厦7至 10层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn34 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中路228 号 周易 深圳市福田区莲 花街道益田路 5999号基金大厦 10楼 95597庞晓芸 www.htsc.com. cn35 广州证券股 份有限公司 广州市天河区珠江 西路5号广州国际 金融中心主塔19 层、20层 邱三发同“注册地址”95396梁微 www.gzs.com.cn36 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北三 环西路99号院1号 楼15层1501 叶顺德同“注册地址”95399田芳芳www.xsdzq.cn37 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特8 号长江证券大厦 尤习贵同“注册地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com38 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳市福田 区竹子林四路紫竹 七道18号光大银行 18楼 黄冰同“注册地址”95341刘翠玲www.ytzq.com39 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江干 区五星路201号 吴承根同“注册地址”95345 高扬，陈 姗姗 www.stocke.com.cn40 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经七 路86号 李玮同“注册地址”95538秦雨晴 www.zts.com.cn 41 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东江三 路55号广播电视新 闻中心西面一层大 堂和三、四层 徐刚同“注册地址”95564彭莲www.lxsec.com42 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道6008号特区报 业大厦14、16、17 层 丁益 深圳市福田区深 南大道6008号特 区报业大厦14层 4006666888金夏www.cgws.com 15 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街 东方君座D座光大 银行办公楼14-18 楼 庞介民同“注册地址”4001966188熊丽 www.cnht.com. cn44 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市北京 路926号同德广场 写字楼31楼 李长伟 北京市西城区北 展北街9号华远企 业号D座3单元 95397王婧 www.tpyzq.com45 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青羊 区东城根上街95号 冉云同“注册地址”95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com. cn46 华金证券股 份有限公司 中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 759号30层 宋卫东同“注册地址”4008211357郑媛 www.huajinsc.cn/ 47 首创证券有 限责任公司 北京市西城区德胜 门外大街115号德 胜尚城E座 吴涛同“注册地址”4006200620刘宇 www.sczq.com. cn48 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新区世纪 大道100号环球金 融中心9楼 陈灿辉同“注册地址”4008205999徐璐 www.shhxzq.com49 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高新 区天府二街198号 华西证券大厦 杨炯洋同“注册地址” 95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn50 山西证券股 份有限公司 山西省太原市府西 街69号山西国际贸 易中心东塔楼 侯巍同“注册地址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com. cn51 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金田 路4028号荣超经贸 中心办公楼47层01 单元 赵立功同“注册地址”4001840028濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 52 联储证券有 限责任公司 广东省深圳市福田 区华强北路圣廷苑 酒店B座26楼 沙常明 北京市朝阳区安 定路5号院3号楼 中建财富国际中 心27层联储证券 4006206868丁倩云www.lczq.com53 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路101 号 陈宏 上海市徐汇区宛 平南路88号金座 东方财富大厦 95357付佳 http://www.18. cn54 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口区飞虹 路360弄9号3724 室 汪静波同“注册地址”4008215399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah-fund.com 16 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大 厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖区梨 园路8号HALO广 场4楼 4006788887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cnwww.jjmmw.com56 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙田 路190号2号楼2层 其实 上海市徐汇区龙 田路195号3C座7 楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567. com.cn57 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区欧阳 路196号26号楼2 楼41号 杨文斌同“注册地址”4007009665高源 www.howbuy.com58 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭区仓前 街道文一西路1218 号1幢202室 陈柏青 杭州市滨江区江 南大道3588号恒 生大厦12楼 4000766123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.cn59 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝外 大街22号泛利大厦 1002室 王莉同“注册地址”4009200022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun.com60 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路一 号903室 凌顺平同“注册地址”4008773772朱琼 www.5ifund.com61 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277号3层310室 燕斌 上海市长宁区金 钟路658弄2号楼 B座6楼 4001181188兰敏 www.66zichan. com62 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后沙 峪镇安富街6号 闫振杰 山西省太原市迎 泽区劲松北路31 号哈伯大厦9层 4008188000李晓芳 www.myfund.com63 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区望京 东园四区13号楼A 座9层908室 李招弟 北京市朝阳区望 京浦项中心A座9 层04-084008769988徐微 www.zscffund. com64 中信期货有 限公司 深圳市福田区中心 三路8号卓越时代 广场（二期）北座 13层1301-1305室、 14层 张皓 深圳市福田区中 心三路8号卓越时 代广场（二期）北 座13层 1301-1305室、14 层 4009908826刘宏莹 www.citicsf.com65 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区高 翔路526号2幢220 室 张跃伟 上海市浦东新区 东方路1267号11 层 4008202899詹慧萌 www.erichfund.com66 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新区世 纪大道8号上海国 金中心办公楼二期 53层5312-15单元 赵学军 北京市朝阳区建 国路91号金地中 心A座6层 4000218850 李雯、闫 欢 www.harvestwm.cn 17 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区工人 体育场北路甲2号 盈科中心B座裙房2 层 郑毓栋 北京市朝阳区工 人体育馆北路甲2 号盈科中心B座裙 楼二层 4006180707陈铭洲 www.hongdianfund.com68 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易试 验区陆家嘴环路 1333号14楼09单 元 王之光同“注册地址”4008219031程晨 www.lufunds.com69 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴川 路5475号1033室 李兴春 上海虹口区东大 名路1098号浦江 国际金融广场53 楼 4000676266陈洁 www.leadfund. com.cn70 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区粤海 街道科技园中区科 苑路15号科兴科学 园B栋3单元11层 1108 赖任军同“注册地址”4009300660刘昕霞 www.jfzinv.com71 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴新区宝 华路6号105室 -3491 肖雯 广州市海珠区琶 洲大道东1号保利 国际广场南塔12 楼B1201-120389629066梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn72 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区白纸坊 东街2号院6号楼 712室 梁蓉同“注册地址”4006262818王瑶 www.5irich.com73 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区丹棱 街6号1幢9层 1008-1012 赵荣春同“注册地址”4008936885田伟静 www.qianjing.com74 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区东管 头1号2号楼2-45 室 钱昊旻 北京市西城区宣 武门外大街甲1号 环球财讯中心A座 5层 4008909998孙雯www.jnlc.com75 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城区新街 口外大街28号C座 六层605室 齐剑辉 北京市朝阳区望 京宏泰东街浦项 中心B座19层 4006236060王永霞 www.niuniufund.com76 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀柔区九渡 河镇黄坎村735号 03室 蒋煜 北京市朝阳区朝 外大街甲6号万通 中心D座28层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com77 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区福山路33 号11楼B座 王廷富 上海市浦东新区 福山路33号8楼 4008210203徐亚丹 www.520fund.com.cn78 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城区北三 环东路36号1号楼 A2501室 宋宝峰同“注册地址”4000880088李盛楠 www.fuguowealth.com 18 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县长兴 镇潘园公路1800号 2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 王翔 上海市杨浦区昆 明路518号A1002 室 4008205369吴鸿飞 www.jiyufund. com.cn80 北京唐鼎耀 华基金销售 有限公司 北京市延庆县延庆 经济开发区百泉街 10号2栋236室 张冠宇 北京市朝阳区东 三环北路38号院 1号泰康金融中心 38层 4008199868徐晓婷 www.tdyhfund. com81 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福田区福田 街道民田路178号 华融大厦27层2704 马勇 北京市西城区宣 武门外大街28号 富卓大厦A座7层 4001661188文雯8.jrj.com.cn/ 82 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区中关 村大街11号E世界 财富中心A座11层 1108号 王伟刚 北京市海淀区中 关村大街11号E 世界财富中心A座 11层 4006199059王骁骁 www.hcjijin.com83 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦区中山 南路100号7层05 单元 弭洪军 上海市黄浦区中 山南路100号17 层 4008765716黄鹏 www.cmiwm.com84 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县兴盛 南路8号院2号楼 106室-67 于龙 北京市朝阳区惠 河南路盛世龙源 10号 4006802123吴鹏 www.zhixin-inv.com85 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀区海淀 东三街2号4层 401-15 江卉 北京市大兴区亦 庄经济开发区科 创十一街十八号 院京东集团总部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 86 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市柳梧新 区柳梧大厦1513室 陈皓同“注册地址”4006997719曹砚财 www.xiquefund.com87 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西城区阜成 门大街2号万通新 世界广场A座2208 吴雪秀同“注册地址”4000011566吕晓歌 www.yilucaifu. com88 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武区苏宁 大道1号 王锋同“注册地址”95177张云飞 www.snjijin.com89 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳区太阳 宫中路16号院1号 楼3层307 杨健同“注册地址”4006737010李海燕 www.jianfortune.com 19 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳区阜通 东大街1号院6号楼 2单元21层222507 钟斐斐 北京市朝阳区创 远路34号院融新 科技中心C座17 层 4005199288侯芳芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦T1座第8层和第9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 20 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银中小盘混合型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 通过投资具有高成长性的中小盘股票，在有效控制风险的前提下，谋求基金 资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动，基金管理人在履行适当程序 后，本基金可以相应调整下述投资比例，并且还可以投资于法律法规或监管机构 允许投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的60%-95%，债券资产及中 国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，权证占基金资产 净值的0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的80%。 21 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金所指的流通市值是在上海交易所和深圳交易所所有A股的流通股本 乘以各股票当日的收盘价。 若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金 将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。 八、基金的投资策略 本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面，本基金通 过“自下而上”的深入分析，选择素质高、竞争力突出的优秀公司，依靠这些公司 的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的 良好回报；另一方面，本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通过优化大类 资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资机会。 1.股票投资策略 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分 析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行 业内具有竞争优势及长期持续增长能力的中小盘股票并把握他们的价值被低估 时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业 为投资人实现股票资产的持续增值。 22 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中小市值公司的各项业务处于起步、发展的过程中，公司各项制度一般处于 不断完善的过程中。针对中小市值公司的这种特点，本基金将更加注重对其治理 结构的研究分析，同时对公司主营业务增长及其持续性给予重点分析研究。 除了关注中小市值公司的治理结构、主营业务发展情况外，本基金还将通过 关注其负债水平及负债结构、创造现金的能力、融资能力和盈利能力/营运能力 的变化情况等方面以深入分析公司的财务风险。 （2）运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends & Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层 面对公司做出筛选，挑选在细分行业内竞争力强、符合行业发展趋势的中小市值 公司。 （3）运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment)”，考察宏观经济增长的行业驱动力，行业景气的变化、宏观景气 变动对不同行业及相关公司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响， 进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断，最 终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业 优势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确 定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证，在此基础 之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行 业投资建议，构建基金的股票投资组合。 2.资产配置策略 本基金的资产配置包括两个层面：战略资产配置（SAA,Strategic Assets Allocation）和策略灵活配置（TAA，Tactic Assets Allocation）。战略资产配置以 “联邦模型”为基础，每季度更新一次数据，并依据模型输出的结果来决定是否进 行基本配置的调整，这是本基金资产配置的基础。策略灵活配置是在战略配置的 23 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）战略资产配置（SAA） 信达澳银战略资产配置模型的蓝本是“联邦模型”，该模型通过测算动态市盈 率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性，评估比较股票市 场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化，研判市场系统性风险的 高低，为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决策依据。 基于联邦模型的思想，我公司设计了“信达澳银战略资产配置模型”，模型的 核心是“市场相对价值指标（RVI, relative value index）”。模型的含义是：长期 来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系，如果短期两者偏离程 度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。具体配置策略是，当RVI 大于0时，股票市场相对于债券市场处于高估状态，这时应保持较低股票投资比 例，RVI越高，股票比例应越低；当RVI小于零时，股票市场相对于债券市场处 于低估状态，这时应保持较高股票比例，RVI越低，股票比例应越高。 （2）策略灵活配置（TAA） 本基金将保留占基金资产±10%比例的灵活配置空间，由基金经理根据对宏 观环境和市场气氛的判断进行调整。其中，宏观经济环境的分析重在把握宏观经 济的趋势，希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。市场气氛的分析重在把握市 场即时的“动量（Momentum）”情况，以适应市场现时的氛围。策略灵活配置将 主要依据“宏观环境与市场气氛（MEMS，Macro EnvironmentandMarketSentiment）分析体系”。该体系主要由全球经济指标、国内经济指标、政策取向、 企业盈利趋势、分析员盈利预测、市场故事等部分构成。本基金将根据实际的效 果对上述指标赋以相应的权重（并进行及时的调整）、计算整体得分，若得分很 高说明宏观经济、市场氛围整体向好，则调高股票配置比例，否则降低股票比例。 3.固定收益投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的重要策略性手段，坚持价值投资理念，把注意力集中在对个券公允价值的研 究上，精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配置等 24 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险 的收益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动性、 税收等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。 （2）在类属配置层面，本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、 交易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债（含政策性金融债、 商业银行债等）、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同 类属，定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征，并结合该类属的市场收 益率水平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。 （3）在个券选择层面，本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上 选择价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究 和分析,如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素，企业债/ 短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险，可转 债则还要评估正股的投资价值。 4.权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助 工具。本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理估值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当 期收益。 5.其他金融衍生产品投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将 在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对 衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 6.投资决策程序 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范 围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究 工作，另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 25 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资 审议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专 业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金投资组合风 险，并对基金重大投资计划做出决策。投资决策的程序是： 1）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产 配置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期投资价值，提出大类资产（股票、 债券、现金等）的投资建议，在投资总监批准后实施。在战略配置的基础上，基 金经理运用“策略灵活配置模型（TAA）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行 ±10%的灵活配置。 2）投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广 泛研究，确定本基金的备选股票库； 3）基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票， 以及买入数量和价格； 4）投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，运用 QGV和ITC等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论， 形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见； 5）在深入研究（要具备内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上， 基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议，分别报投资总监和公司投资审议 委员会审议，经批准后方可实施； 6）投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对 投资组合的资产配置和主要品种进行分析，投资总监根据上述分析对基金的组合 提出调整建议，建议区分为建议性提议和强制性提议，对强制性建议基金经理必 须在特定时间内完成组合调整； 7）公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和 投资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险 26 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8）固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值 进行全面分析，以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投 资组合； 9）公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程， 并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和本基金合同 要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。 九、基金的业绩比较基准 自基金成立日至2012年4月30日本基金的业绩比较基准为“（天相中盘指 数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%）×80%+中国债券总指数收益率 ×20%”。 为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，本公司经与基金托 管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案同意后，自2012 年5月1日起本基金业绩比较基准变更为：中证700指数收益率×80%＋中国 债券总指数收益率×20% 中证700指数由中证指数有限公司编制。中证700指数成分股由中证200 指数和中证500指数的成分股构成，能够较好反映沪深证券市场里中小市值公 司的整体情况。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债 券指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和 银行间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场代表性，可 以作为本基金债券投资部分的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能 够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。 十、基金的风险收益特征 27 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 序号项目金额(元)占基金总资产的比例（%） 1权益投资72,807,521.4280.23 其中：股票72,807,521.4280.232基金投资-- 3固定收益投资4,664,648.435.14 其中：债券4,664,648.435.14 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计12,942,022.4214.268其他资产337,377.700.379合计90,751,569.97100.00 二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 28 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 农、林、牧、渔业3,410,400.003.91B采矿业-- C制造业46,341,225.4853.16D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 -- E建筑业-- F批发和零售业1,518,000.001.74G交通运输、仓储和邮政业-- H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技术服务业8,961,902.9410.28J金融业5,012,643.005.75K房地产业3,173,000.003.64L租赁和商务服务业-- M科学研究和技术服务业1,323,000.001.52N水利、环境和公共设施管理业-- O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作3,067,350.003.52R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计72,807,521.4283.52 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1000661长春高新15,0004,754,850.005.452300601康泰生物70,0003,969,000.004.553300498温氏股份84,0003,410,400.003.914000858五粮液35,0003,325,000.003.815002583海能达300,0003,288,000.003.776000671阳光城380,0003,173,000.003.647300001特锐德140,0003,131,800.003.598600872中炬高新85,0003,109,300.003.579002044美年健康165,0003,067,350.003.5210000860顺鑫农业50,0003,031,500.003.48 29 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）4,664,648.435.358同业存单-- 9其他-- 10合计4,664,648.435.35 五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1127010平银转债19,9922,365,653.362.712127005长证转债19,9932,298,995.072.64 六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 30 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的 情形。 3、其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金104,784.902应收证券清算款183,480.033应收股利- 4应收利息4,257.305应收申购款44,855.476其他应收款- 7其他- 8合计337,377.70 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例(%) 31 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 127005长证转债2,298,995.072.64 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 127005长证转债2,298,995.072.64 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投 资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 （一）自2012年5月1日起，本基金的业绩比较基准由“（天相中盘指数 收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%）×80%+中国债券总指数收益率×20%”，变更为“中证700指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%”。 故截至2012年4月30日，本基金的基金份额净值增长率表现、变动情况，与 同期业绩比较基准收益率、变动情况的比较均以原业绩比较基准为准，2012年 5月1日起，本基金的基金份额净值增长率表现、变动情况，与同期业绩比较基 准收益率、变动情况的比较均以新的业绩比较基准为准。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2019年 3月31日）： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2009年 （2009年 12月1日 至2009年 12月31 日） 0.00%0.42% 321.35%2.95%-1.35%-2.53% 2010年 （2010年 1月1日至 23.70%1.54%3.75%1.35%19.95%0.19% 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 年12 月31日） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 年12 月31日） 2011年 （2011年 1月1日至 2011年12 月31日） -34.36%1.28%-24.38%1.14%-9.98%0.14% 2012年 （2012年 1月1日至 2012年12 月31日） -3.20%1.16%1.65%1.17%-4.85%-0.01% 2013年 （2013年 1月1日至 2013年12 月31日） 12.21%1.50%7.95%1.13%4.26%0.37% 2014年 （2014年 1月1日至 2014年12 月31日） 27.78%1.51%32.89%0.95%-5.11%0.56% 2015年 （2015年 1月1日至 2015年12 月31日） 22.27%3.08%28.53%2.23%-6.26%0.85% 2016年 （2016年 1月1日至 2016年12 月31日） -13.13%2.05%-13.55%1.45%0.42%0.60% 2017年 （2017年 1月1日至 2017年12 月31日） 5.35%0.88%2.43%0.67%2.92%0.21% 2018年 （2018年 1月1日 至2018 年12月 31日） -15.15%1.34%-25.40%1.17%10.25%0.17% 33 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 年 （2019年 1月1日 至2019 年3月31 日） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 年 （2019年 1月1日 至2019 年3月31 日） 33.55%1.54%26.30%1.34%7.25%0.20% 自基金合 同生效起 至今 （2009年 12月1日 至2019 年3月31 日） 42.90%1.70%24.36%1.32%18.54%0.38% （二）基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准 的变动的比较 注：1、本基金基金合同于2009年12月1日生效，2010年1月4日开始办理申购、赎回 业务。 34 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、本基金基金管理人根据《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》的相关规 定，经与基金托管人中国建设银行协商一致，并报中国证监会备案后，自2012年5月1日 起，本基金的业绩比较基准由“（天相中盘指数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%） ×80%+中国债券总指数收益率×20%”变更为“中证700指数收益率×80%+中国债券总 指数收益率×20%”。 十三、基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7.基金的证券交易费用； 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 35 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、基金申购（基金合同生效后购买本基金） 投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体 费率如下： 申购金额M申购费率 M＜50万元1.5% 50≤M＜200万元1.0% 200≤M＜500万元0.6% M≥500万元每笔1000元 申购费用的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/[1+申购费率] 申购费用=申购金额-净申购金额 本基金申购费用由投资者承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率，分别计算每笔的申购费用。 4、基金赎回 36 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 持有期T适用的赎回费率 T＜7天1.5% 7天≤T＜1年0.5% 1年≤T＜2年0.3% T≥2年0% 注：1年按照365天计算，2年按照730天计算，其余同。 赎回费用的计算方法如下： 赎回费用=赎回金额×赎回费率 基金管理人对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产，除此之外，本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。 5、基金转换 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其 他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方 式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的 相关公告。 (四) 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (五) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (六) 基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (七) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 37 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司 二〇一九年七月十一日 38 中财网
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