[发行]信达澳银中小盘混合：信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书更新(正文)2019年第1期
信达澳银中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2019年第1期 信达澳银中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2019年第1期 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2009年8月19 日经中国证监会证监许可【2009】810号文核准募集。根据相关法律法规，本基金 基金合同已于2009年12月1日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进 行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属 于较高风险，较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为2019年5月31日，所载财务数据和净值表现截至2019 年3月31日（财务数据未经审计）。 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示...............................................................................................................1 一、绪言.......................................................................................................................................................1 二、释义.......................................................................................................................................................1 三、基金管理人...........................................................................................................................................5 四、基金托管人.........................................................................................................................................22 五、相关服务机构.....................................................................................................................................25 六、基金的募集.........................................................................................................................................34 七、基金备案与基金合同的生效..............................................................................................................35 八、基金份额的申购与赎回......................................................................................................................35 九、基金的投资.........................................................................................................................................46 十、基金的业绩.........................................................................................................................................59 十一、基金的融资、融券..........................................................................................................................62 十二、基金财产.........................................................................................................................................62 十三、基金资产估值.................................................................................................................................63 十四、基金收益与分配..............................................................................................................................68 十五、基金的费用与税收..........................................................................................................................69 十六、基金的会计与审计..........................................................................................................................71 十七、基金的信息披露..............................................................................................................................72 十八、风险揭示.........................................................................................................................................76 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算......................................................................................79 二十、基金合同内容摘要..........................................................................................................................82 二十一、基金托管协议的内容摘要..........................................................................................................97 二十二、对基金份额持有人的服务........................................................................................................108 二十三、其他应披露事项........................................................................................................................110 二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................................................................................111 二十五、备查文件...................................................................................................................................111 I 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《信达澳 银中小盘混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险规定》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指信达澳银中小盘混合型证券投资基金 2.基金管理人：指信达澳银基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银中小盘混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 1 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 招募说明书：指《信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7.基金份额发售公告：指《信达澳银中小盘股票型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13．《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国 境内证券市场的中国境外的机构投资者 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指信达澳银基金管理有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务 的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信达澳 银基金管理有限公司或接受信达澳银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作 日 3 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.《业务规则》：指《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为 43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作 46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动 完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48.元：指人民币元 49.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 54.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 55.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒体 56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部 或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 T1座第8层和第9层 邮政编码：518054 成立日期：2006年6月5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 5 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联首域集团有限公司（Colonial First StateGroupLimited）出资4600万元，占公 司总股本的46% 存续期间：持续经营 (二) 证券投资基金管理情况 截至日期：2019年5月31日 1、股票型证券投资基金 （1）信达澳银转型创新股票型证券投资基金 （2）信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 （3）信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金 （4）信达澳银先进智造股票型证券投资基金 2、混合型证券投资基金 （1）信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 （2）信达澳银领先增长混合型证券投资基金 （3）信达澳银中小盘混合型证券投资基金 （4）信达澳银红利回报混合型证券投资基金 （5）信达澳银产业升级混合型证券投资基金 （6）信达澳银消费优选混合型证券投资基金 （7）信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 （8）信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金 （9）信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 （10）信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 6 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11）信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11）信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 3、债券型证券投资基金 （1）信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 （2）信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF） （3）信达澳银信用债债券型证券投资基金 （4）信达澳银纯债债券型证券投资基金 （5）信达澳银安益纯债债券型证券投资基金 （6）信达澳银安和纯债债券型证券投资基金 4、货币市场基金 （1）信达澳银慧管家货币市场基金 （2）信达澳银慧理财货币市场基金 (三) 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月任化 工部管理干部学院经济系法学教师，1988年10月至1999年6月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理，1999年6月至2000年9月任中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理，2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限公司 董事会秘书、副总经理，2007年9月至2011年10月任信达证券股份有限公司党委 委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011年10月至2013年8月任中国 信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013年8月至今任信达证券股份有限公司 董事、总经理。2014年9月16日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本Monash大学 经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利亚机构 客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售总监、机 构业务开发主管，2009年6月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区域董 事总经理。 于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。30 7 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券分析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景 顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部助理总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于2007年5月起任首域投 资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至 2016年5月13日，自2016年5月14日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015 年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。历 任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理，北京国 利能源投资有限公司副总经理，华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。2019 年4月9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平 8 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007年5月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。 30年证券从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公司北京 北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达澳银基金 管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士。22年证券、基金从业经验，具有证券与基金 从业资格、基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部 分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间借调到 中国证监会基金部工作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。 2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇 理证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董 事会秘书。2019年4月30日任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。25年证券、基金从业经验， 具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托 投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部 计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计 9 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。19年证券、基金行业监管经 验，具有CPA注册会计师资格、基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1996年 加入深圳发展银行总行工作；2000年10月加入中国证券监督管理委员会深圳监管 局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019年4月30 日任信达澳银基金管理有限公司督察长。 阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 17年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 2002年7月至2003年5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员；2003年5 月至2004年6月任国海证券有限公司固定收益部高级经理；2004年6月至2016年 10月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、固定 收益部总经理；2016年10月至2018年8月任东吴证券股份有限公司董事总经理， 资管八部总经理；2018年8月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理，分 管固定收益总部。2019年5月17日任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业 硕士，21年证券、基金从业经验。曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理 公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克 莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（BarclaysCapital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责 人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生 品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等 职务。2017年10月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理、基金经理， 分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先生具备基金从业资格，英 国基金经理从业资格（IMC），英国IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，23年证券、基金从 业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1990年7月至1993 10 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名职务 任本基金的基金经理期 限 证券从 业年限 说明 任职日期离任日期 曾国富 本基金的基金 经理、健康中国 灵活配置混合 型基金、消费优 选混合型基金 的基金经理、权 益投资总部副 总监 2019年4 月26日 -20年 上海财经大学管理学硕士。1994 年至2005年历任深圳大华会计师 事务所审计部经理，大鹏证券有限 责任公司投资银行部业务董事、内 部审核委员会委员，平安证券有限 责任公司资本市场事业部业务总 监、内部审核委员会委员，国海富 兰克林基金管理有限公司研究分 析部分析员。2006年9月加入信 达澳银基金，历任高级分析师、投 资副总监、投资研究部下股票投资 部总经理、研究副总监、研究总监、 公募投资总部副总监、权益投资总 部副总监，信达澳银精华配置混合 基金基金经理（2008年7月30日 至2011年12月16日）、信达澳银 红利回报混合基金基金经理（2010 年7月28日至2011年12月16 日）、信达澳银中小盘混合基金基 金经理（2009年12月1日至2014 年2月22日）、信达澳银产业升级 混合基金基金经理（2015年2月 14日起至今）、信达澳银健康中国 灵活配置混合型基金基金经理 （2017年8月18日起至今）、信 达澳银消费优选混合型基金基金 经理（2018年3月8日起至今）。 11 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 黄敬东2010年1月13日2010年12月30日 曾国富2009年12月1日2014年2月22日 巩伟2013年12月26日2015年7月1日 冯士祯2015年7月1日2019年5月18日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 (四) 基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收 益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制中期和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 12 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (五) 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； 13 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 (六) 基金管理人关于禁止性行为的承诺 本基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或调整上述限制，本基金在履行适当程序后，将 按照调整后的规定执行。 (七) 基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 14 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (八) 基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金 份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资 基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规， 并结合公司实际情况，制定《信达澳银基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施 操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的 内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 15 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规 定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制 度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文 化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和 公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，禁 止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健 16 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前 均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监 督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和反馈。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员 具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始 终。 ①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建 立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职 责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的 反馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间 和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门 和岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的紧急应变措施，建立危机处理机制和程序。 17 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评 价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法 律法规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格 制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采 取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范 围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越 权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支 持，并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产 品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： 18 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出 现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对 待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。 基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资审议 委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制 金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广 告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的注册登记工作流程，建立注册登记电脑系统、数据定期核 对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进 办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 19 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管 理措施，确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整 个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展 性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技 术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口 令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保 管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能 及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序， 并坚持电子信息数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保 存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除 故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、 公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相 互监督的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司 20 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制 度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程 序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证 券在估值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确 保基金财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监 督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业 务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据 的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财 税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调 阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建 议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督 察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人 员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 21 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿 元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27 亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65 亿元，增幅6.08%。 22 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 23 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 24 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 T1栋8、9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-82858168 0755-83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 25 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） www.fscinda.com 邮政编码：5180542、代销机构 序号名称注册地址 法定代 表人 办公地址客服电话联系人网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金融 大街25号 田国立 北京市西城区闹 市口大街1号院1 号楼 95533吴寒冰www.ccb.com2 招商银行股 份有限公司 深圳市福田区深南 大道7088号招商银 行大厦 李建红同“注册地址”95555邓炯鹏 www.cmbchina.com3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区自 由贸易试验区银城 中路188号 彭纯同“注册地址”95559王菁 www.bankcomm.com4 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳门 北大街9号东方文 化大厦中信银行总 行12层 李庆萍同“注册地址”95558王晓琳 www.citicbank. com5 北京银行股 份有限公司 北京市西城区金融 大街甲17号首层 张东宁 北京市西城区金 融大街丙17号 95526赵姝 www.bankofbeijing.com.cn6 华夏银行股 份有限公司 北京市东城区建国 门内大街22号 李民吉同“注册地址”95577董金 www.hxb.com. cn7 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖区深南 东路5047号 谢永林同“注册地址”95511-3冯博 www.bank.pingan.com8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区庆春 路46号 陈震山同“注册地址”95398 汪绪恒、 陈振峰 www.hccb.com.cn9 渤海银行股 份有限公司 天津市河东区海河 东路218号 李伏安 天津市河东区海 河东路218号渤海 银行大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高新 路60号 郭军同“注册地址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 26 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新区世 纪大道800号三层、 六层至九层 陈孝周 上海市浦东新区 世纪大道800号南 洋商业银行大厦 4008302066陆赟 www.ncbchina. cn/cn/index.html12 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台市芝罘 区南大街248号 蔡国华同“注册地址”95395李胜贤 www.hfbank.com.cn13 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹市 口大街9号院1号楼 张志刚同“注册地址”95321唐静 www.cindasc.com14 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金融 大街35号国际企业 大厦C座2-6层 陈共炎同“注册地址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn15 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区安立 路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内 大街188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com16 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长乐 路989号45层 李梅 上海市徐汇区长 乐路989号45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com17 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京 南路358号大成国 际大厦20楼2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路358号大 成国际大厦20楼 2005室 4008000562唐岚 www.hysec.com18 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市城关 区东岗西路638号 兰州财富中心21楼 李晓安同“注册地址” 95368/4006898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com19 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福田 区中心3路8号卓越 时代广场（二期）北 座 张佑君 北京市朝阳区亮 马桥路48号中信 证券大厦18层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic.com20 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区深圳 路222号青岛国际 金融广场1号楼20 层2001 姜晓林同“注册地址”95548孙秋月 www.zxzqsd.com.cn21 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区商城路618 号 杨德红 上海市浦东新区 银城中路168号上 海银行大厦29层 95521钟伟镇www.gtja.com22 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙市天心 区湘府中路198号 新南城商务中心A 栋11楼 林俊波同“注册地址”95351 李欣 www.xcsc.com 27 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新闸 路1508号 周健男同“注册地址”95525李晓皙 www.ebscn.com24 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖东 路268号 杨华辉 上海市浦东新区 长柳路36号 95562乔琳雪 www.xyzq.com.cn25 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广东 路689号 周杰 上海市广东路689 号海通证券大厦 95553/4008888001 王立群www.htsec.com26 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益田 路江苏大厦A座 38-45层 霍达同“注册地址”95565黄婵君 www.newone.com.cn27 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区红岭 中路1012号国信证 券大厦16-26层 何如 深圳市罗湖区红 岭中路1012号国 信证券大厦16层 至26层 95536李颖 www.guosen.com.cn28 广发证券股 份有限公司 广东省广州市黄埔 区中新广州知识城 腾飞一街2号618室 孙树明 广州市天河区马 场路26号广发证 券大厦 95575黄岚www.gf.com.cn29 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金田 路4018号安联大厦 35层、28层A02单 元 王连志同“注册地址”95517刘志斌 www.essence.com.cn30 平安证券股 份有限公司 深圳市福田中心区 金田路4036号荣超 大厦16-20层 刘世安同“注册地址”95511王阳 stock.pingan.com31 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金融 大街5号新盛大厦B 座12-15层 魏庆华同“注册地址” 95309/4008888993 和志鹏www.dxzq.net32 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道7088号招商银 行大厦40-42层 姜昧军同“注册地址”4008323000 王雯、陈 玮 www.csco.com. cn33 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温泉 街道五四路157号 新天地大厦7-9层 黄金琳 福州市五四路157 号新天地大厦7至 10层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn34 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中路228 号 周易 深圳市福田区莲 花街道益田路 5999号基金大厦 10楼 95597庞晓芸 www.htsc.com. cn35 广州证券股 份有限公司 广州市天河区珠江 西路5号广州国际 金融中心主塔19 邱三发同“注册地址”95396梁微 www.gzs.com.cn 28 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20层 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20层 36 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北三 环西路99号院1号 楼15层1501 叶顺德同“注册地址”95399田芳芳www.xsdzq.cn37 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特8 号长江证券大厦 尤习贵同“注册地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com38 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳市福田 区竹子林四路紫竹 七道18号光大银行 18楼 黄冰同“注册地址”95341刘翠玲www.ytzq.com39 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江干 区五星路201号 吴承根同“注册地址”95345 高扬，陈 姗姗 www.stocke.com.cn40 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经七 路86号 李玮同“注册地址”95538秦雨晴 www.zts.com.cn 41 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东江三 路55号广播电视新 闻中心西面一层大 堂和三、四层 徐刚同“注册地址”95564彭莲www.lxsec.com42 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道6008号特区报 业大厦14、16、17 层 丁益 深圳市福田区深 南大道6008号特 区报业大厦14层 4006666888金夏www.cgws.com43 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街 东方君座D座光大 银行办公楼14-18 楼 庞介民同“注册地址”4001966188熊丽 www.cnht.com. cn44 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市北京 路926号同德广场 写字楼31楼 李长伟 北京市西城区北 展北街9号华远企 业号D座3单元 95397王婧 www.tpyzq.com45 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青羊 区东城根上街95号 冉云同“注册地址”95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com. cn46 华金证券股 份有限公司 中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 759号30层 宋卫东同“注册地址”4008211357郑媛 www.huajinsc.cn/ 29 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 首创证券有 限责任公司 北京市西城区德胜 门外大街115号德 胜尚城E座 吴涛同“注册地址”4006200620刘宇 www.sczq.com. cn48 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新区世纪 大道100号环球金 融中心9楼 陈灿辉同“注册地址”4008205999徐璐 www.shhxzq.com49 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高新 区天府二街198号 华西证券大厦 杨炯洋同“注册地址” 95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn50 山西证券股 份有限公司 山西省太原市府西 街69号山西国际贸 易中心东塔楼 侯巍同“注册地址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com. cn51 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金田 路4028号荣超经贸 中心办公楼47层01 单元 赵立功同“注册地址”4001840028濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 52 联储证券有 限责任公司 广东省深圳市福田 区华强北路圣廷苑 酒店B座26楼 沙常明 北京市朝阳区安 定路5号院3号楼 中建财富国际中 心27层联储证券 4006206868丁倩云www.lczq.com53 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路101 号 陈宏 上海市徐汇区宛 平南路88号金座 东方财富大厦 95357付佳 http://www.18. cn54 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口区飞虹 路360弄9号3724 室 汪静波同“注册地址”4008215399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah-fund.com55 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大 厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖区梨 园路8号HALO广 场4楼 4006788887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cnwww.jjmmw.com56 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙田 路190号2号楼2层 其实 上海市徐汇区龙 田路195号3C座7 楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567. com.cn57 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区欧阳 路196号26号楼2 楼41号 杨文斌同“注册地址”4007009665高源 www.howbuy.com58 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭区仓前 街道文一西路1218 号1幢202室 陈柏青 杭州市滨江区江 南大道3588号恒 生大厦12楼 4000766123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.cn59 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝外 大街22号泛利大厦 1002室 王莉同“注册地址”4009200022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun.com 30 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路一 号903室 凌顺平同“注册地址”4008773772朱琼 www.5ifund.com61 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277号3层310室 燕斌 上海市长宁区金 钟路658弄2号楼 B座6楼 4001181188兰敏 www.66zichan. com62 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后沙 峪镇安富街6号 闫振杰 山西省太原市迎 泽区劲松北路31 号哈伯大厦9层 4008188000李晓芳 www.myfund.com63 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区望京 东园四区13号楼A 座9层908室 李招弟 北京市朝阳区望 京浦项中心A座9 层04-084008769988徐微 www.zscffund. com64 中信期货有 限公司 深圳市福田区中心 三路8号卓越时代 广场（二期）北座 13层1301-1305室、 14层 张皓 深圳市福田区中 心三路8号卓越时 代广场（二期）北 座13层 1301-1305室、14 层 4009908826刘宏莹 www.citicsf.com65 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区高 翔路526号2幢220 室 张跃伟 上海市浦东新区 东方路1267号11 层 4008202899詹慧萌 www.erichfund.com66 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新区世 纪大道8号上海国 金中心办公楼二期 53层5312-15单元 赵学军 北京市朝阳区建 国路91号金地中 心A座6层 4000218850 李雯、闫 欢 www.harvestwm.cn67 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区工人 体育场北路甲2号 盈科中心B座裙房2 层 郑毓栋 北京市朝阳区工 人体育馆北路甲2 号盈科中心B座裙 楼二层 4006180707陈铭洲 www.hongdianfund.com68 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易试 验区陆家嘴环路 1333号14楼09单 元 王之光同“注册地址”4008219031程晨 www.lufunds.com69 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴川 路5475号1033室 李兴春 上海虹口区东大 名路1098号浦江 国际金融广场53 楼 4000676266陈洁 www.leadfund. com.cn70 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区粤海 街道科技园中区科 苑路15号科兴科学 园B栋3单元11层 1108 赖任军同“注册地址”4009300660刘昕霞 www.jfzinv.com 31 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴新区宝 华路6号105室 -3491 肖雯 广州市海珠区琶 洲大道东1号保利 国际广场南塔12 楼B1201-120389629066梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn72 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区白纸坊 东街2号院6号楼 712室 梁蓉同“注册地址”4006262818王瑶 www.5irich.com73 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区丹棱 街6号1幢9层 1008-1012 赵荣春同“注册地址”4008936885田伟静 www.qianjing.com74 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区东管 头1号2号楼2-45 室 钱昊旻 北京市西城区宣 武门外大街甲1号 环球财讯中心A座 5层 4008909998孙雯www.jnlc.com75 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城区新街 口外大街28号C座 六层605室 齐剑辉 北京市朝阳区望 京宏泰东街浦项 中心B座19层 4006236060王永霞 www.niuniufund.com76 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀柔区九渡 河镇黄坎村735号 03室 蒋煜 北京市朝阳区朝 外大街甲6号万通 中心D座28层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com77 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区福山路33 号11楼B座 王廷富 上海市浦东新区 福山路33号8楼 4008210203徐亚丹 www.520fund.com.cn78 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城区北三 环东路36号1号楼 A2501室 宋宝峰同“注册地址”4000880088李盛楠 www.fuguowealth.com79 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县长兴 镇潘园公路1800号 2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 王翔 上海市杨浦区昆 明路518号A1002 室 4008205369吴鸿飞 www.jiyufund. com.cn80 北京唐鼎耀 华基金销售 有限公司 北京市延庆县延庆 经济开发区百泉街 10号2栋236室 张冠宇 北京市朝阳区东 三环北路38号院 1号泰康金融中心 38层 4008199868徐晓婷 www.tdyhfund. com81 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福田区福田 街道民田路178号 华融大厦27层2704 马勇 北京市西城区宣 武门外大街28号 富卓大厦A座7层 4001661188文雯8.jrj.com.cn/ 82 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区中关 村大街11号E世界 财富中心A座11层 1108号 王伟刚 北京市海淀区中 关村大街11号E 世界财富中心A座 11层 4006199059王骁骁 www.hcjijin.com 32 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦区中山 南路100号7层05 单元 弭洪军 上海市黄浦区中 山南路100号17 层 4008765716黄鹏 www.cmiwm.com84 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县兴盛 南路8号院2号楼 106室-67 于龙 北京市朝阳区惠 河南路盛世龙源 10号 4006802123吴鹏 www.zhixin-inv.com85 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀区海淀 东三街2号4层 401-15 江卉 北京市大兴区亦 庄经济开发区科 创十一街十八号 院京东集团总部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 86 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市柳梧新 区柳梧大厦1513室 陈皓同“注册地址”4006997719曹砚财 www.xiquefund.com87 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西城区阜成 门大街2号万通新 世界广场A座2208 吴雪秀同“注册地址”4000011566吕晓歌 www.yilucaifu. com88 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武区苏宁 大道1号 王锋同“注册地址”95177张云飞 www.snjijin.com89 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳区太阳 宫中路16号院1号 楼3层307 杨健同“注册地址”4006737010李海燕 www.jianfortune.com90 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳区阜通 东大街1号院6号楼 2单元21层222507 钟斐斐 北京市朝阳区创 远路34号院融新 科技中心C座17 层 4005199288侯芳芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 T1座第8层和第9层 法定代表人：于建伟 33 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、高鹤 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。 本基金于2009年8月19日经中国证监会证监许可【2009】810号文核准募 集。 34 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 工作顺利结束。本次募集份额合计1,868,390,856.83份，利息结转的基金份额为 966,324.77份，两项合计1,869,357,181.60份，有效认购户数为29,968户。 七、基金备案与基金合同的生效 (一) 基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2009年12月1 日起正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 (二) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量 连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并 提出解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 (一) 申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人的直销中心和基金管理人委托的代销机 构。 投资者可以在本基金销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体的销售网点请详见本招募说明书“五、 相关服务机构”中（一）销售机构及联系人”的相关描述。基金管理人可根据情况变 更或增减代销机构，并予以公告。 未来在基金管理人列明的情况下，投资者可通过基金管理人或其指定的代销 35 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。各销售机构开 放日的具体办理时间详见销售机构发布的公告。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金已于2010年1月4日起开始办理日常申购赎回业务。 基金管理人不得在本基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其 基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在的开放日的价（未完）  |