[发行]中欧添利：中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第2号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇一九年七月 第1页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 本基金经2013年9月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于核准中欧纯债添利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证 监许可[2013]1216号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2013年11月28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社 会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特征的基 金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币 市场基金。 从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，添利A将 表现出低风险、收益稳定的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券 型基金份额；添利B则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期 风险要高于普通的债券型基金份额。 第2页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 添利A与添利B两级基金的基金份额的初始配比原则上为7:3。 添利A根据基金合同的规定获取约定收益，并在添利B的每个封闭运作期 内每满半年开放一次，接受申购与赎回申请；在基金过渡期内，按照届时的情况， 接受申购或赎回申请。本基金在扣除添利A的约定收益后的全部剩余收益归添 利B享有，亏损以添利B的资产净值为限并由添利B承担；添利B根据基金合 同的约定定期开放，接受申购与赎回申请，其余时间封闭运作。 添利B的每个封闭运作期内的添利A的每个赎回开放日，基金管理人将对 添利A进行基金份额折算，添利A的基金份额参考净值调整为1.000元，基金 份额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。添利A的基金份额折算 基准日与赎回开放日为同一个工作日。 添利A约定年收益率为一年期银行定期存款利率（税后）加利差。基金管 理人并不承诺或保证每个开放日添利A份额持有人的约定应得收益，即如本基 金资产出现极端损失，添利A仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金 受损的风险。本基金净资产优先分配予添利A的本金及约定应得收益，剩余净 资产分配予添利B。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月27日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 第3页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 第一部分绪言..............................................................................................................................6 第二部分释义..............................................................................................................................7 第三部分基金管理人.................................................................................................................13 第四部分基金托管人.................................................................................................................23 第五部分相关服务机构.............................................................................................................25 第六部分基金份额的分级.........................................................................................................39 第七部分基金过渡期的安排.....................................................................................................45 第八部分基金的募集.................................................................................................................53 第九部分基金合同的生效.........................................................................................................54 第十部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................55 第十一部分基金份额的上市与交易.........................................................................................67 第十二部分基金份额的登记.....................................................................................................69 第十三部分基金的投资.............................................................................................................71 第十四部分基金的业绩.............................................................................................................83 第十五部分基金的财产.............................................................................................................85 第十六部分基金资产的估值.....................................................................................................86 第十七部分基金的费用与税收.................................................................................................91 第十八部分基金的收益分配.....................................................................................................93 第十九部分基金的会计与审计.................................................................................................94 第二十部分基金的信息披露.....................................................................................................95 第二十一部分风险揭示...........................................................................................................101 第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................107 第二十三部分基金合同的内容摘要.......................................................................................109 第二十四部分基金托管协议的内容摘要...............................................................................110 第二十五部分对基金份额持有人的服务...............................................................................111 第二十六部分其他应披露事项...............................................................................................112 第二十七部分招募说明书的存放及查阅方式.......................................................................114 第二十八部分备查文件...........................................................................................................115 第4页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 第5页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）等有关法律法规及《中欧纯 债添利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的 全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第6页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、基金合同：指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧纯债添利 分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、上市交易公告书：指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利B 份额上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 第7页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 14、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金份额分级：指自基金合同生效后，本基金通过基金收益分配的安排， 将基金份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，即添利A和添利B，两级 份额的初始配比原则上为7:3 24、添利A：指中欧纯债添利分级债券型证券投资基金的A级份额。添利A 根据基金合同的规定获取约定收益，并在添利B的每个封闭运作期内每满半年开 放一次，接受申购与赎回申请；在基金过渡期内，按照届时的情况，接受申购或 赎回申请 25、添利B：指中欧纯债添利分级债券型证券投资基金的B级份额。本基金 在扣除添利A的约定收益后的全部剩余收益归添利B享有，亏损以添利B的资产 净值为限并由添利B承担；添利B根据基金合同的约定定期开放，接受申购与赎 第8页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 26、添利A的基金份额折算：指自基金合同生效之日每满半年的最后一个工 作日，添利A的基金份额净值调整为1.000元，其基金份额数量按折算比例相应 增加或减少的行为 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 28、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 29、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回等业务的场所 30、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金 份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 31、上市交易：基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中 竞价的方式买卖添利B份额的行为 32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有 限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 34、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统 35、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统 36、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资者持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况。投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务 时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登 记系统 第9页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 38、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者通过深 圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时 需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结 算系统 39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 45、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 46、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 48、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放 式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算 有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记 结算业务实施细则》、以及《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其 他销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订 49、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 第10页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 53、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之 间进行转托管的操作 54、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转登记的行为 55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 56、巨额赎回：指添利A或添利B的开放日，添利A或添利B的净赎回申请 金额超过本基金前一日基金资产净值10%时的情形 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、元：指人民币元 59、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 第11页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 65、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第12页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大 厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-3383035112、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000万元人民币 15、股权结构： 序 号 股东名称出资额（万元）出资比例 1 意大利意联银行股份有限公 司 5,50025.0000% 2国都证券股份有限公司4,40020.0000% 3北京百骏投资有限公司4,40020.0000% 4万盛基业投资有限责任公司4,40020.0000% 5 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 1,1005.00000% 6窦玉明7263.3000% 第13页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 周玉雄328.351.4925% 8卢纯青163.83400.7447% 9于洁163.83400.7447% 10赵国英163.83400.7447% 11方伊117.01800.5319% 12关子阳117.01800.5319% 13卞玺云92.46600.4203% 14魏博87.75800.3989% 15郑苏丹87.75800.3989% 16曲径87.75800.3989% 17黎忆海64.37200.2926% 合计22,000100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、 纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 第14页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政 区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执 行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大 学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 第15页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有 限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管 理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名王家柱性别男 国籍中国毕业院校及专业 北京大学企业管理学专 业 其他公司历任工银瑞信基金管理有限公司信用评级研究员 第16页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 2013.07-2016.11） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 2013.07-2016.11） 本公司历任基金经理助理 本公司现任基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称起任日期离任日期 1 中欧达乐一年定期开 放混合型证券投资基 金 2017年07月14日 2 中欧天尚18个月定 期开放债券型证券投 资基金 2017年05月04日2018年10月19日 3 中欧天启18个月定 期开放债券型证券投 资基金 2017年05月04日2018年08月24日 4 中欧天添18个月定 期开放债券型证券投 资基金 2017年05月04日 5 中欧琪和灵活配置混 合型证券投资基金 2017年05月04日2019年01月16日 6 中欧瑾泉灵活配置混 合型证券投资基金 2017年05月04日 7 中欧瑾源灵活配置混 合型证券投资基金 2018年07月12日 8 中欧睿选定期开放灵 活配置混合型证券投 资基金 2018年08月10日 9 中欧纯债添利分级债 券型证券投资基金 2018年09月21日 第17页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 102018年09月21日 证券投资基金 （2）历任基金经理 基金经理起任日期离任日期 尹诚庸2015年03月23日2018年09月21日 孙甜2014年12月15日2016年10月18日 姚文辉2013年11月28日2014年12月15日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 第18页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 第19页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 第20页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的 变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第21页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：张金良 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 第23页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品 管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工23人，全部员工拥有大学 本科以上学历及基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富 的托管服务经验。 3、托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托 管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至2019年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共85只。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理 计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 40742.75亿元。 第24页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 一、基金份额发售机构 1．直销机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．其他销售机构 A类： 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 3）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 第25页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 4）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 5）名称：杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 客服热线：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 6）名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 7）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 8）名称：中信建投证券股份有限公司 第26页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 9）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号; 上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn10）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服热线: 95525 网址：www.ebscn.com11）名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn12）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 第27页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 客服热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com16）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com17）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 第28页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn21）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn22）名称：中信证券股份有限公司 第29页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com23）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn24）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com25）名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 客服热线：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn26）名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 第30页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 第31页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 第32页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 第33页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 楼2楼 第34页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn47）名称：上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 法定代表人：桂水发 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com48）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com49）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 第35页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 1)名称：中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人：何亚刚 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com 2)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 3)名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：高利 客服热线：95571 公司网站：http://www.foundersc.com/ 4)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 5)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 第36页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 网址：www.lufunds.com 6)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 7)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：010-59378782 传真：010-50938828 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 第37页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 第38页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 一、概要 本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两 个级别，即添利A基金份额（基金份额简称“中欧添A”）和添利B基金份额（基 金份额简称“中欧添B”）。除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产分配外， 每份添利A和每份添利B享有同等的权利和义务。此外，关于基金份额的占比的 计算，包括但不限于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各种 表决计票等，两级基金的基金份额应单独进行计算，且两级基金在各自级别基金 中的基金份额占比均满足条件方为有效。 添利A和添利B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，所募集 的两级基金的基金资产合并运作。 添利A根据基金合同的规定获取约定收益，并在添利B的每个封闭运作期内 每满半年开放一次，接受申购与赎回申请。本基金在扣除添利A的约定收益后的 全部剩余收益归添利B享有，亏损以添利B的资产净值为限并由添利B承担；添 利B根据基金合同的约定定期开放，接受申购与赎回申请，其余时间封闭运作。 本基金在添利B的两个封闭运作期之间设置过渡期，办理添利A与添利B 的赎回、折算以及申购等事宜。本基金在过渡期内的运作方式与在添利B封闭运 作期内的运作方式可能存在差异，具体以基金合同第五部分“基金过渡期的安排” 和届时发布的相关公告为准。 二、基金份额的配比 添利A与添利B两级基金的基金份额的份额配比原则上不超过7:3，具体控 制措施详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 三、添利A的运作 1、约定收益 添利A根据基金合同的规定获取约定收益，年约定收益率将在每个赎回开放 日设定，并在添利A的赎回开放日公告，计算公式如下： 添利A的年约定收益率（单利）= 一年期银行定期存款利率（税后）+利差 其中计算添利A首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同 第39页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 视国内利率市场变化，基金管理人应最迟于每个过渡期开始之前2个工作日， 设定并公告添利B下一个封闭运作期内适用的、计算添利A约定收益的利差值。 利差的取值范围从0%（含）到2.5%（含）。 基金合同生效后，添利B首个封闭运作期内适用的、添利A的约定收益的利 差值由基金管理人在基金份额发售前设定，并在本基金的《基金份额发售公告》 中公告。 添利A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位，并在 赎回开放日公告。 基金管理人并不承诺或保证添利A的约定收益，在基金资产出现极端损失的 情况下，添利A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的 风险。 2、开放日 添利A在添利B的封闭运作期内每满半年开放一次，接受投资人的申购与赎 回。添利A的赎回开放日为自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年的最后一 个工作日；添利A的申购开放日为自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年的 最后一个工作日（与赎回开放日相同）及下一个工作日，一共开放申购2日。 因不可抗力致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力影响因 素消除之日的下一个工作日。 添利A的第一次赎回开放日为添利B的首个封闭运作期起始日至满半年的日 期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次赎回开放日为 添利B的首个封闭运作期起始之日至满1年的日期，如该日为非工作日，则为该 日之前的最后一个工作日；以此类推。 例如，如果本基金基金合同于2013年8月1日生效，且添利B的首个封闭 运作期长度为3年，起始日为2013年8月1日，终止日为2016年7月31日； 第40页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 假设2014年1月31日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为2014年 1月30日，则第一次赎回开放日为2014年1月30日。 添利A在添利B的每个封闭运作期终止日当天开放一次，接受投资人的赎回， 但不接受投资人的申购。添利B的每个封闭运作期终止日之后的一个工作日起， 进入过渡期，直到添利B的下一个封闭运作期起始日之前的一个工作日止，过渡 期结束。过渡期内添利A的申购和赎回开放日安排以基金合同第五部分“基金过 渡期的安排”和届时发布的相关公告为准。 假定添利B的首个封闭运作期至2016年7月31日终止；则添利A在2016 年7月31日当天开放一次，接受投资人的赎回，但不接受投资人的申购。 假定2016年8月1日至2016年8月5日为过渡期；添利B的第二个封闭运 作期长度为3年，起始日为2016年8月6日，终止日为2019年8月5日；添利 A在添利B第二个封闭运作期内仍然每满半年开放一次，接受投资人的申购与赎 回；具体的日期分别为2017年2月5日、2017年8月5日、2018年2月5日， 以此类推；如2017年2月5日为非工作日，则开放日为该日之前的最后一个工 作日，即为2017年2月4日。 假定添利B的第二个封闭运作期至2019年8月5日终止；则添利A在2019 年8月5日当天开放一次，接受投资人的赎回，但不接受投资人的申购。 其他各个开放日的计算类同。 3、基金份额折算 添利B的封闭运作期内，添利A将按以下规则进行基金份额折算。 （1）折算基准日 添利A的基金份额折算基准日为自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年 的最后一个工作日。 添利A的基金份额折算基准日与其赎回开放日为同一个工作日。基金份额折 第41页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） （2）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额。 （3）折算频率 自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年折算一次。 （4）折算方式 折算日日终，添利A的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持 有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。 添利A的基金份额折算公式如下： 添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额参考净值／1.000 添利A经折算后的份额数＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例 添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产 生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前添利A的基金份额参考净值、添利A 的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （5）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停添利B的上市交易等 业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。 （6）基金份额折算的公告 1）基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒体公告，并报中国证 监会备案。 2）基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒体公告，并报中 国证监会备案。 四、添利B的运作 1、封闭运作期 添利B在基金合同生效后定期开放，接受投资者的申购与赎回，其余时间封 闭运作。本基金在添利B的两个封闭运作期之间设置过渡期，办理添利A与添利 第42页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） （1）添利B的封闭运作期 添利B的每一封闭运作期长度为3年。 过渡期末，若添利B的基金资产净值等于或小于1500万元，经基金管理人 与基金托管人协商一致，无须召开基金份额持有人大会，基金管理人有权决定终 止本基金的运作，不再进入下一个的添利B封闭运作期，并根据基金合同第二十 二部分的约定进行基金财产清算。 添利B封闭运作期的终止日为该封闭运作期起始日起，累计运作时长达到该 封闭期长度的对应日期。如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日。 例如，如果本基金基金合同于2013年8月1日生效，且添利B的首个封闭 运作期长度为3年，则添利B首个封闭运作期的起始日为2013年8月1日，终 止日为2016年7月31日。 假定添利B首个封闭运作期到期后，2016年8月1日至2016年8月5日为 过渡期；添利B的第二个封闭运作期长度为3年，则添利B第二个封闭运作期的 起始日为2016年8月6日，终止日为2019年8月5日。假设2019年8月5日 为非工作日，在其之前的最后一个工作日为2019年8月4日，则该封闭运作期 的终止日为2019年8月4日。 添利B自每个封闭运作期起始日（含）起，自该封闭运作期终止日（不含） 止，不接受投资人的申购与赎回。 添利B在每个封闭运作期终止日当天开放一次，接受投资人的申购与赎回。 2、基金管理人可以根据有关规定，在符合基金上市交易条件下，添利B将 申请在深圳证券交易所上市交易。 3、本基金在扣除添利A的应计收益后的全部剩余收益归添利B享有，亏损 以添利B的资产净值为限并由添利B承担。 五、本基金基金份额净值的计算 T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日基金份额的余额数量 T日基金份额的余额数量为添利A和添利B的份额总额。基金份额净值的计 算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。 第43页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 六、添利A和添利B的基金份额参考净值的计算 基金管理人在基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算并公 告添利A和添利B的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金份额价 值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 添利A和添利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T＋1日内与 本基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 设第T日为基金份额参考净值计算日，Ta为自添利A上一次赎回开放日（若 之前尚未进行开放，则为基金成立日；若上一次赎回开放日位于过渡期内，则为 当前添利B封闭运作期内首日）至T日的运作天数，NVT为T日闭市后的基金资 产净值，Fa为T日添利A的份额余额，Fb为T日添利B的份额余额，NAVa为第 T日添利A的基金份额参考净值，NAVb为第T日添利B的基金份额参考净值，添 利A的约定年收益率Ra，运作当年实际天数设定为Y，基金管理人可根据基金运 作的实际情况对用于添利A和添利B的基金份额参考净值计算的实际运作天数进 行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。 第T日，添利A和添利B的基金份额参考净值计算公式如下： （1）当NVT＜Fa×1.00×（1＋Ra×Ta/Y）时，则添利A与添利B在第T日 的基金份额参考净值为: NAVa＝NVT/Fa； NAVb＝0； （2）当Fa×1.00×（1＋Ra×Ta/Y）≤NVT时，则添利A与添利B在第T 日基金份额参考净值为: NAVa＝1.00×（1＋Ra×Ta/Y）； NAVb＝（NVT－NAVa×Fa）/Fb； 添利A与添利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数点 后第4位四舍五入。 第44页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 添利B根据基金合同的约定定期开放，其余时间封闭运作。本基金在添利B 的两个封闭运作期之间设置过渡期，办理添利A与添利B的赎回、折算以及申购 等事宜。 过渡期的长度一般不超过5个工作日，添利B的每个封闭运作期终止日之后 的一个工作日起，进入过渡期，直到添利B的下一个封闭运作期起始日之前的一 个工作日止，过渡期结束。添利A与添利B的赎回、折算以及申购的具体安排由 基金管理人届时公告。 如无特别说明，本部分内容仅适用于添利B封闭运作期终止日当天及过渡期 内的运作安排。 一、过渡期内添利A、添利B的份额配比 在办理过渡期申购时，基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进 行规模控制；其中，过渡期内添利A、添利B基金份额配比不超过7∶3，两级基 金份额上限详见相关公告，规模控制的具体方式包括但不限于比例确认、不进行 或提前终止某一类份额的过渡期申购、减少某一类份额持有人所持份额等；详见 届时发布的相关公告。 二、过渡期基金份额的申购与赎回 自添利B封闭运作期终止日起至过渡期终止日止，基金管理人将办理添利A 的申购与赎回、添利B的申购与赎回，基金管理人有权根据规模控制的要求决定 不办理添利A的申购，但应根据相关法律法规在指定媒体上公告。 1、添利A、添利B申购与赎回的原则： （1）基金份额赎回、申购均采用“未知价”原则，即赎回、申购价格以申 请当日收市后计算的对应基金份额参考净值为基准进行计算； （2）基金份额根据“金额申购、份额赎回”的原则，申购以金额申请，赎 回以份额申请； （3）基金份额的当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间 以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。基金管理人、基金登记结算机构 或证券交易所另有规定的，从其规定； 第45页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） （5）投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回 业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则；若相关法律法规、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新 的规定，按新规定执行。 添利A和添利B的销售机构可能不同，具体销售方式和销售机构详见本基金 定期更新的招募说明书和届时相关公告。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利 益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。 三、过渡期申购的销售对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 四、过渡期申购与赎回的费用 在添利B封闭运作期终止日当天及过渡期内选择赎回的添利A与添利B的投 资者，赎回费率如下： 持有时间收费标准 持有时间＜7天1.5% 7天≤持有时间＜30天0.5% 持有时间≥30天0 其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计 入基金财产 为了满足添利A、添利B的份额配比要求而强制赎回的基金份额不收取赎回 费。 在添利B封闭运作期终止日当天及过渡期内申购的投资者的申购费用如下： 1、过渡期内添利A的申购费率： 第46页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 单笔金额（M）收费标准 M＜1000万元0.105% M≥1000万元每笔1000元 其他投资人申购本基金A类份额的申购费率见下表： 单笔金额（M）收费标准 M＜1000万元0.35% M≥1000万元每笔1000元 2、过渡期内添利B的申购费率： 通过基金管理人的直销中心申购本基金B类份额的养老金客户申购费率见 下表： 单笔金额（M）收费标准 M＜500万元0.09% M≥500万元每笔1000元 其他投资者申购本基金B类份额的申购费率见下表： 单笔金额（M）收费标准 M＜500万元0.30% M≥500万元每笔1000元 基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 在过渡期内，基金投资者必须在添利A、添利B的赎回开放日的业务办理时 间提出赎回申请，必须在添利A、添利B的申购开放日的业务办理时间提出申购 申请。 投资者在申购时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予 成交。 第47页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 过渡期内，在每一个交易日（T日）的下一个工作日（T+1日），由基金登记 机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在T＋2日后（包 括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成 交情况。 销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确 认情况，投资者应及时查询，否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认 而产生的后果，由投资人自行承担。 3、申购和赎回申请的成交确认原则 在添利A和添利B开放赎回期间内，对于添利A、添利B赎回申请，在每一 个交易日，所有经确认有效的赎回申请全部予以成交确认。 在添利B开放申购期间内，对于添利B申购申请，在每一个交易日，如果对 添利B的全部有效申购申请进行确认后，添利B的份额余额大于添利B的份额上 限，则在经确认后的添利B份额余额不超过其份额上限的范围内，对当日全部有 效申购申请按比例进行成交确认；如果对添利B的全部有效申购申请进行确认后， 添利B的份额余额小于或等于其份额上限，则对申购申请全部予以成交确认。 过渡期添利A申购期间内，对于添利A申购申请，本基金以添利B的份额余 额的7/3倍为基准，在不超过添利B的份额余额范围内对添利A的申购进行份额 限制。在每一个交易日，如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A 的份额余额大于添利B的份额余额的7/3倍，则按添利A和添利B两级份额配比 不超过7：3的原则，对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认；如果对添 利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A的份额余额小于或等于添利B的份 额余额的7/3倍，则对当日申购申请全部予以成交确认。 如果在添利A申购期开始前，添利A的份额余额已经大于或等于添利B申购 期末的份额余额的7/3倍，则不再开放添利A的过渡期申购，并按添利A和添利 B两级份额配比不超过7：3的原则，对全部添利A份额按比例进行确认，超出 部分以现金形式返还投资者。 六、申购份额与赎回金额的计算 第48页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 数点后第2位，由此产生的误差计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额 计算结果保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。 例：在添利A的开放日，某投资者投资30万元申购添利A，假设该笔申购 按照100%的比例确认，其对应申购费率为0.35%，申购当日添利A份额参考净值 为1.000元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝300,000.00/（1＋0.35%）＝298,953.66元 申购费用＝1,046.34元 申购份额＝298,953.66/1.000＝298,953.66份 即：投资者投资30万元申购添利A，可得到298,953.66份基金份额。 又例：在添利B的开放日，某投资者投资1,000万元申购添利B，则其对应 申购费用为1000元，申购当日添利B份额参考净值为1.000元，则其可得到的 申购份额为： 申购份额＝（10,000,000－1000）/1.000＝9,999,000份 即：投资者投资1,000万元申购添利B，可得到9,999,000份基金份额。 2、添利A、添利B赎回金额的计算 添利A、添利B赎回金额的计算公式为： 赎回金额＝赎回份额×份额参考净值 赎回金额计算结果采取四舍五入的方式保留至小数点后第2位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：在添利A的开放日，某投资者赎回10,000份添利A，赎回当日添利A 份额参考净值为1.025元，则其可得到的赎回金额计算如下： 赎回金额＝10,000×1.025＝10,250元 第49页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 赎回金额＝1,000万×1.050＝1,050万元 3、本基金基金份额参考净值的计算 设第T日为基金份额参考净值计算日，Ta为自过渡期起始日（若之前进行 了份额折算，则为基金折算基准日）至T日的运作天数，NVt为T日闭市后的基 金资产净值，Fa为T日添利A的份额余额，Fb为T日添利B的份额余额，NAVa 为第T日添利A的基金份额参考净值，NAVb为第T日添利B的基金份额参考净 值，添利A的约定年收益率Ra，运作当年实际天数设定为Y，基金管理人可根据 基金运作的实际情况对用于添利A和添利B的基金份额参考净值计算的实际运作 天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。 其中，Ra为添利A在过渡期内的约定收益率，以过渡期起始日中国人民银 行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。 第T日，添利A、添利B的基金份额参考净值计算公式如下： （1）当NVt＜Fa×1.00×（1＋Ra×Ta/Y）时，则添利A与添利B在第T日 的基金份额参考净值为: NAVa＝NVt/Fa； NAVb＝0； （2）当Fa×1.00×（1＋Ra×Ta/Y）≤NVt时，则添利A与添利B在第T 日基金份额参考净值为: NAVa＝1.00×（1＋Ra×Ta/Y）； NAVb＝（NVt－NAVa×Fa）/Fb； 七、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 添利A或添利B的开放日，添利A或添利B的净赎回申请金额超过本基金前 一日基金资产净值10%，或者添利A及添利B同时开放的，添利A及添利B的净 赎回申请金额超过本基金前一日基金资产净值10%，即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当添利A出现巨额赎回时，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金当 第50页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 2）延缓支付部分赎回款项：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或 认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理 人在当日接受赎回的净赎回金额比例不低于上一日基金资产净值的10%的前提 下，对其余已经接受的有效赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个 工作日，并应当在指定媒体上公告。 若添利A发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日 基金总份额30%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回 申请实施延期办理。对于未能赎回的部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到 全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份 额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。若至当期开放期结 束，仍存在未获受理的赎回申请，则未获受理的部分赎回申请继续顺延至开放期 后的工作日，并以受理日的基金份额净值为依据计算赎回金额，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期 赎回处理。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延缓支付部分赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明 有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 4、对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所、登记机构的有关规定办理 八、过渡期基金份额折算 过渡期基金份额折算业务安排详见基金管理人发布的相关公告。 九、基金运作安排 1、过渡期内，基金管理人停收管理费，基金托管人停收托管费； 2、过渡期结束后的下一工作日为添利A约定年化收益率起算日，即添利B 新的封闭运作期起始日； 第51页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 十、过渡期的公告 过渡期内，基金管理人须最迟于过渡期开始前2日公告添利A与添利B的赎 回、折算以及申购的具体安排。 第52页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其它法律法规的有关规定，经2013年9月24日中国证监会证监许可 [2013]1216号文批准募集。募集期为2013年10月28日至2013年11月22日。 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，添利A募集期共募集942,266,844.64（含利息结转份额）份基金 份额，添利B募集期共募集405,405,950.00（含利息结转份额）份基金份额， 合计1,347,672,794.64（含利息结转份额）份基金份额，有效认购户数为29,490 户。 第53页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 一、基金合同生效 本基金基金合同于2013年11月28日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前 述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 第54页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 一、添利A的申购与赎回 1、申购与赎回的开放日 添利A自添利B封闭运作期起始日起每满半年开放一次，接受投资者的申购 与赎回。 添利A的赎回开放日为自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年的最后一 个工作日；添利A的申购开放日为自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年的 最后一个工作日（与赎回开放日相同）及下一个工作日，一共开放申购2日；开 放日的具体计算见基金合同第四部分“添利A的运作”的相关内容。因不可抗力 致使基金无法按时开放添利A的申购与赎回的，开放日为不可抗力影响因素消除 之日的下一个工作日。 添利A的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人 届时发布的相关公告。 添利A于2014年5月27日、28日第一次开放场外申购业务，2014年5月 27日第一次开放场外赎回业务。添利A于2014年11月27日、28日第二次开放 场外申购业务，2014年11月27日第二次开放场外赎回业务。添利A于2015年 5月27日、28日第三次开放场外申购业务，2015年5月27日第三次开放场外 赎回业务。添利A于2015年11月27日、30日第四次开放场外申购业务，2015 年11月27日第四次开放场外赎回业务。添利A于2016年5月27日、30日第 五次开放场外申购业务，2016年5月27日第五次开放场外赎回业务。添利A于 2016年11月25日第六次开放场外申购业务，是添利A在本基金第一个运作周 期内的最后一个开放日，2016年11月25日第六次开放场外赎回业务。 2016年11月25日为添利B的申购、赎回开放日。添利A和添利B在过渡 期内的开放情况和申请确认结果，具体可参见过渡期内基金管理人的相关公告。 添利A于2017年6月1日、2日开放本运作期内第一次场外赎回业务，是 添利A在本基金第二个运作周期内的第一个开放日。添利A于2017年12月1 日至2017年12月4日开放本运作期内第二次场外赎回业务，是添利A在本基金 第二个运作周期内的第二个开放日。添利A于2018年6月1日开放本运作期内 第55页共145页 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 2、申购与赎回的账户 投资者办理添利A的申购、赎回应使用经本基金登记机构及基金管理人认可 的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。 3、申购与赎回场所（未完）  |