[发行]中欧瑾泰债券A：中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第1号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一九年七月 第1页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金转型为本基 金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担 投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低 于混合型基金、股票型基金，属于较低预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担 基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 第2页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月27日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 第3页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第一部分绪言..............................................................................................................................5 第二部分释义..............................................................................................................................6 第三部分基金管理人.................................................................................................................11 第四部分基金托管人.................................................................................................................24 第五部分相关服务机构.............................................................................................................30 第六部分基金的历史沿革与存续.............................................................................................33 第七部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................34 第八部分基金的投资.................................................................................................................45 第九部分基金的业绩.................................................................................................................55 第十部分基金的财产.................................................................................................................58 第十一部分基金资产的估值.....................................................................................................59 第十二部分基金的收益分配.....................................................................................................64 第十三部分基金的费用与税收.................................................................................................66 第十四部分基金的会计与审计.................................................................................................68 第十五部分基金的信息披露.....................................................................................................69 第十六部分风险揭示.................................................................................................................75 第十七部分基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................80 第十八部分基金合同的内容摘要.............................................................................................82 第十九部分基金托管协议的内容摘要.....................................................................................83 第二十部分对基金份额持有人的服务.....................................................................................84 第二十一部分其他应披露事项.................................................................................................85 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................86 第二十三部分备查文件.............................................................................................................87 附件一基金合同内容摘要.........................................................................................................88 附件二基金托管协议内容摘要...............................................................................................104 第4页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中 欧瑾泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。 本招募说明书阐述了中欧瑾泰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要 事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请变更注册而来的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第5页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第6页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有 限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及 第7页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 38、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 39、基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 40、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用，但不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额类别 41、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额类别 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 第8页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 46、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 第9页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 件 第10页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大 厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-6860960011、传真：021-3383035112、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000万元人民币 15、股权结构： 序号股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1Unione di Banche Italiane S.p.A.5,50025.0000% 2国都证券股份有限公司4,40020.0000% 3北京百骏投资有限公司4,40020.0000% 4上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)4,40020.0000% 5窦玉明1,1005.00000% 6万盛基业投资有限责任公司7263.3000% 7周玉雄328.351.4925% 8卢纯青163.83400.7447% 第11页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 于洁163.83400.7447% 10赵国英163.83400.7447% 11方伊117.01800.5319% 12关子阳117.01800.5319% 13卞玺云92.46600.4203% 14魏博87.75800.3989% 15郑苏丹87.75800.3989% 16曲径87.75800.3989% 17黎忆海64.37200.2926% 合计22,000100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、 纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 第12页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政 区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执 行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大 学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 第13页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 3、基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有 限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管 理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名黄华性别男 国籍中国毕业院校及专业 上海财经大学产业经济 学专业 其他公司历任 平安资产管理有限责任公司组合经理（2008.08-2012.06）， 中国平安集团投资管理中心资产负债部组合经理 （2012.09-2014.07），中国平安财产保险股份有限公司组合 第14页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 2014.07-2016.11） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 2014.07-2016.11） 本公司历任基金经理助理 本公司现任策略组负责人、基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称起任日期离任日期 1 中欧弘涛一年定 期开放债券型证 券投资基金 2017年09月08日2018年09月28日 2 中欧瑾泰债券型 证券投资基金 2017年08月17日 3 中欧康裕混合型 证券投资基金 2017年04月05日 4 中欧骏益货币市 场基金 2017年06月27日2018年09月05日 5 中欧骏泰货币市 场基金 2017年03月24日2018年09月28日 6 中欧弘安一年定 期开放债券型证 券投资基金 2017年04月19日2018年06月14日 7 中欧双利债券型 证券投资基金 2017年04月05日 8 中欧滚钱宝发起 式货币市场基金 2017年03月24日2019年03月15日 9 中欧货币市场基 金 2017年03月24日2018年09月28日 10 中欧短债债券型 证券投资基金 2017年10月10日2019年01月09日 11中欧可转债债券2017年11月10日2019年01月09日 第15页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 12 中欧聚信债券型 证券投资基金 2018年02月13日2018年11月02日 13 中欧安财定期开 放债券型发起式 证券投资基金 2018年05月15日 14 中欧聚瑞债券型 证券投资基金 2018年08月02日 15 中欧达安一年定 期开放混合型证 券投资基金 2018年12月25日 16 中欧睿达定期开 放混合型发起式 证券投资基金 2018年12月25日 17 中欧睿尚定期开 放混合型发起式 证券投资基金 2018年12月25日 18 中欧鼎利债券型 证券投资基金 2018年12月25日 19 中欧睿诚定期开 放混合型证券投 资基金 2018年12月25日 20 中欧睿泓定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2018年12月25日 21 中欧琪和灵活配 置混合型证券投 资基金 2019年01月16日 第16页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 22放灵活配置混合2019年01月16日 型证券投资基金 姓名蒋雯文性别女 国籍中国毕业院校及专业 香港中文大学财 务学专业 其他公司历任 新际香港有限公司销售交易员（2009.06-2011.07），平安资产 管理有限责任公司债券交易员（2013.09-2016.05），前海开源 基金投资经理助理（2016.09-2016.10） 本公司历任交易员、基金经理助理 本公司现任基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称起任日期离任日期 1 中欧瑾泰债券型 证券投资基金 2018年01月30日 2 中欧双利债券型 证券投资基金 2018年01月30日 3 中欧骏泰货币市 场基金 2018年01月30日 4 中欧康裕混合型 证券投资基金 2018年01月30日 5 中欧可转债债券 型证券投资基金 2018年01月30日2019年02月19日 6 中欧滚钱宝发起 式货币市场基金 2018年01月30日2019年02月19日 7 中欧骏益货币市 场基金 2018年01月30日2018年09月05日 第17页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧货币市场基 金 2018年01月30日 9 中欧短债债券型 证券投资基金 2018年01月30日2019年02月19日 10 中欧弘涛一年定 期开放债券型证 券投资基金 2018年01月30日2019年02月19日 11 中欧弘安一年定 期开放债券型证 券投资基金 2018年01月30日2019年02月19日 12 中欧聚信债券型 证券投资基金 2018年02月13日2018年11月02日 13 中欧安财定期开 放债券型发起式 证券投资基金 2018年05月29日 14 中欧睿达定期开 放混合型发起式 证券投资基金 2018年07月12日 15 中欧睿泓定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2018年07月12日 16 中欧睿尚定期开 放混合型发起式 证券投资基金 2018年07月12日 17 中欧鼎利债券型 证券投资基金 2018年09月21日 18 中欧睿诚定期开 放混合型证券投 资基金 2018年09月21日 第18页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧达安一年定 期开放混合型证 券投资基金 2018年09月21日 20 中欧强裕债券型 证券投资基金 2018年09月21日2018年11月02日 21 中欧琪和灵活配 置混合型证券投 资基金 2019年01月16日 22 中欧睿选定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2019年01月16日 23 中欧信用增利债 券型证券投资基 金(LOF) 2019年02月11日 （2）历任基金经理 基金经理起任日期离任日期 张跃鹏2017年08月09日2018年08月23日 5、基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 第19页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 第20页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 第21页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 第22页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的 变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第23页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第24页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2019年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4614.20 亿元，比去年末增加9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置 第25页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第26页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第27页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： 第28页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） ； ；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第29页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 一、基金份额发售机构 1、直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2、其他销售机构（A类） 1)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com3、直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 4、其他销售机构（C类） 第30页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） )名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 第31页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 第32页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 一、本基金的历史沿革 中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会下发的《关于准予中欧 瑾泰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]681号文）注 册。基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份 有限公司。 中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金于2017年6月15日进行公开募集， 并于2017年8月2日结束募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案 手续。经中国证监会书面确认，《中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》于2017年8月9日生效。 2018年11月26日，中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召 开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改中欧瑾泰灵活配置混合型证 券投资基金基金合同有关事项的议案》，主要变更了本基金的基金类别、投资目 标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金费用等内容，并根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金基金合同的其他条款进行相 应修改。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2018年 11月28日起《中欧瑾泰债券型证券投资基金基金合同》生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十八部分的约定进 行基金财产清算并终止，而无须召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第33页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构， 并予以公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人将自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回，在 确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 第34页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 1、其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元。各销售 机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定 为准。 第35页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足1 份的，登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理（份额 减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关业务规则为 准）。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 第36页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购 费。申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项 费用。 本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外 的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划； 4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5）企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费 率见下表： 申购费率 申购金额（M）费率 M＜100万元0.06% 100万元≤M＜500万元0.04% M≥500万元每笔1000元 非养老金客户申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购费率 申购金额（M）费率 M＜100万元0.60% 100万元≤M＜500万元0.40% M≥500万元每笔1000元 （2）申购份额的计算 1）若投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算公式为： 第37页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 其对应的申购费率为0.60%，假设申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值 为1.0000元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58元 申购费用＝100,000－99,403.58＝596.42元 申购份额＝99,403.58/1.0000＝99,403.58份 即：投资人（非养老金客户）投资100,000元申购本基金A类基金份额，假 设申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.0000元，则其可得到本基 金A类基金份额99,403.58份。 2）若投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值 例：某投资人投资100,000 元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本 基金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00份 即：投资人投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额的基金份额净值为1.0000元，则其可得到本基金C类基金份额 100,000.00份。 3、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）赎回费用 第38页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） A类基金份额，赎回费率见下表： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0.10% N≥30日0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。） 2）对于本基金C类基金份额，赎回费率见下表： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0.10% N≥30日0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算） （2）赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费 例：某投资人赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限为15日，对应 的赎回费率为0.10%，假设赎回当日本基金A类基金份额的基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.10%＝10.50元 净赎回金额＝10,500.00－10.50＝10,489.50元 即：某投资人赎回持有的10,000份本基金A类基金份额，持有期限为15 日，假设赎回当日本基金A类基金份额的基金份额净值是1.0500元，则其可得 到的净赎回金额为10,489.50元。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。C类基金份额 不收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人，赎回费全额计入基金财 产。 6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 第39页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，对存量份额持有人无实质不利影响前提下，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托 管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 第40页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金赎回 申请或延缓支付赎回款项的措施。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的 相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 第41页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工 作日基金总份额30%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的 赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回 申请按前述条款处理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案， 第42页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 2、基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 第43页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 第44页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 一、投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比 较基准的投资回报。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府 债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、分离 交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产支持证券、质押及买断式债券回购、同业存单、银行存款及现金等金融资产 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相 关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资 策略，构建债券投资组合。 （1）久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的 定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利 率水平的预期调整组合久期。 （2）期限结构配置 第45页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （3）类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、 金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。 （4）个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素， 确定一定期限下的债券品种的过程。 2、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证 券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投 资资产支持证券。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金债券投资比例不低于基金资产的80%； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 第46页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年， 债券回购到期后不得展期； （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 第47页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 五、投资决策 1、投资决策依据 投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏 观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。 2、投资决策原则 合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及 严格控制。 3、投资决策机制 本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责人、基金 经理、研究部和中央交易室，投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的 技术支持。 其中，投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时做出修改。 投资策略组负责人负责本策略组内投资管理和内外部沟通工作，并监控、审 第48页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神，结合股票池及有关研究报 告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央交易室下达投资指令并监控组合仓 位。 4、投资决策程序 本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作流程： （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主持，对基金总体投资 政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分 析、讨论并做出决议。 （2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。 （3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支持 下，拟定投资计划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中， 基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。 （4）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负 一线风险监控职责。 5、风险分析与绩效评估 研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。基金经理可以据此评判 投资策略，进而调整投资组合。 6、组合监控与调整 基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化，结合基 金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调整。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率 中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市 场指数，其选样债券信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准 能够忠实反映本基金的风险收益特征。 第49页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 七、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低 于混合型基金、股票型基金，属于较低预期收益和预期风险水平的投资品种。 八、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金 份额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至 2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例（%） 1权益投资-- 其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资5,654,997,000.0091.77 其中：债券5,654,997,000.0091.77 第50页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） -- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产350,231,085.365.68 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计2,308,937.950.048其他资产154,514,826.332.519合计6,162,051,849.64100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券5,557,867,000.00123.71 其中：政策性金融债5,557,867,000.00123.714企业债券-- 5企业短期融资券-- 第51页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中期票据-- 7可转债（可交换债）-- 8同业存单97,130,000.002.169其他-- 10合计5,654,997,000.00125.87 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 117020617国开069,500,000971,755,000.0021.63218020818国开089,300,000949,902,000.0021.14316030616进出063,400,000340,578,000.007.58415031615进出163,100,000313,193,000.006.97516040316农发032,900,000290,406,000.006.46 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 第52页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金35.002应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息154,514,791.33 第53页共120页 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 应收申购款- 6其他应收款- 7其他- 8合计154,514,826.33 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债债券。（未完）  |