[发行]富国天成：富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书（更新） （二0一九年第一号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2008年2月29日证监许可【2008】317号 文核准。本基金的基金合同于2008年5月28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作 为灵活配置混合型基金，本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理 配置规避系统风险、降低投资组合的波动性，但同时也可能存在因投资管理人对 市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险。投资有风险，投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同 时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系 统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2019年5月28日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分绪言......................................................................................................1 第二部分释义......................................................................................................2 第三部分基金管理人..........................................................................................6 第四部分基金托管人........................................................................................19 第五部分相关服务机构....................................................................................22 第六部分基金的募集........................................................................................57 第七部分基金合同的生效................................................................................58 第八部分基金份额的申购与赎回....................................................................59 第九部分基金的投资........................................................................................76 第十部分基金的业绩........................................................................................95 第十一部分基金的财产....................................................................................97 第十二部分基金资产的估值............................................................................99 第十三部分基金的收益与分配......................................................................105 第十四部分基金费用与税收..........................................................................108 第十五部分基金的会计与审计......................................................................111 第十六部分基金的信息披露..........................................................................112 第十七部分风险揭示......................................................................................118 第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算..............................121 第十九部分基金合同的内容摘要..................................................................124 第二十部分基金托管协议的内容摘要..........................................................141 第二十一部分对基金份额持有人的服务......................................................161 第二十二部分其他应披露事项......................................................................163 3 第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式..............................................164 第二十四部分备查文件..................................................................................165 4 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天成 红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 1 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1、本合同、《基金合同》：指《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充 2、中国：指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区） 3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件 4、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 5、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 6、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 7、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 8、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》 9、元：指中国法定货币人民币元 10、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金 11、招募说明书：指《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金 合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业 绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金 的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金合同的终止与基金财产的清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其 他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定 期的更新 12、发售公告：指《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金份额发售公 2 告》 13、业务规则：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 16、基金管理人：指富国基金管理有限公司 17、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 18、基金销售代理人：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办 理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构 19、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人 20、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 21、注册与登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等 22、基金注册登记机构：指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册与登记业务的机构 23、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体 24、个人投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人 25、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国合法注册登记并存续或经政府有权部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 26、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的条件，可投资于在中国境内合法募集的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 27、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 28、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》规定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续后，中国证监会书面确认 3 的日期 29、募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的不超过3个月的 期间 30、基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 31、日/天：指公历日 32、月：指公历月 33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基金业务的有效 申请日 35、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 36、认购：指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 37、申购：指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人申请购买基金份额的行为。本基金的申购自《基金合 同》生效后不超过3个月的时间开始办理 38、赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请 卖出基金份额的行为。本基金的赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间 开始办理 39、转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某 一交易账户转入另一交易账户的业务 40、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 41、基金转换：指基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的基金管理人 所管理的某开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖 证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本和费用 4 的节约 44、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 45、基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和 本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数的数值 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值的过程 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 50、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 52、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同 由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或 无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 5 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于2019年05月28日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司27.775% 申万宏源证券有限公司27.775% 加拿大蒙特利尔银行27.775% 山东省国际信托股份有限公司16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 6 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 7 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2019年4月30日，公司有员工450人，其中69.1%以上具有硕士以 上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, 8 BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威(KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 9 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯(Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担 任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 10 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 11 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 (1)现任基金经理 1）侯梧，硕士，自2006年1月至2007年6月曾任平安资产管理有限公司 组合部组合经理助理，2007年6月至2015年12月曾任兴全基金管理有限公司 研究员、专户投资经理、基金经理，2015年12月至2018年3月曾任华夏久盈 资产管理有限公司权益三部总经理；2018年3月加入富国基金管理有限公司， 2018年4月起任富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2)俞晓斌，硕士，自2007年7月至2012年10月任上海国际货币经纪有限 公司经纪人；2012年10月加入富国基金管理有限公司，历任高级交易员、资深 交易员兼研究助理，2016年12月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理，2017年11月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富 国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年8月起任富国优化 增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配 置混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理，2018年 12 12月起任富国两年期理财债券型证券投资基金、富国金融债债券型证券投资基 金基金经理，2019年3月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）、富国稳健 增强债券型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新收益灵活 配置混合型证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国 新优享灵活配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投 资基金，2019年5月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国 新趋势灵活配置混合型证券投资基金、富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理 于江勇自2008年5月至2018年4月担任本基金基金经理。 （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 13 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 14 （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （14）其他法律法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 15 七、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保 16 持高度的独立性与权威性。 3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 1)控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2)风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 3)操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 17 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 5)监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 18 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 19 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报 授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共440只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 20 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核 职权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 21 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn（二）代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表：陈四清 联系人员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 22 法人代表：周慕冰 联系人员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表：刘连舸 联系人员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表：田国立 联系人员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法人代表：彭纯 联系人员：王菁 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 23 联系人员：曾里南 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表：李庆萍 联系人员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法人代表：吉晓辉 联系人员：唐小姐 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn ( 9 )兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154 号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法人代表：高建平 联系人员：曾鸣 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn ( 10 )中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表：唐双宁 联系人员：朱红 24 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com ( 11 )中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表：洪崎 联系人员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn ( 12 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法人代表：李国华 联系人员：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com ( 13 )北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法人代表：闫冰竹 联系人员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn ( 14 )华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法人代表：李民吉 联系人员：郑鹏 客服电话：95577 25 公司网站：www.hxb.com.cn ( 15 )上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法人代表：金煜 联系人员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com ( 16 )平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系人员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com ( 17 )宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表：陆华裕 联系人员：胡技勋 客服电话：96528 上海、北京地区962528- 公司网站：www.nbcb.com.cn ( 18 )青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法人代表：郭少泉 联系人员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 全国- 公司网站：www.qdccb.com 26 ( 19 )东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人代表：廖玉林 联系人员：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn ( 20 )温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法人代表：邢增福 联系人员：姜晟 客服电话：96699 浙江省内-，962699 上海地区-，0577-9669 公司网站：www.wzbank.com.cn ( 21 )渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法人代表：刘宝凤 联系人员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn ( 22 )洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表：王建甫 联系人员：李亚洁 客服电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn ( 23 )大连银行股份有限公司 27 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表：陈占维 联系人员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com ( 24 )浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街道三星大道168号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街10号 法人代表：江建法 联系人员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com ( 25 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法人代表：刘斌 联系人员：丁丽丽 客服电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn ( 26 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表：王继康 联系人员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com ( 27 )苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 28 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法人代表：王兰凤 联系人员：葛晓亮 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com ( 28 )花旗银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A 单元、02A单元和04单元，29楼02单元 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A 单元、02A单元和04单元，29楼02单 法人代表：欧兆伦 联系人员：陈莹 客服电话：个人客户服务中心电话：800 8301 880 公司网站：www.citibank.com.cn ( 29 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法人代表：俞俊海 联系人员：孟建潮 客服电话：400-8896-596 公司网站：www.borf.cn ( 30 )天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表：林义相 联系人员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com ( 31 )国泰君安证券股份有限公司 29 注册地址：中国上海-自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表：杨德红 联系人员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com ( 32 )中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法人代表：王常青 联系人员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com ( 33 )国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表：何如 联系人员：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn ( 34 )招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法人代表：宫少林 联系人员：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn ( 35 )广发证券股份有限公司 30 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼4301-4316 房- 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表：孙树明 联系人员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn ( 36 )中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦 法人代表：张佑君 联系人员：顾凌 客服电话：95548或4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com ( 37 )中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表：陈有安 联系人员：邓颜 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn ( 38 )海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法人代表：周杰 联系人员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com 31 ( 39 )申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表：李梅 联系人员：黄莹 客服电话：95523或4008895523 公司网站：www.swhysc.com ( 40 )兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表：兰荣 联系人员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn ( 41 )长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 联系人员：李良 客服电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com ( 42 )安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表：牛冠兴 联系人员：陈剑虹 客服电话：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn ( 43 )西南证券股份有限公司 32 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表：余维佳 联系人员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn ( 44 )湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法人代表：孙永祥 联系人员：李欣 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com ( 45 )国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法人代表：蔡咏 联系人员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn ( 46 )渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人代表：杜庆平 联系人员：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com 33 ( 47 )华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表：周易 联系人员：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn ( 48 )山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表：侯巍 联系人员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn ( 49 )中信证券山东有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表：杨宝林 联系人员：吴忠超 客服电话：95548或400-889-5548 公司网站：www.zxzqsd.com.cn ( 50 )信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表：张志刚 联系人员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com 34 ( 51 )东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表：潘鑫军 联系人员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn ( 52 )长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表：黄耀华 联系人员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com ( 53 )光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人代表：薛峰 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com ( 54 )东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法人代表：杨树财 联系人员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn ( 55 )上海证券有限责任公司 35 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表：李俊杰 联系人员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com ( 56 )新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：叶顺德 联系人员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.xsdzq.cn ( 57 )大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表：董祥 联系人员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn ( 58 )国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表：姚志勇 联系人员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn ( 59 )平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 36 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表：杨宇翔 联系人员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com ( 60 )华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法人代表：李工 联系人员：甘霖 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com ( 61 )国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表：张雅锋 联系人员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn ( 62 )财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法人代表：蔡一兵 联系人员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com ( 63 )中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 37 法人代表：菅明军 联系人员：程月艳 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com ( 64 )国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 联系人员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com ( 65 )东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表：赵俊 联系人员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn ( 66 )中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表：许刚 联系人员：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com ( 67 )恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：庞介民 38 联系人员：王旭华 客服电话：0471-4972343 公司网站：www.cnht.com.cn ( 68 )华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表：杨炯洋 联系人员：谢国梅 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn ( 69 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表：许建平 联系人员：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com ( 70 )中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法人代表：李玮 联系人员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn ( 71 )第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 39 法人代表：刘学民 联系人员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn ( 72 )金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表：陆涛 联系人员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn ( 73 )德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表：姚文平 联系人员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn ( 74 )信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法人代表：钱凯法 联系人员：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网站：www.thope.com ( 75 )华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表：黄金琳 40 联系人员：张宗锐 客服电话：96326 福建省外请先拨0591- 公司网站：www.hfzq.com.cn ( 76 )华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表：李晓安 联系人员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com ( 77 )中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表：李剑阁 联系人员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn ( 78 )财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼 法人代表：沈继宁 联系人员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 全国- 公司网站：www.ctsec.com ( 79 )上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表：杨锐敏 联系人员：倪丹 41 客服电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com ( 80 )华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表：俞洋 联系人员：杨莉娟 客服电话：95323 公司网站：http://www.cfsc.com.cn/ ( 81 )瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表：程宜荪 联系人员：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com ( 82 )中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表：高涛 联系人员：张鹏 客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn ( 83 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：拉萨市北京中路101号 法人代表：陈宏 42 联系人员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn ( 84 )江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 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法人代表：燕斌（未完）  |