[发行]汇添富达欣混合：汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
更新招募说明书摘要 （2019年第1号） 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第1号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2015年8月5日【2015】1898号 文注册募集。本基金基金合同于2015年12月2日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基 金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面 认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险，等等。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风 险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基 金，低于股票型基金。 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除 外。 本招募说明书更新截止日为2019年6月2日，有关财务数据和净值表现截 止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 法定代表人：李文 成立时间：2005年2月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 2 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册资本：人民币132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）24.656% 上海上报资产管理有限公司19.966% 东航金控有限责任公司19.966% 合计100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民 银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支 局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处 长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东 方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司 督察长。 林福杰先生，2018年3月21日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上 海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、 东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东 航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东 航金控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上 海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有 限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金 管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上 海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处 3 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出 生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经 理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股 份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监 督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。 国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政 府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理 事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分 行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年 出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现 任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员 计划财务处会计，五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德 勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大 学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教 育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学 者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授(tenured)，香港大 学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出 生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院 院长，国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日 报》创始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和 4 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会 主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职 称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联 合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主 管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室 主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专 员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证 券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主 任。 毛海东先生，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国 际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经 理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生， 中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总 监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展 部。 林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生， 华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任 职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 5 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民 族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月 加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公 司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司 以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基 金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金 管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至 2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委 员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技 术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建 总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管 理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上 海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同 业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月 加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 4、基金经理 6 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 曾刚先生，国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大学MBA。18 年证券从业经验。2008年5月15日至2010年2月5日任华富货币基金的基金 经理、2008年5月28日至2011年11月1日任华富收益增强基金的基金经理、 2010年9月8日至2011年11月1日任华富强化回报基金的基金经理。2011年 11月加入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。2012年5月9日至2014年1 月21日任汇添富理财30天基金的基金经理，2012年6月12日至2014年1月 21日任汇添富理财60天基金的基金经理，2012年9月18日至今任汇添富多元 收益基金的基金经理，2012年10月18日至2014年9月17日任汇添富理财28 天基金的基金经理，2013年1月24日至2015年3月31日任汇添富理财21天 基金的基金经理，2013年2月7日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理， 2013年5月29日至2015年3月31日任汇添富理财7天基金的基金经理，2013 年6月14日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013年9月12至2015年3 月31日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013年12月3日至今任汇添富 双利增强债券基金的基金经理，2015年11月26日至今任汇添富安鑫智选混合 基金的基金经理，2016年2月17日至今任汇添富6月红定期开放债券基金的基 金经理，2016年3月16日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经 理，2016年4月19日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理，2016年8 月3日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理，2016年9月29日至今任汇 添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016年12月6日至今任汇添富长添利定期 开放债券基金的基金经理，2017年5月15日至今任添富年年益定开混合的基金 经理，2018年2月11日至今任添富熙和混合基金的基金经理，2018年7月6 日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理。 郑慧莲女士，国籍：中国。学历：复旦大学会计学硕士。9年证券从业经 验。2010年7月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业研究员、高级研 究员。2017年5月18日至2017年12月11日任汇添富年年丰定开混合基金和 汇添富6月红定开债基金的基金经理助理，2017年5月18日至2017年12月 25日任汇添富年年益定开混合基金的基金经理助理。2017年12月12日至今任 汇添富双利增强债券、汇添富双利债券、添富年年丰定开混合、添富年年泰定 开混合、汇添富6月红定期开放债券的基金经理，2017年12月26日至今任汇 7 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2）历任基金经理 李怀定先生，2015年12月2日至2018年7月6日任汇添富达欣灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊 （总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 1.基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 8 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所 正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发 行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募 发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改 革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改 革提供了成功范例。2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益 的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十 强”奖项； 民生银行荣获VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越 资产管理银行”； 9 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机 构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2.主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管 人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具 有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经 历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、 行长、党委书记。 3.基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银 行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公 司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品 质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目 前共有员工71人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以 上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年3月31日，中国民生银行已托管182只证券投资基金。中国民生银行 资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力 于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客 户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到 10 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、其他销售机构： 1) 中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 2) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 11 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 3) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网站：www.wacaijijin.com 4) 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构全称：上海有鱼基金销售有限公司 销售机构简称：有鱼基金 客服电话：021-60907378 网站：www.youyufund.com 5) 北京百度百盈基金销售有限公司 公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人：张旭阳 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 公司地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 客服电话：95055 6) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 7) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 12 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 8) 上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 9) 上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 10) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 客服电话：95188、4000-766-123 网址：www.fund123.cn 11) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 13 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 14 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 邮政编码：100016 注册资本：人民币2000万元 法定代表人：丁东华 电话：010-59287061、400-111-0889 传真：010-59287825 18) 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司基本信息： 销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司 销售机构简称：大智慧基金 客服电话：021-20292031 网站：https://www.wg.com.cn/ 15 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 16 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn26) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称：朝阳永续 客服电话：400-699-1888 网站：http://www.998fund.com 27) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30 17 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 18 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 32) 南京途牛基金销售有限公司 销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称：途牛金服 客服电话：4007-999-999转3 网站：http://jr.tuniu.com/ 33) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEO WEEHOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 34) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 35) 北京肯特瑞基金销售有限公司 19 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 20 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 金，并及时公告。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 21 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 第四部分基金的名称 本基金名称：汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金。 第五部分基金的类型 本基金为契约型开放式混合型基金。 第六部分基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产 配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳健增值。 第七部分基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法发行上市的股 票（包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司 债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债 券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、货币市场工 具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括 协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 22 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为0- 95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第八部分基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其 中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率 水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款 准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总 量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情 绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球 宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前 提下，对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争 实现基金资产的中长期稳健增值。 2、股票投资策略 在股票投资中，本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争 优势且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资 组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞 争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个 方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、 技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估 值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相 对价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行 23 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （1）利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从 而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合 分析，制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经 济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政 策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求 状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面 的场景模拟。 在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线 的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的 程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进 行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平 移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如 出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则 采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获取超额收益。 （2）信用策略 信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率 主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基 金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。 1）基于信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略： 宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于 发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观 经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 24 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2）基于信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。 为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部 信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括 公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及 企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)－“得 到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营 运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，作为定量分析的重 要补充，能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而 为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况 的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信 用债券本身信用变化带来的市场交易机会。 3）个券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、 流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建 立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值， 重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信 用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。 （3）可转换债券投资策略 对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可 转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把 25 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综 合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成 对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基 本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。 （4）中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资 授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组 合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益 的最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企 业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析 评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信 用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券 信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中 小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批 准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 4、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及 法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人 将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股 指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股 指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 26 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股 指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程 和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以 符合上述法律法规和监管要求的变化。 5、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险 收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证 理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要 投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的 质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的 提高本基金的收益。 在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相 结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策 略基础上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其 收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对 资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配 置。 7、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基 金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 8、股票期权投资策略 27 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交 易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限 定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规 定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许 基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相 应投资策略。 第九部分基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50% 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： 1、沪深300指数和中债综合指数合理、透明； 2、沪深300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力； 3、沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个 市场第一个统一指数； 4、沪深300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵； 5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实 反映本基金的风险收益特征。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比 较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投 资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当 程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需 召开基金份额持有人大会。 28 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定，于2019年4月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 投资组合报告 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资9,448,985.2015.19 其中：股票9,448,985.2015.192基金投资-- 3固定收益投资44,994,860.1072.33 其中：债券44,994,860.1072.33 资产支持证券-- 4 贵金属投资-- 5 金融衍生品投资-- 6 买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合计2,053,912.953.308 其他资产5,712,607.979.189 合计62,210,366.22100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 29 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业-- B 采矿业-- C 制造业5,545,514.149.76D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业-- E 建筑业-- F 批发和零售业596,160.001.05G 交通运输、仓储和邮政业94,988.060.17H 住宿和餐饮业-- I 信息传输、软件和信息技术服务 业-- J 金融业3,212,323.005.66K 房地产业-- L 租赁和商务服务业-- M 科学研究和技术服务业-- N 水利、环境和公共设施管理业-- O 居民服务、修理和其他服务业-- P 教育-- Q 卫生和社会工作-- R 文化、体育和娱乐业-- S 综合-- 合计9,448,985.2016.64 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1000651格力电器50,1342,366,826.144.172601939建设银行249,4001,733,330.003.053600872中炬高新38,1001,393,698.002.454601318中国平安15,2001,171,920.002.065000858五粮液9,800931,000.001.646600519贵州茅台1,000853,990.001.507601933永辉超市69,000596,160.001.058601166兴业银行16,900307,073.000.549601326秦港股份21,44294,988.060.17 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 30 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券-- 2 央行票据-- 3 金融债券6,943,805.0012.23 其中：政策性金融债3,428,055.006.044 企业债券25,914,970.0045.635 企业短期融资券-- 6 中期票据-- 7 可转债（可交换债）12,136,085.1021.378 同业存单-- 9 其他-- 10 合计44,994,860.1079.22 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（份） 公允价值（人 民币元） 占基金资产净值 比例（%） 114352618老窖0150,0005,137,500.009.05213643416葛洲0350,0004,996,000.008.802136682G16三峡150,0004,996,000.008.80413677616国航0250,0004,938,000.008.69513687316华泰G335,0003,515,750.006.19 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 31 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 11投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机 构、证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金8,286.662 应收证券清算款5,256,744.563 应收股利- 4 应收利息446,667.695 应收申购款909.066 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他0.009 合计5,712,607.97 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称 公允价值（人 民币元） 占基金资产净值比例 （%） 1113015隆基转债1,673,076.802.952113513安井转债586,850.001.033113009广汽转债551,300.000.974113014林洋转债528,650.000.935128030天康转债416,770.200.736113509新泉转债197,328.900.35 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 32 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 阶段 净值增长 率（1） 净值增长率 标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基准 收益率标准差 （4） (1)－(3)(2)－(4) 2015年12月2日（基 金合同生效日）至 2015年12月31日 0.00%0.08%2.54%0.77%-2.54%-0.69% 2016年1月1日至 2016年12月31日 2.70%0.15%-6.46%0.70%9.16%-0.55% 2017年1月1日至 2017年12月31日 5.74%0.21%9.20%0.32%-3.46%-0.11% 2018年1月1日至 2018年12月31日 -3.41%0.28%-10.26%0.66%6.85%-0.38% 2019年1月1日至 2019年3月31日 4.10%0.25%14.55%0.77%-10.45%-0.52% 2015年12月2日（基 金合同生效日）至 2019年3月31日 9.20%0.22%4.54%0.61%4.66%-0.39% 汇添富达欣混合C 阶段 净值增长 率（1） 净值增长率 标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基准 收益率标准差 （4） (1)－(3)(2)－(4) 2015年12月2日（基 金合同生效日）至 2015年12月31日 0.00%0.09%2.54%0.77%-2.54%-0.68% 2016年1月1日至 2016年12月31日 2.10%0.15%-6.46%0.70%8.56%-0.55% 2017年1月1日至 2017年12月31日 5.48%0.21%9.20%0.32%-3.72%-0.11% 2018年1月1日至 2018年12月31日 -3.71%0.29%-10.26%0.66%6.55%-0.37% 2019年1月1日至 2019年3月31日 3.95%0.25%14.55%0.77%-10.60%-0.52% 2015年12月2日（基 金合同生效日）至 2019年3月31日 7.80%0.22%4.54%0.61%3.26%-0.39% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较图 汇添富达欣混合A 33 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣混合C 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务 费； 34 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.90%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，按月支付，由基金管理人于次月首日起3个工作日 内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，按月支付，由基金管理人于次月首日起3个工作日 内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 35 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 的0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 36 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富基金管理股份有限公司 2019年7月13日 37 中财网
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