[发行]添富短债债券：汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2018年11月6日证监许可【2018】1813号 文注册募集。本基金基金合同于2018年12月13日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基 金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面 认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险，等等。本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货 币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承 1 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表 述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表 了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直 销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评 价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风 险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不 同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风 险之间的匹配检验。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投 资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特 征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交 易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会 降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私 募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较 大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高 了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除 外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本招募说明书更新截止日为2019年6月13日，有关财务数据和净值表现 截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合 伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司19.966% 东航金控有限责任公司19.966% 合计100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民 银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支 局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处 长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东 方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司 督察长。 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上 海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有 限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金 管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上 海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处 副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上 海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理 总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际 集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有 限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出 生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经 理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股 份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监 督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。 国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政 府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理 事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分 行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年 出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现 任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员 4 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出 生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院 院长，国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日 报》创始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和 主持人，《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普 金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会 主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职 称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联 合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主 管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室 主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专 员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证 券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主 任。 毛海东先生，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国 际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经 理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生， 中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总 5 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生， 华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任 职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民 族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月 加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公 司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司 以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基 金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金 管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至 2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委 员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 6 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上 海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同 业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月 加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 4、基金经理 蒋文玲女士，国籍：中国。上海财经大学经济学硕士,13年证券从业经验。 曾任汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012年11月30日至2014年1 月7日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014年1月加入汇添富基 金，历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014年4月8日至今 任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理，2015年3月10日至今任汇添富 现金宝货币基金、汇添富优选回报混合基金（原理财21天债券基金）的基金经 理，2015年3月10日至2018年5月4日任汇添富理财14天债券基金的基金 经理，2016年6月7日至2019年1月25日任汇添富货币基金的基金经理， 2016年6月7日至今任实业债债券基金的基金经理，2016年6月7日至2019 年1月25日任添富通货币基金的基金经理，2016年6月7日至2018年5月4 日任理财30天债券基金、理财60天债券基金的基金经理，2017年4月20日 至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理，2017年5月15日至今任添富年年 益定开混合基金的基金经理，2017年6月23日至今任添富鑫汇定开债券基金 的基金经理，2018年8月2日至今任汇添富睿丰混合（LOF）基金、汇添富新 睿精选混合基金的基金经理，2018年12月13日至今任添富短债债券基金的基 金经理，2018年12月24日至今任添富丰润中短债基金的基金经理，2019年1 月18日至今任汇添富丰利短债基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 7 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第二部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市银城路167号上海市江宁路168号 带格式的:字体:TimesNewRoman,小四 法定代表人：高建平 成立时间：1988年8月22日 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人：吴玉婷 电话：021-52629999 传真：021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理 念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31 日，兴业银行资产总额达6.71万亿元，实现营业收入1582.87亿元，全年实现 归属于母公司股东的净利润606.20亿元。根据2017年英国《银行家》杂志 “全球银行1000强”排名，兴业银行按一级资本排名第28位，按总资产排名 第30位，跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜 单，兴业银行以426.216亿美元总营收排名第230位。同时，过去一年在国内 8 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。 （二）托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委 托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处 室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文 号：证监基金字[2005]74号。截至2018年12月31日，兴业银行已托管开放式基金248 只，托管基金财产规模8964.38亿元。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932823 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、其他销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 9 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2)中国银行股份有限公司 公司全称：中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 3)中国建设银行股份有限公司 公司全称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 4)交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5)上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：高国富 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 10 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 6) 兴业银行股份有限公司 公司全称：兴业银行股份有限公司 法人代表：高建平 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 7)上海银行股份有限公司 公司全称：上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 8)广发银行股份有限公司 公司全称：广发银行股份有限公司 法定代表人：李若虹 注册地址：广州农林下路83号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 9)平安银行股份有限公司 公司全称：平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 11 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 13)杭州银行股份有限公司 公司全称：杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn14)渤海银行股份有限公司 公司全称：渤海银行股份有限公司 12 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 13 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 14 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 15 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 16 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 17 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 18 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 19 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 20 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：赵俊 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 51)东吴证券股份有限公司 公司全称：东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 52)光大证券股份有限公司 公司全称：光大证券股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话: 95525 公司网址：www.ebscn.com 53)广发证券股份有限公司 公司全称：广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、 39、41、42、43、44楼 服务热线：95575 公司网站：http://www.gf.com.cn 54)广州证券股份有限公司 21 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 22 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话：95385 网址：www.rxzq.com.cn 59)国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 60)国信证券股份有限公司 公司全称：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 61)海通证券股份有限公司 公司全称：海通证券股份有限公司 法定代表人：周杰 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 客服电话：95553、4008888001、021-95553 公司网址：www.htsec.com 62)恒泰证券股份有限公司 公司全称：恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 23 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 24 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 25 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 四楼 联系电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn74)平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 网址：stock.pingan.com75)上海证券有限责任公司 公司全称：上海证券有限责任公司 26 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 77)申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 客服电话：95523或4008895523或021-33389888 网址:www.swhysc.com78)世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 客服热线：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn79)万联证券股份有限公司 27 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 28 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 29 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 88)中泰证券股份有限公司 公司全称：中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 89)中天证券股份有限公司 公司全称：中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事 业部 客服电话：（024）95346 公司网站：www.iztzq.com 90)中国中投证券有限责任公司 公司全称：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 91)中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 30 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （266061） 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn94)中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com95)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 公司地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 31 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 32 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 33 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 34 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 35 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 36 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 邮政编码：100016 注册资本：人民币2000万元 法定代表人：丁东华 电话：010-59287061、400-111-0889 传真：010-59287825121)上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司基本信息： 37 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 38 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 39 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn133)上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389、4006-433-389 传真：021-63333390134)中正达广股份有限公司 40 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 Shenzhen FujiFundDistribution Co.,Ltd. 英文名称：FujiFund 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3203A单元 邮政编码：518000 注册资本：2000万元 公司网站：www..fujifund.cn 服务热线：0755-83999907 传真电话：0755-83999926 客服邮箱：service@fujifund.cn137)武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 41 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601 邮政编码：430000 注册资本：2208万元人民币 公司网站：www.buyfunds.cn 服务热线：400-027-9899 传真电话：027-83862682 客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn 138)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952、4008219031 传真: 021-22066653 139)珠海盈米基金销售有限公司 公司全称：珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203 室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 140)和耕传承基金销售有限公司 公司全称：和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：李淑慧 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 42 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn142)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com143)北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 客服电话：4000988511(个人业务)、4000888816(企业业务)95118 公司网址：http://Fund.jd.com/ 144)北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称：电盈基金 客服电话：400-100-3391 网站：www.dianyingfund.com 43 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 44 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com151)徽商期货有限责任公司 公司全称：徽商期货有限责任公司 法定代表人：吴国华 注册地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层 办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层 客服电话：4008878707 网站：www.hsqh.net 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基 金，并及时公告。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 45 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 第四部分基金的名称 本基金名称：汇添富短债债券型证券投资基金。 第五部分基金的类型 本基金为契约型开放式债券型基金。 第六部分基金的投资目标 本基金在严格管理风险的前提下，主要投资短期债券，力求超越业绩比较 基准的投资回报。 46 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、中小企业 私募债券、可分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回购、同 业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款等）、货币市场工具、国债期 货，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397天（含）的债券资产，主 要包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政 府债券、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 第八部分基金的投资策略 本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运 行状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据 内部信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略 主要包括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在谨慎投资的基础上， 力争实现组合的稳健增值。 1、类属资产配置策略 不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上 表现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益 47 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 类属债券的投资比例。 2、利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从 而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合 分析，制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经 济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政 策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求 状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面 的场景模拟。 在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线 的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的 程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进 行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平 移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如 出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则 采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获取超额收益。 3、信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等 情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估 发债主体的信用风险，基金管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级体 系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司 行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－ “外部支持”(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过 程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括 四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分 48 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而 为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况 的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，以便及时有效地抓住信用利差变化 带来的市场交易机会。 4、期限结构配置策略 本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合 久期以及其他组合约束条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构 调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。 5、个券选择策略 本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程，自上而下的研究包 含宏观基本面分析、资金技术面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、债 券信用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析，由此形成宏观和微观层面 相配套的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。 6、中小企业私募债投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资 授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组 合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益 的最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企 业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析 评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信 用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。本基金将在综合考虑债券信用资 质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配 的中小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批 准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 49 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的 质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的 提高本基金的收益。 在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相 结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策 略基础上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其 收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对 资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配 置。 8、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理原则，以套期保值为目 的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分 析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效 性等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的 中长期稳定增值。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债总财富（1-3年）指数收益率*80%+一年期 定期存款利率(税后)*20%。 选择该业绩比较基准，是基于以下因素：中债总财富（1-3年）指数是中 央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债 券市场的跨市场短期债券指数，对短期债券价格变动趋势有很强的代表性，具 有较强的权威性和市场影响力。本基金为主要投资于短期债券的债券型基金， 选择中债总财富（1-3年）指数收益率符合本基金的风险收益特征。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比 较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投 50 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第十部分基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低 于混合型基金及股票型基金。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 §1投资组合报告 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1 权益投资-- 其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资2,156,421,500.0097.59 其中：债券2,156,421,500.0097.59 资产支持证券-- 4 贵金属投资-- 5 金融衍生品投资-- 6 买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合27,226,581.451.23 51 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 8 其他资产26,042,227.851.189 合计2,209,690,309.30100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期未持有股票。 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期未持有股票。 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券-- 2 央行票据-- 3 金融债券101,660,000.006.38 其中：政策性金融债101,660,000.006.384 企业债券123,211,000.007.745 企业短期融资券1,274,139,000.0080.006 中期票据511,791,500.0032.147 可转债（可交换债）-- 8 同业存单145,620,000.009.149 其他-- 10 合计2,156,421,500.00135.40 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称 数量 （份） 公允价值（人民 币元） 占基金资产净值 比例（%） 111190609519交通银 行CD0951,500,000145,620,000.009.14210145607414豫高管 MTN0011,100,000111,661,000.007.01318020218国开021,000,000101,660,000.006.38401190019519复星医 药SCP0011,000,000100,360,000.006.30 52 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 01190017619中节能 SCP0011,000,000100,330,000.006.30 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.11投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金44,243.702 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息21,053,543.845 应收申购款4,944,440.316 其他应收款- 53 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 待摊费用- 8 其他- 9 合计26,042,227.85 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： A类份额 阶段 净值增长 率（1） 净值增长率 标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基准 收益率标准差 （4） (1)－(3)(2)－(4) 2018年12月13日 （基金合同生效日）至 2018年12月31日 0.24%0.02%0.19%0.04%0.05%-0.02% 2019年1月1日至 2019年3月31日 1.06%0.02%0.92%0.03%0.14%-0.01% 2018年12月13日 （基金合同生效日）至 2019年3月31日 1.30%0.02%1.11%0.03%0.19%-0.01% C类份额 阶段 净值增长 率（1） 净值增长率 标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基准 收益率标准差 （4） (1)－(3)(2)－(4) 2018年12月13日 （基金合同生效日）至 2018年12月31日 0.22%0.02%0.19%0.04%0.03%-0.02% 2019年1月1日至 2019年3月31日 0.96%0.02%0.92%0.03%0.04%-0.01% 2018年12月13日 （基金合同生效日）至 2019年3月31日 1.18%0.02%1.11%0.03%0.07%-0.01% 54 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 基准收益率变动的比较图 A类份额 C类份额 55 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工 作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 56 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工 作日内从基金财产中一次性提取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗 力情形消除之日起2个工作日内支付。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.40%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值 的0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支 付。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 57 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明、基金合 同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止 日。 二、“三、基金管理人”部分： 更新了基金管理人的相关信息。 三、“四、基金托管人”部分： 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五、相关服务机构”部分： 更新了相关服务机构的相关信息。 五、“六、基金的募集”部分： 增加了基金募集的情况。 六、“七、基金合同的生效”部分： 增加了基金合同的生效日。 七、“八、基金份额的申购与赎回”部分： 增加了基金开放日常申赎、转换、定投的时间。 八、“九、基金的投资”部分： 增加了基金投资组合报告。 九、“十、基金的业绩”部分： 增加了基金业绩表现数据。 58 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 汇添富基金管理股份有限公司 2019年7月13日 59 中财网
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