[发行]诺安双利债：诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期
诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安双利债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会2012年10月11日证监许可【2012】1346号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2012年11月29日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、 《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者 “买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括： 本基金特有风险、证券市场风险、开放式基金共同风险等。 本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股 票型基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投 资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年 5月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003年12月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位出资额(万元)出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司600040％ 深圳市捷隆投资有限公司600040％ 大恒新纪元科技股份有限公司300020％ 合计15000100％ 1 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 截至2019年5月29日，本基金管理人共管理六十三只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中 小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基 金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不 动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型 证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资 基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债 定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期 开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易 型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币 市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺 安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券 投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造 股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证 券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基 金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、 诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革 趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆 鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺 安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混 合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证 券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫 混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。 2 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 1.董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维 发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基 金管理有限公司副董事长。 伊力扎提.艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司 基金经理，现任大恒科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国 网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本 管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总 经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部 副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察 长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合 作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副 总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联 3 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 2. 监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法 规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官， 兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门 主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助 级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监，现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北 证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、 投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部 业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入 诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总 经理、固定收益事业部总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中 4 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4.现任基金经理 裴禹翔先生，硕士，曾先后任职于华融湘江银行股份有限公司、浙江浙商证券资产管理 有限公司，任投资经理。2015年12月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理，从事 债券投资工作。2016年2月6日至2017年4月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投 资基金基金经理，2016年2月起任诺安增利债券型证券投资基金基金经理及诺安天天宝货 币市场基金基金经理，2016年3月起任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基 金经理，2016年8月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年9 月起任诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年8月起任诺安双利债 券型发起式证券投资基金及诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2018 年1月起任诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018年2月起任诺安 鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018年11月起任诺安浙享定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理。 5.历任基金经理 汪洋先生，曾于2012年11月至2014年4月担任本基金基金经理。 汪波先生，曾于2014年4月至2016年2月担任本基金基金经理。 夏俊杰先生，曾于2012年11月至2016年8月担任本基金基金经理。 程卓先生，曾于2016年2月至2017年8月担任本基金基金经理。 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生， 副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业 部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：陈勇 5 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日，本集团 总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工80人。2002年11月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 6 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为 国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳 金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0” 荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任 公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联 第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富 风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行 荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司 董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 7 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科 技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006 年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书 记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012 年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11 月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销机构 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和 赎回业务： （1）深圳直销中心 地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 8 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （2）北京分公司 地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 邮政编码：100020 电话：010—59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 （3）上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （4）广州分公司 地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 9 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 2. 基金代销机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 传真：010－66275654 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 10 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 11 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （9）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （10）南京银行股份有限公司 地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：贺坚 电话：025-86775067 传真：010-86775054 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （12）上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融.碧玉蓝天大厦16至23楼 12 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （13）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-96358、95537 网址：www.hrbb.com.cn （14）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路9 号 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、40000-96636(境内) 网址：www.whccb.com （15）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：400-66-96198、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com （16）华侨永亨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路1155 号华侨银行大厦 办公地址：上海市浦东新区源深路1155 号华侨银行大厦 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话：400 670 2888 网址：www.ocbc.com.cn （17）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6 号 13 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：0512-962000、4009962000 网址：www.csrcbank.com （19）江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：（0519）96005 网址：www.jnbank.com,cn （20）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （21）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （22）绍兴银行股份有限公司 注册地址：绍兴市中兴南路1号 办公地址：绍兴市中兴南路1号 14 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （23）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人电话：028-85357120 客户服务电话：028-962711、4006028666 网址：www.cdrcb.com （24）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人电话：028-85357120 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （25）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话:95319 公司网址:www.jsbchina.cn （26）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn （27）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 15 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （28）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （29）广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系人：江璐、罗环宇 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87311780 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （31）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 16 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （32）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：曹宏 联系人：匡婷 电话：0755-83516222 客户服务电话：400-6666-888 、95514 网址：www.cgws.com （33）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579 或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （34）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：汪晖 电话：0411-39673301 17 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （35）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （36）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （37）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务热线：95531或400-8888-588 （38）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 18 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （39）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn （40）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （41）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：武斌 联系电话：0755-83718808 传真：0755-83711597 19 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （42）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 全国统一服务热线：95310 （43）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （44）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133302 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （45）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 20 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （46）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层200120 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话：021-501222222 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （47）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （48）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 联系人：徐世旺 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （49）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 21 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （50）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （51）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （52）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务热线：4008-918-918，021-962518 网址：www.shzq.com 22 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （54）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李琦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （55）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （56）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 23 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （57）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （58）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04层、第18层-21 层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话0755-82026809 传真0755-82026590 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （59）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 24 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （60）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （61）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市迎宾街15 号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111 号山西世贸中心A 座12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （62）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：400-620-0620 网址：www.sczp.com.cn （63）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 25 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （64）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 电话：021-38784818-8508 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （65）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼； 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼； 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （66）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn （67）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 联系人：袁月 26 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （68）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com （69）中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、 14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （70）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn （71）上海陆金所基金销售有限公司（原上海陆金所资产管理有限公司） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 27 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法人代表人：洪弘 客户服务电话：400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn （73）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （74）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 、95021 网址: www.1234567.com.cn （75）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 28 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （76）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （77）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （78）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 29 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （79）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com （80）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （81）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：杨启香 客户服务电话：4009-908-600 网址：www.tenyuanfund.com （82）北京展恒基金销售有限股份公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （83）一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 30 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （84）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.niuji.net 联系人：魏争 电话：010-57418829 （85）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：010-58170761 网址：www.shengshiview.com.cn 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943、010-58170918 （86）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客户服务电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com （87）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门 31 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （88）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 网址：https://tty.chinapnr.com （89）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 联系人电话：021-50583533 传真：021-50585353 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （90）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客服电话: 400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com （91）嘉实财富管理有限公司 32 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 公司网址:www.harvestwm.cn （92）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 电话：010-59200999 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com （93）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （94）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411999 公司网址：www.haojiyou.cn （95）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 33 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （96）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com （97）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （98）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：尹彬彬 联系人：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com （99）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 34 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （100）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦办公楼29层01-02单元 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （101）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （102）北京格上富信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表：叶精一 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （103）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法人代表：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （104）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 35 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （105）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表：张虎 联系人：周栋 客户服务电话：400-1687575 （106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼 法定代表：程刚 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （107）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表：黄伟 联系人：姜吉灵 客户服务电话：400-821-0203 （108）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （109）北京电盈基金销售有限公司 36 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 网址：www.bjdyfund.com （110）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：左荣林 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：400-819-5569 网址：www.hx-sales.com （111）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话：18519215322 客户服务电话：400-500882 网址：www.lanmao.com （112）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客户服务电话：95118 或400 098 8511（个人业务）、400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （113）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 37 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （114）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （115）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：400-101-9301 或95156-5 网址：www.tonghuafund.com （116）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （117）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 38 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （118）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （119）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （120）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （121）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 39 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （122）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （123）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （124）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：010-56075718 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （125）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 40 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （127）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （128）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952703 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （129）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址：南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人：金婷婷 联系人：黄丹昀 联系电话：18659296868 客户服务电话：025-962155 网址：www.tdtz888.com （130）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 41 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （131）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （132）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信 基金 法定代表人：苗宏升 客户服务电话：400-7903-688 网址：www.fundying.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 42 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010 85085000 传真：010 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞、张品 四、基金的名称 诺安双利债券型发起式证券投资基金 五、基金的类别 债券型。 本基金是按照中国证监会基金部通知【2012】22号《关于增设发起式基金审核通道有 关问题的通知》的要求准备的发起式基金。 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金力图在获得稳定收益的同时增加长期资本增值的能力，使基金资产在风险可控的 基础上得到最大化增值。 43 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具 （包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可 转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金80%以上的基金资产投资于债券等固定收益类金融工具，本基金股票投资比例 上限不超过20%，以便控制市场波动风险。在资产配置的比例范围内，本基金积极研判宏 观经济运行所处的经济周期及其演进趋势，关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策 和证券市场政策等的变化，考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值 水平，进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势，对各类资产进行动态优化配置，以规 避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。 2、债券投资策略 本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极管理增值策略，追求绝对回报。 绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。 (1)久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债 券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 (2)收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变 化中获利。 44 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对 低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市 场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析 和管理，获取超额收益。 (4)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的1-3年)，买入收益 率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短， 到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。 (5)相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。 金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定，资金 供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强，两市之 间的利差能够提供一些增值机会。 (6)信用利差策略 企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信等级的公司 债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成 相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通 过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 (7)回购放大策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用 基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同时选择2年以下的交易所和银 行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。 (8)可转债投资策略 可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其 理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转 债，主要目标是降低基金净值的下行风险，同时保留参与股票升值的收益潜力。 ①积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策 略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估 45 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 ②一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优 良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此，为增加组合收益，本 基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购，在严格控制风险的前提下获 得稳定收益。 (9)资产支持证券投资策略 对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支持证券，其 定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内 在价值。 3、股票投资策略 (1)个股精选策略 本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于具备稳定内生增长、能给股东创造 经济价值(EVA)的股票。基金综合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优 势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素，挑选出预期表现将超过大盘的个股，构建核 心组合。 (2)组合动态调整策略 本基金将根据市场波动性及其走向趋势，采用时间平均法调整建仓节奏，控制建仓成本， 同时设置止赢止损点，在组合获利达到既定目标时及时兑现，以实现基金每年的绝对收益目 标。 基金在构建股票组合时，会根据最近一段时间市场走势，预先设定建仓节奏。如市场振 荡较大时，基金将放慢建仓节奏，如市场趋势明显、振荡不大时，基金将加快建仓节奏。时 间平均法可有效控制建仓成本，降低组合波动。另外，基金将监控股票组合的表现，根据对 市场走势和宏观经济的预期，预先设定组合止赢点，在止赢点附近，基金将部分变现，降低 股票仓位，以兑现收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 46 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 股指期货投资用于对冲股市系统性风险，根据诺安大盘的定量分析模型和投资决策委员 会的定性结论，选取适当期限的股指期货合约对冲大盘中短期下跌的风险；具体对冲比例应 由历史回归方法所确定的Beta值和短线择时模型共同决定。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合指数(全价)。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股 票型基金。 十二、基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 十三、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资80,823,310.685.24 其中：股票80,823,310.685.242基金投资-- 3固定收益投资1,327,596,536.5386.13 其中：债券1,327,596,536.5386.13 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产36,000,174.002.34 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计79,280,696.965.14 47 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 其他资产17,612,282.511.149合计1,541,313,000.68100.00 （二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业889,950.220.06B采矿业2,831,388.000.20C制造业39,265,480.842.73D电力、热力、燃气及水生产和供应业-- E建筑业10,243,420.230.71F批发和零售业5,344,039.000.37G交通运输、仓储和邮政业4,001,878.000.28H住宿和餐饮业65,940.000.00I信息传输、软件和信息技术服务业9,034,909.870.63J金融业3,257,454.800.23K房地产业5,375,841.640.37L租赁和商务服务业512,886.000.04M科学研究和技术服务业-- N水利、环境和公共设施管理业-- O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐业122.080.00S综合-- 合计80,823,310.685.62 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1000915山大华特177,1004,122,888.000.292000732泰禾集团204,7003,877,018.000.273300427红相股份261,9003,637,791.000.254000928中钢国际527,2003,258,096.000.235002228合兴包装494,3003,000,401.000.216000063中兴通讯101,8002,972,560.000.217600547山东黄金91,1002,831,388.000.208600536中国软件46,6412,588,575.500.189603708家家悦99,9002,460,537.000.17 48 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 601607上海医药104,5002,161,060.000.15 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券75,469,800.005.252央行票据-- 3金融债券49,580,000.003.45 其中：政策性金融债49,580,000.003.454企业债券18,101,304.801.265企业短期融资券800,971,000.0055.686中期票据81,658,000.005.687可转债（可交换债）301,816,431.7320.988同业存单-- 9其他-- 10合计1,327,596,536.5392.29 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 101961119国债01755,00075,469,800.005.25201190064119汉江国资SCP001500,00050,045,000.003.48301190064419涪陵国资SCP001500,00049,990,000.003.48419020519国开05500,00049,580,000.003.45501190070819常城建SCP003400,00040,016,000.002.78 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 49 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 （1）本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立 案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金60,107.012应收证券清算款500,000.003应收股利- 4应收利息6,565,539.825应收申购款10,486,635.686其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计17,612,282.51 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1113013国君转债15,457,241.401.072113011光大转债15,277,710.001.063113008电气转债14,931,287.401.044127007湖广转债14,892,361.251.045113014林洋转债13,512,294.000.946128015久其转债10,638,111.750.747128034江银转债9,712,272.960.688127006敖东转债7,387,595.900.519128035大族转债7,296,172.050.5110128036金农转债6,939,830.350.4811128020水晶转债6,772,303.300.4712127005长证转债6,660,450.780.46 50 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 113505杭电转债6,484,065.700.4514113012骆驼转债6,119,115.000.4315110043无锡转债6,039,000.000.4216110034九州转债5,741,840.000.4017123003蓝思转债5,360,463.900.3718123012万顺转债4,900,400.000.3419110045海澜转债4,851,562.000.3420128042凯中转债4,326,768.820.3021123015蓝盾转债3,758,252.700.2622113514威帝转债3,261,300.000.2323110033国贸转债3,241,308.000.2324113506鼎信转债3,017,618.100.2125113503泰晶转债2,660,814.000.1826128016雨虹转债2,554,200.000.1827110031航信转债2,358,231.500.1628110038济川转债2,257,400.000.162913201217巨化EB2,196,288.000.1530113017吉视转债1,919,980.800.1331113015隆基转债1,483,232.800.1032128039三力转债1,217,196.400.0833113507天马转债1,186,923.000.0834128044岭南转债1,126,062.080.0835128010顺昌转债917,367.460.0636128018时达转债858,673.080.0637128029太阳转债762,706.000.0538113019玲珑转债633,761.700.0439123006东财转债617,137.710.044013200515国资EB511,932.000.0441110040生益转债482,760.000.0342123013横河转债372,992.040.034313201518中油EB356,668.500.0244128040华通转债346,796.740.0245123009星源转债342,810.000.02 51 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2019年第1期 110042航电转债285,476.000.0247128037岩土转债269,537.800.0248113517曙光转债250,460.000.0249113516吴银转债247,480.000.0250127003海印转债223,100.000.0251110041蒙电转债221,800.000.025213200917中油EB203,800.000.0153128045机电转债117,420.000.01 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 2012.11.29～2012.12.310.10%0.02%-0.09%0.02%0.19%0.00%（未完）  |