[发行]德邦纯债一年定开债A：德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
(2019年第 1号) 德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2016]799号 文注册募集。自 2016年 5月 4日至 2016年 5月 31日通过销售机构公开发售。本基金为契约型、定期开 放式基金。本基金的基金合同于 2016年 6月 3日成立正式生效。 重要提示 德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016年 4月 14日中国证券监督管 理委员会证监许可[2016]799号文准予募集注册，本基金的基金合同于 2016年 6月 3日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全面认 识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金 投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非 公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指 发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确 定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型、混合型基金，高于货币市场基金，属于较 低风险水平的投资品种。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 2日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号 1幢 2101-2106单元（公司运营与数据中心相关人员仍在上海 市虹口区吴淞路 218号 3501B室办公） 法定代表人：左畅 成立时间：2012年 3月 27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 5.9亿元 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 联系人：刘利 联系电话：021-26010999 公司的股权结构如下： 股东名称持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% （二）主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士，董事长，硕士，国籍中国。现任德邦证券股份有限公司总裁，曾先后于华泰证券、东海证券工 作，对于证券、基金行业各类业务具有丰富的管理经验。 易强先生，副董事长，硕士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司副董事长、德邦创新资本有限责任公 司董事长。曾任招商基金管理有限公司业务发展部副总监，比利时联合资产管理有限公司中国地区业务发 展总监，比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表，金元比联基金管理有限公司总经理，德邦基 金管理有限公司总经理。 程兴华先生，董事，博士，国籍中国，浙江大学理论经济学博士后，高级经济师，副研究员。现任浙江省 国际贸易集团有限公司投资管理部总经理，曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人，金信信 托投资股份有限公司投资银行总部总经理，中天发展控股集团有限公司投资总监，浙商金汇信托股份有限 公司董事、董事会法务总监、总经理，浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部总经理等职。 高初水先生，董事，本科，国籍中国。现任西子联合控股有限公司财务部副部长兼西子金融部总经理，中 国注册会计师非执业会员，国际注册内部审计师、会计师。曾任新疆独山子乙烯厂操作员，吉利汽车上海、 桂林、宁波杭州湾等基地财务负责人，广汽集团萧山基地财务部长，西子联合控股有限公司海宁工厂财务 总监。 陈星德先生，董事，博士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。曾任国泰基金管理公司副总经 理，上投摩根基金管理公司督察长、副总经理。之前还任职于瑞银集团（UBS）环球资产管理公司、中国 证券监督管理委员会及江苏省人大常委会。兼任全国金融青联委员，中国证券投资基金业协会资产证券化 专业委员会联席主席、自律监察委员会委员，全国证券投资基金从业资格考试统编教材主编。 于彤先生，独立董事，硕士，国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司董事。曾任帝华企业集团董事 局副主席、副总裁，国务院扶贫办原扶贫培训中心主任，中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县 委副书记（挂职）、原农业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职。 阮青松先生，独立董事，博士，国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教授、美国凯斯西储大学金融硕 士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士 教学指导委员会主任，上海交通大学上海高级金融学院 SAIF-EMBA研究生导师等职。 郑明女士，独立董事，博士，国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士生导师、副院长，教育部高等 学校统计学教学指导委员会委员，全国应用统计专业学位研究生教育指导委员会委员，全国统计教材编审 委员会委员，上海市统计学会副会长等职。 2、监事会成员 汤骏先生，监事会主席，硕士，国籍中国。现任德邦证券股份有限公司高级总裁助理兼财务管理部总经理， 曾任安永华明会计师事务所金融服务部经理、高级经理、合伙人。此前先后在国联证券、第一证券以及普 华永道工作。 王桦先生，监事，硕士，国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司经营管理部高级经理，曾任中国工 商银行技术员，浙江省农信联社科员，浙江省国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管。 王刚先生，职工监事，硕士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察稽核部副总经理（主持工作）， 曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公司监事。 茅彦文先生，职工监事，学士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司人力资源部总监，曾任太平养老保 险股份有限公司、华泰财产保险有限公司人事经理等职。 注：自 2019年 6月 5日起，王刚先生不再担任德邦基金管理有限公司职工监事，杨志浩先生担任德邦基 金管理有限公司职工监事。 3、高级管理人员 左畅女士，董事长，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 陈星德先生，总经理，博士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汪晖先生，副总经理，硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、高级投资经理，华宝信托公 司信托基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监，具有 20年 以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生，副总经理兼任销售管理总部总经理，硕士。曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山东信 托投资有限公司上海证券业务部，历任招商银行上海分行经理、金桥支行行长。 洪双龙先生，副总经理、董事会秘书兼任运营与数据中心总经理，硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证 券投资部研究员、投资经理助理；东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理； 德邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理，资产管理总部联席总经理，信息技术部总经理。 岳红婷女士，副总经理，兼任销售管理总部联席总经理，硕士。曾任安徽省机械施工公司办事员，中国银 行安徽省分行办公室、综合计划处、外汇信贷处科员，中国银行信托投资公司上海分公司上海证券交易所 驻场内代表，华安证券有限责任公司研究所副经理，华富基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监。 李定荣先生，督察长，硕士。曾任长城证券研究员，华安证券研究所副所长，华富基金管理有限公司监察 稽核部总监，金元比联基金管理有限公司监察稽核部总监。 注：自 2019年 6月 3日起，李定荣先生不再担任德邦基金管理有限公司督察长，陈星德先生代任德邦基 金管理有限公司督察长。 4、基金经理 张铮烁女士，硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业，从业 11年。曾任安邦资产管理有限责任 公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。 2015年 11月加入德邦基金，现任公司投资二部（固收）副总监，担任德邦德利货币市场基金、德邦如意 货币市场基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、 德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 陈洁女士，硕士，毕业于复旦大学金融学专业，从业 5年。曾任上海银行股份有限公司市南管理总部（现 为市南分行）同业资产投资岗。2015年 11月加入德邦基金，现任公司投资二部（固收）基金经理，担任 德邦德利货币市场基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 韩庭博先生，2016年 6月 3日至 2017年 8月 1日管理本基金。 孙权先生，2017年 6月 16日至 2018年 9月 4日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 汪晖先生，副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 黎莹女士，硕士，毕业于复旦大学基础医学专业，从业 9年。曾任群益证券（医药行业）研究员。 2014年 4月加入德邦基金，现任公司投资一部（股票）总监，兼股票研究部总监,担任德邦大健康灵活配 置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投资基金的基金经理。 张铮烁女士，硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业，从业 11年。曾任安邦资产管理有限责任 公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。 2015年 11月加入德邦基金，现任公司投资二部（固收）副总监，担任德邦德利货币市场基金、德邦如意 货币市场基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、 德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 王本昌先生，硕士，毕业于上海交通大学应用数学专业，从业 15年。曾任华泰柏瑞基金管理有限公司研 究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金经理、量化投资部基金经理；塔塔咨询服务有限公司业 务分析师；济安金信科技有限公司金融工程师；济安陆平投资管理有限公司金融工程师。2015年 8月加 入德邦基金，现任公司投资三部（量化）总监，担任德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）、德邦量 化新锐股票型证券投资基金（LOF）、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 房建威先生，硕士，毕业于浙江大学化学工艺专业，从业 4年。曾任上海华谊工程有限公司化工设计工程 师。2015年 5月加入德邦基金，现任公司投资一部（股票）基金经理，担任德邦福鑫灵活配置混合型证 券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》 和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企 业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生 银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年 3月 18日， 中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行 间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次 级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置 改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在 香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲 究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了 “大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理 商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力 的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的 “2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项； 民生银行荣获 VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016年度银 行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年度优秀信用债做 市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017年度最具价值中国品牌 100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 （二）主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事 过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有 扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党 委书记。 （三）、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金 法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生 银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务 的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 71人，平均年龄 37岁， 100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托 管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业 托管服务。截至 2019年 3月 31日，中国民生银行已托管 182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部 于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。 资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对 外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认 可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010年至今，中国民生银 行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行” 奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《 21世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）德邦基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号 1幢 2101-2106单元（公司运营与数据中心相关人员仍在上海 市虹口区吴淞路 218号 3501B室办公） 法定代表人：左畅 联系人：王伟 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 客服热线：400-821-7788（免长途话费） （2）德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务，具体业务 规则请参阅相关公告。 2、销售机构 （1）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：010-56367133 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 电话：021-61614934 客服电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-20581763 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）中州期货有限公司 注册地址：山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1科技创业大厦 办公地址：山东省烟台市南大街 117号文化宫大厦 16楼 法定代表人：章国政 联系人：赵家栋 电话：0535-6692337 传真：0535-6692275 客服电话：400-653-5377 网址：www.zzfco.com （5）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 698号 办公地址：上海市广东路 698号 法定代表人：王开国 联系人：李楠 电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （6）德邦证券股份有限公司 注册地址：普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn （7）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081493 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （8）国金证券股份有限公司 注册地址：中国成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 电话：028-86690057 电话：028-86690058 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （9）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：025-83387249 传真：0755-82492962 客服电话：95597或 400-8895-597 网址：http://www.htsc.com.cn （10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 客服电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn （11）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 400-889-5523 网址： www.swhysc.com （12）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 5楼 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531或 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服热线：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：朱雅崴 电话：021-38676767 传真：021-38670666 客服电话：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （15）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 客服电话：400-820-5999 联系人：徐璐 电话：021-63898427 传真：021-68776977 网址：www.shhxzq.com （16）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （17）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融 1街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （18）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：梁微 电话：020-88836999-5418 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （19）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 邮编：430000 （20）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 网址：www.zts.com.cn （21）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市沙河区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：张智河 客服电话：400-816-9169 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 网址：www.daton.com.cn （22）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 邮编：523000 （23）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com/ （24）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳袁伟涛 电话：029-63387256 电话：029-81887256 传真：029-18887060 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （25）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市宛平南路 88号 26楼 法定代表人:陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人:王超 电话：021-54509988 传真：021-54509981 网址: www.1234567.com.cn （26）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com （27）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：陈洁 电话：18901780806 传真：021-60195121 网址：www.leadbank.com.cn （28）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com" （29）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn （30）泰诚财富基金销售 (大连)有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：姜奕竹 电话：15840969093 传真：0411-84396536 网址：www.taichengcaifu.com （31）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 客服电话：400-821-9031 联系人：程晨 电话：021-20662010 网址：www.lufunds.com （32）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （33）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-58787698 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （34）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真号码：010-65884788 客服热线：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （36）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人:杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 联系电话：021-36696312 网址：www.ehowbuy.com （37）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：400-8773-772 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网址：www.5ifund.com （38）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：张鼎 电话：010-53509644 传真：010-58845306 公司网址：www.chtfund.com （39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn （40）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 电话：021-63333319 网址：www.vstonewealth.com （41）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn （42）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 客服电话: 010-62675369 联系人:吴翠 电话：010-62675369 传真：8610-62675979 网址: www.xincai.com （43）上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人:徐亚丹 电话：13818306630 传真：021-50710161 （44）北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人:程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人:高钰 电话：010-56176104 传真：010-56176118 网址: www.dianyingfund.com （45）奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 客服电话: 400-684-0500 联系人:叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn （46）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人:陈超 客服电话: 95118 联系人:赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 网址: fund.jd.com （47）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 联系人:范泽杰 电话：021-20530186 传真：021-20538999 网址： www.zhengtongfunds.com （48）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 电话：18001102931 网址：www.fundzone.cn （49）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 网址：www.snjijin.com （50）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 网址：www.jimufund.com （51）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：邱湘湘 电话：15692407121 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （52）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：张蜓 电话：021-20219988 传真：021-20219923 网址：www.gw.com.cn （53）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999907 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn （54）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn （55）宜信普泽 (北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 联系人：张得仙 电话：010-52858244 传真：010-59644496 网址： www.yixinfund.com （56）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （57）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 联系人：甄宝林 电话：18001713632/021-34-13996-3011 传真：021-33323837 网址：https://www.hotjijin.com （58）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址:上海市卢湾区鲁班路 166号 3楼 法定代表人:刘磊 客服电话: 400-628-1176 联系人:许东 电话：15901902642 传真：021-6302-7025 网址: www.hongdianfund.com （59）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066632 传真：010-63136184 邮编：100032 （60）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 邮编：100032 （61）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期第 7幢 23层 1号、4号） 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期第 7幢 23层 1号、4号） 法定代表人：陶捷 电话：027-83863772 传真：027-83862682 邮编：430000 公司网站： www.buyfunds.cn （62）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 2期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 传真：010-85712195 （63）上海挖财基金销售公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：18652009539 传真：021-50810687 （64）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （65）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法人:沈茹意 联系人：吴卫东 电话: 13918302493 客服电话: 021-68889082 网址: http://www.pytz.cn/ （66）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 网址：http://www.yilucaifu.com/ （67）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服电话：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ （68）其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 二、登记机构 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号 1幢 2101-2106单元（公司运营与数据中心相关人员仍在上海 市虹口区吴淞路 218号 3501B室办公） 法定代表人：左畅 联系电话：021-26010999 联系人：吴培金 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙人） 法定代表人：葛明 住所：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：蔺育化 四、基金的名称 德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型、定期开放式、债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过当期业绩比较基准的投资收益，力争基金资产的长期、稳健、持 续增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、地方政府债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不参与新股申购或增发新股，也不直接买入股票、权证等权益类资产，因持有可转换公司债券转股 形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证应在其可交 易之日起的 10个工作日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前三个月、开 放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。在开放期，本基金持有的现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。在封闭期，本基金不受上述 5%的限制。 八、基金的投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 （一）封闭期投资策略 1、资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内结合定性以及定量分析，自上而下地实施整体资产配置策略，通过 预测各大类资产未来收益率变化情况，在有效控制风险的基础上，在不同的大类资产之间进行动态调整和 优化，以规避市场风险，获得基金资产的稳定增值，提高基金收益率。 2、利率预期策略 本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的方向和时间，利用情景分析模 拟利率变化的各种情形，并在考虑封闭剩余期限的基础上，最终结合组合风险承受能力确定债券组合的目 标久期。 3、信用债券投资策略 信用类债券是本基金重要投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。本基金将根据宏观 经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估信用风险，确定 信用类债券的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。同时，本基金将运用本基金管理人比较完善 的信用债券评级体系，研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因 素，综合评估发行主体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 4、收益率利差策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如金融债和信用债之间）、不同市场的同一品种、不同市场的不 同板块之间的收益率利差基础上，本基金采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。收益率利 差策略主要有两种形式： （1）出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时，本基金将提前预测并进行交易； （2）当收益率利差出现异常变动后，本基金将经过分析论证，判断出异常变化的不合理性后，进行交易 以获取利差恢复正常所带来的价差收益。 5、属类配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以 及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信用分 析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。 6、个券选择策略 在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将选择最具有投资价值优势的债券品种进行 投资以获得超额收益。本基金重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值 被低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。 7、可转换债券的投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券 的债性和股性，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。 8、中小企业私募债券投资策略 对于中小企业私募债券而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，会导致一定的 流动性风险。同时，中小企业私募债券的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较 差，进而整体的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控 制投资风险。首先，本基金将仔细甄别发行人资质，建立风险预警机制；其次，将严格控制中小企业私募 债券的投资比例上限。第三，将对拟投资或已投资的品种进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较 好的品种进行投资； 9、资产支持证券的投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流 动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比 例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率×80%+一年期银行定期存款利率（税后）×20%。 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数旨在综合反映债券全市场整体价 格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为市场债券投 资收益的衡量标准。 一年期银行定期存款利率（税后）是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率， 其能反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的。 考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两个基准按照 80%和 20%分配权重，作为综合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人 与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份 额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2019年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 -其 中：股票 -2 基金投资 -3 固定收益投资 363,904,591.10 94.72 其中：债券 363,904,591.10 94.72 资产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 2,762,541.14 0.72 8其他资产 17,512,768.76 4.56 9合计 384,179,901.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 51,628,000.00 21.19 其中：政策性金融债 51,628,000.00 21.19 4企业债券 119,929,500.00 49.23 5企业短期融资券 40,200,000.00 16.50 6中期票据 143,862,000.00 59.06 7可转债（可交换债） 8,285,091.10 3.40 8同业存单 -9 其他 -10 合计 363,904,591.10 149.38 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 101800214 18沪国资 MTN001 200,000 20,998,000.00 8.62 2 180204 18国开 04 200,000 20,950,000.00 8.60 3 101751006 17招商局港 MTN001 200,000 20,836,000.00 8.55 4 122723 12石油 05 200,000 20,738,000.00 8.51 5 101800409 18闽投 MTN001 200,000 20,676,000.00 8.49 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 9.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 10.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 10.2本基金本报告期末未持有股票。 10.3其他资产构成 金额单位：人民币元 序号名称金额（元） 1存出保证金 5,611.39 2应收证券清算款 9,319,600.00 3应收股利 4 应收利息 8,187,557.37 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 17,512,768.76 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 132015 18中油 EB 502,350.00 0.21 2 132013 17宝武 EB 408,280.00 0.17 3 113017吉视转债 222,220.00 0.09 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2016年 06月 03日，基金合同生效以来（截至 2019年 03月 31日）历史各时间 段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 德邦纯债一年定开债 A 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年 06月 03日至 2016年 12月 31日 -1.01% 0.12% -0.65% 0.08% -0.36% 0.04% 2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日 0.37% 0.06% -2.42% 0.05% 2.79% 0.01% 2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日 6.94% 0.07% 4.12% 0.05% 2.82% 0.02% 2019年 01月 01日至 2019年 03月 31日 1.18% 0.06% 0.45% 0.04% 0.73% 0.02% 2016年 06月 03日至 2019年 03月 31日 7.51% 0.08% 1.40% 0.06% 6.11% 0.02% 德邦纯债一年定开债 C 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年 06月 03日至 2016年 12月 31日 -1.24% 0.12% -0.65% 0.08% -0.59% 0.04% 2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日 -0.02% 0.06% -2.42% 0.05% 2.40% 0.01% 2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日 6.47% 0.07% 4.12% 0.05% 2.35% 0.02% 2019年 01月 01日至 2019年 03月 31日 1.08% 0.06% 0.45% 0.04% 0.63% 0.02% 2016年 06月 03日至 2019年 03月 31日 6.27% 0.08% 1.40% 0.06% 4.87% 0.02% 注：本基金业绩比较基准为中债综合全价指数收益率×80%+一年期银行定期存款利率（税后）×20% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为 2016年 6月 3日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间已满 一年。本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。图示日期为 2016年 6月 3日至 2019年 3月 31日。 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、银行的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产 净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付 给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和 C类基金份额销售服务 费率等相关费率。降低 C类基金份额销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照 有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性管理规定》”）及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效 后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分：更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、更新了“第三部分基金管理人 ”中基金管理人的相关信息。 3、更新了“第四部分基金托管人 ”中基金托管人的相关信息。 4、更新了“第五部分相关服务机构 ”中销售机构基本信息。 5、更新了“第九部分基金的投资 ”中最近一期（截至 2019年 3月 31日）投资组合报告内容。 6、更新了“第十部分基金的业绩”，说明了德邦纯债一年定开债 A和德邦纯债一年定开债 C自 2016年 06月 03日至 2016年 12月 31日、2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日、2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日、2019年 01月 01日至 2019年 03月 31日、2016年 06月 03日至 2019年 03月 31日 的基金业绩。 7、更新了“第二十二部分其他应披露事项”，列示了自 2018年 12月 3日至 2019年 6月 2日涉及本基 金的信息披露事项。 德邦基金管理有限公司 二○一九年七月十五日 中财网
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