华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数(LOF)：华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告

时间：2019年07月16日 11:56:04 中财网

华宝
MSCI
中国
A
股国际通
ESG
通用指数证券投资基金（
LOF
）


基金
份额发售公告



重要提示


1
、
华宝
MSCI
中国
A
股国际通
ESG
通用指数证券投资基金（
LOF
）
（以下简称“本基金”）
根据
201
9
年
1
月
2
1
日
中国证券监督管理委员会
《关于准予
华宝
MSCI
中国
A
股国际通
ESG
通用指数证券投资基金（
LOF
）
注册的批复》（证监许可
【
201
9
】
1
13
号
）
注册
募集。



2
、
本基金的基金类型是股票型证券投资基金，基金运作方式是
契约型、上市开放式
（
LOF
）
。



3
、本基
金的基金管理人为
华宝基金管理有限公司
（以下简称“本公司”

)
，基金托管人
为
中国工商银行股份有限公司
，
登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。



4
、
本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者
。个人投资者
指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
；机构投资者
指
依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批
准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
；
合格
境外机构投资者
指符合《合
格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。



5
、本基金
自
201
9
年
7
月
19
日至
201
9
年
8
月
16
日
，
通过场外、场内两种方式公开发
售。



本基金的场外销售机构为
华宝基金管理有限公司
（以下简称“本公司”）的直销柜台
、
直销
e
网金
和移动客户端（工薪宝
APP
、微信平台）
、
上海天天基金销售有限公司
、
蚂蚁（杭
州）基金销售有限公司
、
北京蛋卷基金销售有限公司
、
上海好买基金销售有限公司
、
上海基
煜基金销售有限公司
、
深圳市新兰德
证券投资咨询有限公司
、
上海联泰
基金
销售有限
公司、
上海陆金所
基金
销售有限公司
、
诺亚正行基金销售有限公司
、
南京苏宁基金销售有限公司
、
上海大智慧基金销售有限公司
、
浙江同花顺基金销售有限公司
、上海挖财基金销售有限公司、
北京新浪仓石基金销售有限公司
、
宜信普泽（北京）
基金销售
有限公司
、
奕丰基金销售有限
公司
、
北京创金启富
基金
销售有限公司
、
深圳众禄基金销售股份有限公司
、
珠海盈米
基金销
售
管理有限公司
、北京百度百盈基金销售有限公司、
北京汇成基金销售有限公司
、通华财富
(
上海
)
基金销售有限公司、
平安银行股份有限公司
、
中国银行股份有限公司
、
安信证券股份



有限公司
、
大同证券有限责任公司
、
第一创业证券股份有限公司
、
东海证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司
、
国都证券股份有限公司
、
国盛证券有限责任公司
、
恒泰证券股份有
限公司
、
华福证券有限责
任公司、开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、平安证
券股份有限公司、上海证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
阳光人寿保险股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金
融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
、
中信期货有限公司、
中信证券（山东）有限责任公司
、
中信证券股份有限公司
、
中原证券股份有限公司
。



本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的
上海
证券交易所会员单位，具体名单
可在
上海
证券交易所网站查询。尚未取得基金销售业务资格、但属
于
上海
证券交易所会员单
位的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过
上海
证券交易所交易系统参与
本基金
的
上市交易。



各
销售机构认购
业务办理规则可能不尽相同，投资者在办理
认购
业务
时应遵循各销售机
构的具体规定。



6
、
持有
建设银行卡、中国银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行
卡、
广发银行卡、民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡、平安银行卡、交
通银行卡、上海农商行卡、温州银行卡、长沙银行卡、南京银行卡、金华银行卡、浙商银行
卡、天天盈账户
的个人投资者
在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司
有关服务条
款并办理相关手续后，即可登录本公司网站
(www.
fsfund
.com)
，办理基金账户开立、认购、
资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。



7
、若投资者欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的
上海
开
放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立
上海
开放式基金账户的，则不
需要再次办理开户手续。募集期内本公司
直销柜台、直销
e
网金和移动客户端（工薪宝
APP
、
微信平台）及
指定的基金销售代理机构同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。



若投资者欲通过场内认购本基金，需具有
上海
证
券账户。其中，
上海
证券账户是指投资
者在中国证券登记结算有限责任公司
上海
分公司开立的
上海
证券交易所人民币普通股票账
户（以下简称“
上海
A
股账户”）或证券投资基金账户。募集期内具有基金代销资格的
上海
证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。



8
、根据中国证监会的规定，一个投资者只能开设和使用一个基金账户
，
不得非法利用
他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

投资者应保证用于认
购的资金来源合法
，
投资者应有权自行支配
，
不存在任何法律上、合约上或其他障碍。




9
、
投资者通过场外认购
本基金时，在基金管理人直销
e
网金
、移动客户端（工薪宝
APP
、
微信平台）
和其他销售机构每笔认购最低金额为
1
元人民币（含认购费）
。

投资者在直销柜
台首次认购最低金额为
10
万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为每笔
1
元人民币
（含认购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者，不受
直销柜台首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。场外销售机构对最低认
购限额及交易级差有其他规定的，以各场外销售机构的业务规定为准。



投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请的最低
金额
为
1,00
0
元
，
且认购金
额必须为
1
元的整数倍
。



投资者
在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。



10
、
募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限，但如本基金单个投资人累计认购
的基金份额数超过基金总份额的
50%
，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认
购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
50%
比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额
数以基金合同生效后登记机构的确认为准。



1
1
、
基金销售机构对认购申请的受理
并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。投资者在
T
日规定时间内提交的认购申请，
通常应在
T+2
日到销售机构查询认购申请的确认情况。投资者应在基金合同生效后到各销售
机构查询最终成交确认情况和认购份额。



1
2
、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。

投资者
欲了解本基金的详细情
况，请详细阅读刊登在
201
9
年
7
月
16
日
《
证券时报
》
上的《
华宝
MSCI
中国
A
股国际通
ESG
通用指数证券投资基金
（
LOF
）
招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

本基金的基金合同、
招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站。

投资者
亦可通过本公司网站下载基金申请表
格和了解基金募集相关事宜。



1
3
、各
销售
机构的办理网点、办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当
地的公告。



1
4
、在募集期间，除本公告所列的
销售
机构外，如增加其他
销售
机构将及时公告。



1
5
、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。



1
6
、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。



1
7
、
风险提示



本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充
分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动
性风险，本基金特定风险（包括指数化投资风险、上市交易风险、股指期货等金融衍生品投
资风险、资产支持证券投资风险、流通受限证券投资风险、参与融资与转融通业务的风险）、
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。


本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。


投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断
基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险。


基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。


基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。






一、本次基金份额发售基本情况


1
、基金名称：
华宝
MSCI
中国
A
股国际通
ESG
通用指数证券投资基金（
LOF
）
（
基金代码
：
501086
，基金简称：
E
SG
基金
）


2
、基金的类别：股票型证券投资基金


3
、基金
的
类型：
契约型、上市开放式（
LOF
）


4
、基金存续期限：不定期


5
、基金份额
初始
面
值：
1.00
元人民币


6
、
基金
不设
募集
份额上限。



7
、募集对象：
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。




8
、
销售机构


（
1
）
场外销售机构


1)
直销
机构


a
）直销柜台


本公司在上海开设直销柜台。



住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


法定代表人：
孔祥清


直销柜台电话：
021
-
38505731
、
38
505732
、
021
-
38505888
-
301
或
302


直销柜台传真：
021
-
50499663
、
50988055


网址：
www.
fsfund
.com


b
）直销
e
网金


投资者可以通过本公司网上交易直销
e
网金
、
移动客户端（工薪宝
APP
、微信平台）
办
理本基金的认
/
申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。公司网站：
www.fsfund.com
。



2
）
代销
机构


上海天天基金销售有限公司
、
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
、
北京蛋卷基金销售有限
公司
、
上海好买基金销售有限公司
、
上海基煜基金销售有限公司
、
深圳市新兰德证券投资咨
询有限公司
、
上海联泰
基金
销售有限
公司、
上海陆金所
基金
销售有限公司
、
诺亚正行基金销
售有限公司
、
南京苏宁基金销售有限公司
、
上海大智慧基金销售有限公司
、
浙江同花顺基金
销售有限公司
、上海挖财基金销售有限公司、
北京新浪仓石基金销售有限公司
、
宜信普泽（北
京）
基金销售
有限公司
、
奕丰基金销售有限公司
、
北京创金启富
基金
销售有限公司
、
深圳众
禄基金销售股份有限公司
、
珠海盈米
基金销售
管理有限公司
、北京百度百盈基金销售有限公
司、
北京汇成基金销售有限公司
、通华财富
(
上海
)
基金销售有限公司
、
平安银行股份有限公
司
、
中国银行股份有限公司
、
安信证券股份有限公司
、
大同证券有限责任公司
、
第
一创业证
券股份有限公司
、
东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司
、
国都证券股份有限公司
、
国盛证券有限责任公司
、
恒泰证券股份有限公司
、
华福证券有限责任公司、开源证券股份有
限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、西南证
券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、长江证券股份有限
公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信



建投证券股份有限公司
、
中信期货有限公司、中信证券（山东）有限责任公司
、
中信证券股
份有限公司
、
中原证券股
份有限公司
。



如本次募集期间，新增代销机构或营业网点，将另行公告。



（
2
）
场内销售机构


1
）
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经
上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员。具体会员单
位名单可在上海证券交易所网站查询
。



2
）本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备
上海
证券交易所会员单位资格的证
券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在
上海
证券交易所网站查询，本基金管理
人将不就此事项进行公告。



3
）尚未取得基金代销资格，但属于
上海
证券交易所会
员的其他机构，可在本基金上市
交易后，代理投资者通过
上海
证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。



9
、募集时间安排与基金合同生效


根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。

本基金的认购期间为
201
9
年
7
月
19
日至
201
9
年
8
月
16
日
。在上述期间，本基金开始面向
个人投资者、机构投资者
和
合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投
资基金的其他投资者
同时募集。



本基金自基金份额发售之日起
3
个月内，在基金募集份额总额不少于
2
亿份，基金募集
金额不少于
2
亿元人民币且基金认购
人数不少于
200
人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起
10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。



基金募集期届满，未达到基金
备案
条件
，
则基金募集失败
。



如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在
基金募集
期
届满后
30
日内返还
投资者
已缴纳的
认购
款项，并加计银行同期
活期
存款利息
。



10
、基金认购方式与费率


（
1
）本基金的发售面值和认购价格为人民币
1.00
元。



（
2
）认购费用


本基金采取前端收费模式收
取基金认购费用。投资者如果有多笔认购，适用费率按单笔
分别计算。本基金的认购费率表如下，场内认购费率与场外认购费率相同。



认购
金额
（元）


认购费率





100
万以下


0.80
%


大于等于
100
万，小于
200
万


0.
50
%


200
万（含）以上


按笔收取，
1000
元
/
笔




基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入
基金财产。



（
3
）
认购份额的计算


本基金的场外、场内认购均采用金额认购的方式，认购金额包括认购费用和净认购金额。



1
）场外认购份额和利息转份额的计算


a
）认购费用适用
比例费率的情形下：


净认购金额
=
认购金额
/
（
1+
认购费率）


认购费用
=
认购金额
.
-
净认购金额


认购份额
=
净认购金额
/
基金份额发售面值


利息转份额
=
利息
/
基金份额发售面值


认购份额总额
=
认购份额＋利息转份额


b
）认购费用适用固定金额的情形下：


认购费用
=
固定金额


净认购金额
=
认购金额
-
认购费用


认购份额
=
净认购金额
/
基金份额发售面值


利息转份额
=
利息
/
基金份额发售面值


认购份额总额＝认购份额＋利息转份额


募集期利息转份额按截位法保留到小数点后两位，小数点后第三位以后部分舍去归基金
资产。认购份额的计算结果保留到
小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担。



例：某投资者投资
10
万元通过场外认购本基金，假设其认购资金在募集期产生的利息
为
10
元，其对应的认购费率为
0.80%
，则其可得到的认购份额为：


净认购金额＝
100,000/
（
1+0.80%
）＝
99,206.35
元


认购费用＝
100,000
－
99,206.35
＝
793.65
元


利息转份额
=10/1.00=10.00
份


认购份额＝
99,206.35/1.00
＝
99,206.35
份


认购份额总额＝
99,206.35
＋
10.00=9
9,216.35
份



即：投资者投资
100,000
元通过场外认购本基金，假设其认购资金在募集期产生的利息
为
10
元，则可得到
99,216.35
份基金份额。



2
）场内认购份额的计算


本基金的挂牌价格为人民币
1.00
元
/
份。



a
）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：


净认购金额
=
认购金额
/
（
1+
认购费率）


认购费用
=
认购金额
-
净认购金额


认购份额
=
净认购金额
/
基金份额发售面值


利息转份额
=
利息
/
基金份额发售面值


认购份额总额
=
认购份额＋利息折算的份额


b
）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：


认购费用
=
固定金额


净认购金额
=
认购金额
-
认购费用


认购份额
=
净认购金额
/
基金份额发售面值


利息转份额
=
利息
/
基金份额发售面值


认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额


认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的
收益或损失由基金资产承担。场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部
分舍去归基金资产。场内认购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按
截位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额退还投资者。剩余金额的计算保留到小数点
后两位，小数点两位以后的部
分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。



例：某投资者投资
10
万元通过场内认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为
10
元，认购费率为
0.80%
，则其可得到的基金份额计算如下：


净认购金额＝
100,000/
（
1+0.80%
）
= 99,206.35
元


认购费用＝
100,000
－
99,206.35 = 793.65
元


认购份额＝
99,206.35/1.00 = 99,206.35
份
= 99,206
份


利息转份额
=10/1.00=10
份


认购份额总额＝
99,206
＋
10=99,216
份


退款金额
=
0.35
×
1.00=0.35
元


即：投资者投资
100,000
元通过场内认购本基金，假设其认购资金在募集期间产生的利



息为
10
元，则可得到
99,216
份基金份额
,
退款金额为
0.35
元。



（
4
）首次募集期间认购资金利息的处理方式


本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份
额，归基金份额持有人所有。其中
利息
转份额，
以
登记
机构
的记录
为准。






二、场外开户与认购流程


（一）
个人投资者的开户与认购程序


个人投资者可到
本公司直销柜台、直销
e
网金
、
上海天天基金销售有限公司
、
蚂蚁（杭
州）基金销售
有限公司
、
北京蛋卷基金销售有限公司
、
上海好买基金销售有限公司
、
上海基
煜基金销售有限公司
、
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
、
上海联泰
基金
销售有限
公司、
上海陆金所
基金
销售有限公司
、
诺亚正行基金销售有限公司
、
南京苏宁基金销售有限公司
、
上海大智慧基金销售有限公司
、
浙江同花顺基金销售有限公司
、上海挖财基金销售有限公司、
北京新浪仓石基金销售有限公司
、
宜信普泽（北京）
基金销售
有限公司
、
奕丰基金销售有限
公司
、
北京创金启富
基金
销售有限公司
、
深圳众禄基金销售股份有限公司
、
珠海盈米
基金销
售
管理有限公司
、北京百度百盈基金销售有限公
司、
北京汇成基金销售有限公司
、通华财富
(
上海
)
基金销售有限公司、
平安银行股份有限公司
、
中国银行股份有限公司
、
安信证券股份
有限公司
、
大同证券有限责任公司
、
第一创业证券股份有限公司
、
东海证券股份有限公司、
光
大证券股份有限公司
、
国都证券股份有限公司
、
国盛证券有限责任公司
、
恒泰证券股份有
限公司
、
华福证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、平安证
券股份有限公司、上海证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
阳光人寿保险股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金
融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
、
中信期货有限公司、
中信证券（山东）有限责任公司
、
中信证券股份有限公司
、
中原证券股份有限公司
办理基金
的账户卡开户、认购申请。



一）
通过直销柜台
办理开户和认购的程序


1
、业务办理时间


201
9
年
7
月
19
日至
201
9
年
8
月
16
日
9
：
30
至
17
：
00
。



2
、开户及认购程序


（
1
）开户：到本公司直销中心（地点及联系方式见前）提供下列资料办理基金的开户
手续：



a
、本人法定身份证件原件及复印件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下
同）；


b
、
投资者
任一储蓄账户凭证；


（
2
）认购：将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户


户名：
华宝基金管理有限公司
直销专户


开户行：中国建设银行上海分行营业部


账号：
3100155040
0056006698


联行行号：
52364


大额现代支付系统：
105290036005


（
3
）凭汇款凭证，
投资者
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。



3
、注意事项


（
1
）认购申请当日下午
5
：
00
之前，若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直
销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为
准。



（
2
）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：


a
、
投资者
划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；


b
、
投资者
划来资金，但逾期未办理认购手续的；


c
、
投资者
划来的
认购资金少于其申请的认购金额的；


d
、在募集期截止日下午
5
：
0
0
之前资金未到指定基金销售专户的；


e
、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。



（
3
）在基金登记机构确认为无效认购后
7
个工作日（届时募集期已结束的除外）内
投
资者
可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往
投资者
指定银行
账户。



二
）
通过直销
e
网金办理开户和认购的程序


1
、业务办理时间


201
9
年
7
月
19
日至
201
9
年
8
月
16
日
。工作日的认购申请至
17:00
截止，
17:00
以后
的认购申请或非工作日的认购申请视为于下一个工作日提交。



2
、开户及认购程序



（
1
）开户



通过本公司网上交易系统开立基金账户，具体流程为：



a
、输入手机号码信息，获取短信验证码，输入进行验证；


b
、输入身份证号码、姓名、登录密码，阅读并同意服务协议和权益须知，进行身份验
证；


c
、开户成功，登录“
e
网金”账户（开户当天可凭身份证号码登录）；


d
、设置交易密码；


e
、风险等级评测；


f
、新增银行卡（目前支持建设银行卡、中国银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商
银行卡、兴业银行卡、广发银行卡、民生
银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡、
平安银行卡、交通银行卡、上海农商行卡、温州银行卡、长沙银行卡、南京银行卡、金华银
行卡、浙商银行卡、天天盈账户）。




（
2
）认购



认购具体流程为：


a
、登录“
e
网金”账户（开户当天可凭身份证号码登录）；


b
、账户首页“我的
e
网金”

-
“正在发行的新基金”页面，点击“购买”按钮；


c
、输入购买金额，选择支付方式，点击“确定”按钮；


d
、输入交易密码，点击“确定”按钮，完成支付；


e
、认购申请提交完成。



3
、其他注意事项


开通网上交易时，系统会将投资者的银行卡与
基金交易账号绑定，请开户时慎重选择。



三
）
通过其他
代销机构
办理开户和认购的程序


个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。






（二）
机构投资者的开户与认购程序


机构投资者
可到
本公司直销柜台、
上海天天基金销售有限公司
、
蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
、
北京蛋卷基金销售有限公司
、
上海好买基金销售有限公司
、
上海基煜基金销售有
限公司
、
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
、
上海联泰
基金
销售有限
公司、
上海陆金所
基
金
销售有限公司
、
诺亚正行基金销售有限公司
、
南京苏宁基金销售有限公司
、
上海大智慧基
金销售有限公司
、
浙江同花顺基金销售有限公司
、上海挖财基金销售有限公司、
北京新浪仓
石基金销售有限公司
、
宜信普泽（北京）
基金销售
有限公司
、
奕丰基金销售有限公司
、
北京
创金启富
基金
销售有限公司
、
深圳众禄基金销售股份有限公司
、
珠海盈米
基金销售
管理有限



公司
、北京百度百盈基金销售有限公司、
北京汇成基金销售有限公司
、通华财富
(
上海
)
基金
销售有限公司、
平安银行股份有限公司
、
中国银行股份有限公司
、
安信证券股份有限公司
、
大同证券有限责任公司
、
第一创业证券股份有限公司
、
东海证券股份有限公司、光大证券股
份有限公司
、
国都证券股份有限公司
、
国盛证券有限责任公司
、
恒泰证券股份有限公司
、
华
福证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限
公司、上海证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、阳光人寿
保险股
份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有
限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
、
中信期货有限公司、中信证
券（山东）有限责任公司
、
中信证券股份有限公司
、
中原证券股份有限公司
办理基金账户卡
开户、认购申请。



一）
通过直销柜台办理开户和认购的程序


1
、开户及认购的时间：
201
9
年
7
月
19
日至
201
9
年
8
月
16
日
，上午
9
：
3
0
至下午
17
：
00
。



2
、开户及认购程序


（
1
）开户：提供下列资料办理基金的开户手续：


a
、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法
人、社会团体或其他
组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；


b
、基金业务授权委托书；


c
、业务经办人有效身份证件原件及复印件；


d
、印鉴卡一式三份；


e
、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或
指定银行出具的开户证明）；


f
、填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。



其中
e
所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业
银行开立的银行账户作为
投资者
赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结
算汇入账
户。此账户可为
投资者
在任一商业银行的存款账户。



（
2
）认购：以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设
银行开立的直销资金专户。




户名：
华宝基金管理有限公司
直销专户



开户行：中国建设银行上海分行营业部



账号：
31001550400056006698



联行行号：
52364



大额现代支付系统：
105290036005


（
3
）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。



3
、注意事项


（
1
）认购申请当日下午
5
：
0
0
之前，若机构投资者的认购资金未到
本公司指定基金直
销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为
准。



（
2
）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：


a
、
投资者
划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；


b
、
投资者
划来资金，但逾期未办理认购手续的；


c
、
投资者
划来的认购资金少于其申请的认购金额的；


d
、在募集期截止日下午
5
：
00
之前资金未到指定基金销售专户的；


e
、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。



（
3
）在基金登记机构确认为无效认购后
7
个工作日内（届时募集期已结束的除外）
投
资者
可以再次提出认购申
请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往
投资者
指定银行
账户。



二
）通过其他代销机构办理开户和认购的程序


机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。






三、场内开户与认购流程


（一）
交易所（场内）认购使用账户说明


投资者通过场内
认购本基金应使用
上海
A
股账户或基金账户。



1
、已有
上海
A
股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。



2
、尚无
上海
A
股账户或基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记
结算
上海
分公司的开户代理机构办理
上海
A
股账户或基金账户的开户手续。有关开设
上海
A
股账户和基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。



（二）
认购流程


1
、受理认购的时间：
201
9
年
7
月
19
日至
201
9
年
8
月
16
日
（周六、周日和节假日不
受理）
9
：
30
－
11
：
30
和
13
：
00
－
15
：
00
。




2
、开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。



3
、办理认购：


（
1
）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。



（
2
）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的
券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一
经确认，认购资金即被冻结。具
体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。






四
、清算与交割


1
、
本基金合同生效前，
投资者
的认购款项只能存入
专用账户
，任何人不得动用。认购
资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成
投资者
认购的基金份额，归
投资者
所有。

利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准
。



2
、本基金权益登记由
登记机构
在募集结束后完成。






五
、基金的验资与基金合同生效


（一）基金备案的条件


本基金自基金份额发售之日起
3
个月内，在基金募集份额总额不少于
2
亿份，基金募集
金额不少于
2
亿元人民币且基
金认购人数不少于
200
人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起
10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。



基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。



（二）基金合同不能生效时募集资
金的处理方式


如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；


2
、在基金募集期限届满后
30
日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息；


3
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。




（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模


基金合同生效后，连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产
净值低于
5000
万元情
形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
60
个工作日出现
前述情形之一的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。



法律法规另有规定时，从其规定。






六
、本次份额发售当事人和中介机构


（一）基金管理人


名称：
华宝基金管理有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


邮政编码：
200120


法定代表人：
孔祥
清


电话：（
021
）
38505888


传真：（
021
）
38505777


联系人：
章希


（二）基金托管人


中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


成立时间：
1984
年
1
月
1
日


法定代表人：陈四清


注册资本：人民币
35,640,625.71
万元


联系电话：
010
-
66105799


联系人：郭明


（三）销售机构


1
、场外销售机构


（
1
）
直销机构


1
）直销柜台


本公司在上海开设直销柜台。




住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


办公地址：
中国（上海）自由
贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


法定代表人：
孔祥清


直销柜台电话：
021
-
38505731
、
38505732
、
021
-
38505888
-
301
或
302


直销柜台传真：
021
-
50499663
、
50988055


网址：
www.
fsfund
.com


2
）直销
e
网金


投资者可以通过本公司网上交易
直销
e
网金
、移动客户端（工薪宝
APP
、微信平台）
办
理本基金的
认
/
申购、赎回
等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网
址：
www.
fsfund
.com
。




（
2
）
代销机构


（1） 北京蛋卷基金销售有限公司


办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户电话：4001599288

公司网址：https://danjuanapp.com/

（2） 上海好买基金销售有限公司


办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

客户电话：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

（3） 北京汇成基金销售有限公司


办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13

客户电话：
400
-
619
-
9059


公司网址：
http://www.hcjijin.com/


（4） 上海基煜基金销售有限公司


办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

客户电话：400-820-5369

公司网址：www.jiyufund.com.cn

（5） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

客户电话：400-166-1188


公司网址：http://8.jrj.com.cn

（6） 上海联泰基金销售有限公司


办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

客户电话：4000-466-788

公司网址：www.66zichan.com

（7） 上海陆金所基金销售有限公司


办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

客户电话：4008219031

公司网址：www.lufunds.com

（8） 诺亚正行基金销售有限公司


办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

客户电话：400－821－5399

公司网址：www.noah-fund.com

（9） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司


办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

客户电话：4000-776-123

公司网址：http://www.fund123.cn/

（10） 南京苏宁基金销售有限公司


注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户电话：95177

公司网址：www.snjijin.com

（11） 北京百度百盈基金销售有限公司


办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

公司网址: www.baiyingfund.com

客户服务电话: 95055

（12） 上海天天基金销售有限公司


办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户电话：400-1818-188

公司网址：www.1234567.com.cn

（13） 浙江同花顺基金销售有限公司



办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

客户电话：4008-773-772

公司网址：www.5ifund.com

（14） 上海挖财基金销售有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户电话：021-50810673

公司网址： www.wacaijijin.com

（15） 北京新浪仓石基金销售有限公司


办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室

客户电话：010-62675369

公司网址：www.xincai.com

（16） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司


办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户电话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

（17） 奕丰基金销售有限公司


注册地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

客户电话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

（18） 北京创金启富基金销售有限公司


办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户电话：400-6262-818

公司网址：www.5irich.com

（19） 深圳众禄基金销售股份有限公司


办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

客户电话：400-678-8887

公司网址：www.zlfund.cn

（20） 珠海盈米基金销售管理有限公司


办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203


客户电话：020-89629099

公司网址：www.yingmi.cn

（21） 上海大智慧基金销售有限公司


办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户电话：021-20219931

公司网址：www.gw.com.cn

（22） 通华财富
(
上海
)
基金销售有限公司


办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

公司网址
:
w
w
w.tonghuafund.com


客户服务电话: 400-101-9301

（23） 平安银行股份有限公司


办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

客户服务电话：95511-3

公司网址：www.bank.pingan.com

（24） 中国银行股份有限公司


办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

公司网址：www.boc.cn

（25） 安信证券
股份有限公司


办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

公司网址：www.essence.com.cn

（26） 大同证券
有限责任公司


办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12

客户服务电话：4007121212

公司网址：www.dtsbc.com.cn

（27） 第一创业
证券股份有限公司


办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F

客户服务电话：95358

公司网址：www.firstcapital.com.cn


（28） 东海
证券股份有限公司


办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话：95531；400-8888-588

公司网址：www.longone.com.cn

（29） 光大证券股份有限公司


办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

客户服务电话：95525

公司网址：www.ebscn.com

（30） 国都证券股份有限公司


办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

客户服务电话：400-818-8118

公司网址：www.guodu.com

（31） 国盛证券有限责任公司


办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦

客户服务电话：956080

公司网址：www.gszq.com

（32） 恒泰证券
股份有限公司


办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼

客户服务电话：400-196-6188

公司网址：www.cnht.com.cn

（33） 华福证券有限责任公司


办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

客户服务电话：95547

公司网址：www.hfzq.com.cn

（34） 开源证券
股份有限公司


办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

公司网址：www.kysec.cn

（35） 民生证券股份有限公司


办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层


客户服务电话：95376

公司网址：www.mszq.com

（36） 平安证券
股份有限公司


办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

客户服务电话：95511-8

公司网址：www.stock.pingan.com

（37） 上海证券有限责任公司


办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

客户服务电话：400-891-8918

公司网址：www.shzq.com

（38） 西南证券
股份有限公司


办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：4008-096-096

公司网址：www.swsc.com.cn

（39） 兴业证券
股份有限公司


办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

公司网址：www.xyzq.com.cn

（40） 阳光人寿保险
股份有限公司


办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

公司网址：www.sinosig.com

（41） 长江证券股份有限公司


办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

公司网址：www.95579.com

（42） 招商证券股份有限公司


办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务电话：95565

公司网址：www.newone.com.cn


（43） 中国国际金融
股份有限公司


办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

客户服务电话：400-910-1166

公司网址：www.cicc.com

（44） 中泰证券
股份有限公司


办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

公司网址：www.zts.com.cn

（45） 中信建投证券股份有限公司


办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

客户服务电话：95587

公司网址：www.csc108.com

（46） 中信期货有限公司


办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层

客户服务电话：400-990-8826

公司网址：www.citicsf.com

（47） 中信证券（山东）有限责任公司


办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

公司网址：http://sd.citics.com/

（48） 中信证券股份有限公司


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

公司网址：www.cs.ecitic.com

（49） 中原证券股份有限公司


办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

客户服务电话：95377

公司网址：www.ccnew.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。




2
、场内销售机构


本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经
上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的
上海
证券交易所会员单位。具体会员单
位名单可在
上海
证券交易所网站查询。



本基金募集结束前获得基金销售资格的
上海
证券交易所会员单位可通过
上海
证券交易
所系统办理本基金的场
内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。



（四）登记机构


名称：中国证券登记结算有限责任公司


住所：
北京市西城区太平桥大街
17
号


办公地址：
北京市西城区太平桥大街
17
号


法定代表人：
周明


联系电话：
010
-
58598839


传真：
010
-
58598907


联系人：朱立元


（五）
出具法律意见书的律师事务所


名称：上海市通力律师事务所


住所：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


办公地址：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


负责人：俞卫锋


联系电话：
021
-
31358666


传真
: 021
-
313
58600


联系人：陈颖华


经办律师：黎明、陈颖华



(
六
)
审计基金财产的会计师事务所


名称：德勤华永会计师事务所
(
特殊普通合伙
)


注册地址：中国上海市黄浦区延安东路
222
号外滩中心
30
楼


办公地址：中国上海市黄浦区延安东路
222
号外滩中心
30
楼


执行事务合伙人：曾顺福


联系电话：
(021) 61418888


传真：
(021) 63350177



联系人：曾浩


经办注册会计师：曾浩、
冯适





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9
年
7
月
16
日