[发行]金鹰改革红利混合：金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书全文2019年第1号
金鹰 改革红利灵活配置混合 型证券 投资基金 更新 招募说明书 全文 （ 201 9 年 第 1 号） 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2015年 9月 21日中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]2155号 文注册募集 ，募集期间为 2015年 11月 9日至 2015年 11月 27日 ，基金合同于 2015年 12月 2日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益 作 出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等 作 出 实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险 。 投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主 作 出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险 、 个别证券特有的非系统性风险 、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险 、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险 、 基金投资过程中产生的操作风险 、 因交收违约和投资债券引发的信用风 险 、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等 。 本基金的特定风险详见招募 说明书 “风险揭示 ”章节 。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质，一般情 况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动 性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 本基金为 混合 型 基金， 属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金 、低于股票型基金 。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为 作 出 独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证 。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ” 原则，在投资者 作 出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内 容截止日为2019年6月2日，有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值 表现截止日为2019年3月31日，本报告中财务数据未经审计。 目录 一、 绪言 ................................ .................... 2 二、 释义 ................................ .................... 3 三、 基金管理人 ................................ .............. 8 四、 基金托管人 ................................ ............. 19 五、 相关服务机构 ................................ ........... 25 六、 基金的募集 ................................ ............. 74 七、 基金合同的生效 ................................ ......... 75 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ... 76 九、 基金的投资 ................................ ............. 87 十、 基金的业绩 ................................ ............. 99 十一、 基金的财产 ................................ ............ 101 十二、 基金资产的估值 ................................ ........ 102 十三、 基金的收益分配 ................................ ........ 107 十四、 基金的费用与税收 ................................ ...... 109 十五、 基金的会计与审计 ................................ ...... 111 十六、 基金的信息披露 ................................ ........ 112 十七、 风险揭示 ................................ .............. 119 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 122 十九、 基金合同的内容摘要 ................................ .... 125 二十、 基金托管协议的内容摘要 ................................ 150 二十一、 对基金份额持有人的服务 ............................ 171 二十二、 其他应披露事项 ................................ .... 173 二十三、 招募说明书的存放及查阅方式 ........................ 175 二十四、 备查文件 ................................ .......... 176 一、 绪言 本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》（ 以下简称 “《 基金 法 》 ”）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》（ 以下简称 “《 运作办法 》 ”）、《 证 券投资基金销售管理办法 》（ 以下简称 “《 销售办法 》 ”）、《 证券投资基金信息披露 管理办法 》（ 以下简称 “《 信息披露办法 》 ”） 、《 公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》” )及其他有关法律法规以 及 《金鹰 改革红利灵活配置混合 型 证券投资基金基金合同》 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指金鹰 改革红利灵活配置混合 型证券投资基金 2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司 3、基金托管人：指 上海浦东发展 银行股份有限公司 4、基金合同：指《金鹰 改革红利灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰 改革红利 灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰 改革红利灵活配置混合 型 证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《金鹰 改革红利灵活配置混合 型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议 、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时 做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时 做出 的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行 保险 监督管理委 员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依 法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 21、基金销售业务：指基金管 理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理 协议， 代为 办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指 办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有 限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构 买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、 T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基金管理人和投资者共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为 现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎 回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算 日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 52、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 54、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得 到公平对待 三、 基金管理人 （一）基金管理人简况： 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79 办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼 法定代表人：刘志刚 设立日期： 2002年 12月 25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字 [2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 5.102亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话： 020-83936180 股权结构： 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州证券股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂 技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事 长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。 刘志刚先生，董事，法定代表人，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理 有限公司产品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理 有限责任公司量化投资部总经理、基金经理， 金鹰基金管理有限公司 副总经理等 职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投 资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。 王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高 级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。 苏丹先生，董事，管理学硕士，历任 华为技术有限公司人力资源部绩效考核 岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资 源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份 有限公司战略管理部总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董 事会秘书助理和 证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主 任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、 证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、 商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处 助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司 法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现 中央财经大学 法学院副院长、博士生导师。 2、监事会成员 姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、 郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交 通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公 司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州 白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、 广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品 牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医 药集团股份有限公司财务副总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘志刚先生，总经理，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产 品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公 司量化投资部总经理、基金经理， 金鹰基金管理有限公司 副总经 理等职务。经公 司第六届董事会第三十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协 会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。 曾长兴先生 , 督察长，金融学博士，历任广东证券公司（原）研究员、安信 证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金 管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事 会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局 备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。 4、 基金经理 倪超先生 ， 2009年 6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员， 消费品研究小组组长、基金经理助理。 2015年 6月起任金鹰行业优势混合型证 券投资基金基金经理。 2015年 8月至 2017年 6月担任金鹰保本混合型证券投资 基金基金经理。 2016年 4月至 2018年 1月任金鹰元祺保本混合型证券投资基金 (2017年 11月 8日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投资基金 )基金经理。 2017 年 6月至 2018年 3月任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理。 2017年 6月至 2018年 7月但任金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2019年 4月起担 任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投 资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况：王喆先生，管理时间为 2015 年 12 月 2 日至 2018 年 7 月 7 日；于利强先生，管理时间为 2015 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 30 日 ； 李博先生，管理时间为 2018 年 8 月 22 日 至 2019 年 5 月 9 日 。 5、投资决策委员会成员有： 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （ 1）公司投资决策委员会 刘志刚先生 ， 投资决策委员会主席，总经理 ； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益 投资 部总监，基金经理； 陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。 （ 2）权益投资决策委员会 刘志刚先生 ， 权益投资决策委员会主席，总经理 ； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。 （ 3）固定收益投资决策委员会 林龙军先生 ， 固定收益投资决策委员会主 席，绝对收益 投资 部总监，基金经 理 ； 林暐 先生 ，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 郑子文先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益研究部副总监。 龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理； 戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （ 三 ）基金管理人的职责 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1）依法募集资金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4）销售基金份额； （ 5）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和 处 理； （ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构； （ 15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （ 16）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管 理费之外的基金费率结构和收费方式； （ 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2）办理基金备案手 续； （ 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7）依法接受基金托管人的监督； （ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13）按《 基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22）当基金 管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （ 四 ）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。 （ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及 基金合同禁止的行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。 （ 1）越权或违规经营； （ 2）违反基金合同或托管协议； （ 3）故意损害基金份额持有人或其 他基金相关机构的合法权益； （ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6）玩忽职守、滥用职权； （ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 11）贬损同行，以提高自己； （ 12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13）以不正当手段谋求业务发展； （ 14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （ 1）承销证券； （ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3）从事承担无限责任的投资； （ 4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5）向基金管理人、基金托管人出资； （ 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 5、基金经理承诺 （ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任 何第三者谋取利益； （ 3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 五 ）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （ 1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （ 1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。 （ 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （ 1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （ 2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （ 3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （ 4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和 合规风控部 负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （ 1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （ 2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （ 3） 合规风控部 合规风控部 负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。 合规风控部 对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （ 4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直 接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度 。 四、 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（ 021） 61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部， 2005年更名为资产托管 部， 2013年更名为资产托管与养老金业务部， 2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管 、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男， 1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任 上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险 （集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办 主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建 ，男， 1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2019年 3月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元，比去年末 增加 9.52%。 托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增 长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（ LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置 混合基金、博时安丰 18个月基金（ LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期 开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰 民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健 精选基金、国 联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价 值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基 金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国 联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债 券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配 置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长 信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开 基金、 鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基 金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加 丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发 汇瑞 3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣 利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴 业裕华债券基金、易方达瑞通灵 活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方 达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯 债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混 合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国 泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数增 强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城中证 500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基 金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易 方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家 现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基 金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、 民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平 改革红利 精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源 润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基 金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万 家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益 债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型 证券投资基金基金、中银中债 3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核 心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基 金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融 恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵 活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智 纯债债券型证券投资基金、东兴品 牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中 债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒 盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安 丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1- 3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时 富永纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型 发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资 基金、华安安泰定期开放债 券型发起式证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、 永赢合益债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务 的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖 到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为 出发点，各项业务流程体现“内控优先 ”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统 ，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 /全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1）《中华人民共和国证券法》； （ 2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （ 1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3）对非量化指 标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （ 1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2）若基金 托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址： 广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 法定代表人：刘志刚 成立时间： 2002年 12月 25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2002] 97号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 5.102亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 符薇薇 联系电话： 020-83282950 传真电话： 020-83283445 客户服务及投诉电话： 4006-135-888 电子邮箱： csmail@gefund.com.cn 公司网址 ： www. gefund.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66593657 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：李卓凡 联系电话：（0755）83198888 客服电话：95555（全国） 公司网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 公司网址：www.bank.ecitic.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 客服电话：95528 公司网址：http：//www.spdb.com.cn （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 公司网址：www. psbc.com （9）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （11）东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 客服电话：0769－961122 公司网址：www.dgrcc.com （12）四川天府银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 电话：0817-7118079 客服电话：400-169-6869 公司网址：www.cgnb.cn （13）湖北银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 客户电话：400-85-96599 公司网址：www.hubeibank.cn （14）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.new-rand.cn （16）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：021-20835785 客服电话：400-920-0022 公司网址：和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （17）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （18）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中 心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网址：http://www.hexinsec.com （19）大河财富基金销售有限公司 注册（办公）地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20 楼1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：0851-88405606 客服电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com （20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （21）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （23）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 客服电话：400-700-9665 公司网址：好买基金网（www.ehowbuy.com） （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （25）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 公司网址：长量基金销售网(www.erichfund.com) （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 - 88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com） （27）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com （28）上海利得基金销售有限公司 注册地址：宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 客服电话：400-067-6266 公司网址：http://admin.leadfund.com.cn/ （29）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-59539955 客服电话：95162或4008888160 公司网址：中期金融超市(www.cifcofund.com) （30）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com （31）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （32）乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 客服电话：400-088-8080 公司网址：http：//www.qindaojr.com （33）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 电话：95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com （35）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （36）北京增财基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：李皓 电话：010-67000988-6097 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （37）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （38）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （39）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 联系电话：0411-66889822 客服电话：4007903688 公司网址：www.fundying.com （40）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170911 客服电话：400-818-8866 公司网址：www.shengshiview.com.cn （41）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （42）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑伟 电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （43）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （44）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 公司网址：www.zhixin-inv.com （45）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202- 124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （46）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话 010-60615657 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （47）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 客服电话：400 600 0030 公司网址：www.bzfunds.com/ （48）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （49）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：李梦秋 电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 公司网址：www.ksfortune.com （50）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 （未完）  |