[发行]安信永瑞定开债券：安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
安信永瑞定期开放债券型发起式 证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第 1号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一九年六月 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 重要提示 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的募集申请于 2018年 5月 17日经中国证 监会证监许可[2018]822号文注册。本基金基金合同于 2018年 6月 1日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收 益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，预期风险和预期收益水平低 于股票型基金和混合型基金，但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读 本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出 投资决策，自行承担投资风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可达到或者超过 50%，本基金不向个人投资者公开发售。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年 6月 1日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。 1 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 目 录 重要提示 ............................................................................................................................... 1 第一部分绪言 ....................................................................................................................... 3 第二部分释义 ....................................................................................................................... 4 第三部分基金管理人 ........................................................................................................... 9 第四部分基金托管人 ......................................................................................................... 19 第五部分相关服务机构 ..................................................................................................... 21 第六部分基金的募集 ......................................................................................................... 23 第七部分基金合同的生效................................................................................................. 24 第八部分基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 25 第九部分基金的投资 ......................................................................................................... 36 第十部分基金的财产 ......................................................................................................... 45 第十一部分基金的业绩..................................................................................................... 46 第十二部分基金资产的估值 ............................................................................................. 47 第十三部分基金的收益与分配 ......................................................................................... 52 第十四部分基金费用与税收 ............................................................................................. 54 第十五部分基金的会计与审计 ......................................................................................... 57 第十六部分基金的信息披露 ............................................................................................. 58 第十七部分风险揭示 ......................................................................................................... 65 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 71 第十九部分基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 74 第二十部分托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 75 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 76 第二十二部分其他应披露事项 ......................................................................................... 78 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 79 第二十四部分备查文件 ..................................................................................................... 80 附件一：基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 81 附件二：托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 96 2 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第一部分绪言 《安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书 ” 或“本招募说明书 ”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性 风险管理规定》”)以及《安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会 ”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 3 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第二部分释义 在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金 2、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发 起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金 3、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司 4、基金托管人：指中国银行股份有限公司 5、基金合同：指《安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信永瑞定期开放债券型 发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指《安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 8、基金份额发售公告：指《安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 4 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金 22、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人 23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，本基金不向个人投资者 公开发售 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司 或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 5 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、封闭期：指自基金合同生效日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包 括该日）3个月的期间。本基金的第一个封闭期为自本基金基金合同生效日起（包括该日） 3个月的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间， 以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务 42、开放期：指本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日） 5个工作日的 期间。每个封闭期结束后或在开放期内，因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申 购或赎回的，开放期相应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为准 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 44、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 6 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的 20% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 59、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 7 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 8 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年 12月 6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。 9 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团有限公司总经理助理，中国五矿股份有限公司董事、副总经理，五矿资本 股份有限公司董事长、总经理、党委书记，五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿国 际信托有限公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险 有限公司副董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理，五矿经易期货有 限公司董事长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商 业银行股份有限公司董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第 一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总 裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司 董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳市帕拉 丁股权投资有限公司业务总裁。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职务。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 10 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、 1979年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师，中国原保监会咨询 委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府 文史研究馆馆员。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技 股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平交易委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛人寿保险有 限公司监事会主席，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信 托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划 财务部总经理。 陈明女士，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所审 计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。 范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计，交 通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清算部基金会计，大成基 金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经 11 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 理。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人 员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司 总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 廖维坤先生，副总经理，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 12 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官，兼 任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 王涛先生，经济学硕士， CFA、FRM，具有基金从业资格。历任中国工商银行股份有 限公司深圳分行资金运营部交易员，招商银行股份有限公司金融市场部交易员，东莞证券有 限责任公司深圳分公司投资经理，融通基金管理有限公司基金经理，安信基金管理有限公司 固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限公司固定收益部基金经理。 2018年 12月 4日 至今，任安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证 券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理； 2019年 1月 22日至今，任安 信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2019年 5月 7日至今，任安信聚利增 强债券型证券投资基金的基金经理；2019年 5月 30日至今，任安信鑫日享中短债债券型证 券投资基金的基金经理。 肖芳芳女士，经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、财达证券有 限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理。现任安 信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017年 6月 6日至今任安信现金管理货币 市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理；2017年 6 月 6日至 2018年9月26日，任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理；2017年 12月 28日至今，任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2018年 3月 14 日至今，任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理；2018年 6月 13日至今，任安信 永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2019年5月30日至今，任安信鑫日 享中短债债券型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名管理本基金时间 姚荻帆先生 2018年 6月 1日至 2018年 9月 12日 13 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 5、投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行股份有限公 司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经 理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。 龙川先生，统计学博士。历任 Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理， 安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF投资部总 经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限 公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司 14 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限 责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员，鹏华基金管理有限 公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限 责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 15 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序， 并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。 16 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达 到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规 与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控 制制度。 公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营 造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高 效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统， 以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。 部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以 不断改进风险管理能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防 范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、 危机事件发生后的风险评估等。 17 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） （3）控制活动 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。 公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活 动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受 托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务 执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重 要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应 变措施，建立危机处理机制和程序。 （4）信息与沟通 公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实 现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度， 建立清晰的业务报告系统。 （5）监督与内部稽核 内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自 的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。 公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内 部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的 责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 18 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第四部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2019年3月31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 19 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 20 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 25层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 25层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：江程 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 2、其他销售机构 其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售 机构的公告。 二、登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 联系人：宋发根 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 21 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 22 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集，募集申请于 2018年 5月 17日经中国证监会〔 2018〕822号文注册。 本基金运作方式为契约型、定期开放式，存续期为不定期。 本基金募集期从 2018年 5月 28日起至 2018年 5月 29日止，有效份额为 509,999,000.00 份基金份额，利息结转的基金份额为 0.00份基金份额，两项合计 509,999,000.00份基金份额。 有效认购户数为 2户。 23 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2018年 6月 1日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 24 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和其他销售机构）进行， 具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份 额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放期内办理基金份额的申购和赎回，本基金在开放期内办理本基金份额申 购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2018年 9月 3日开放日常申购、赎回。 除法律法规或基金合同另有规定外，本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入 开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期为每个封闭期结束之后第一个工 作日起（包括该日） 5个工作日的期间，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。每 个封闭期结束后或在开放期内，因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回 或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期相应顺延，具体时间以基金管理人届时的 公告为准。 25 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告开放 期的开始与结束时间。 基金管理人不得在基金合同约定的开放期之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定的开放期之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为开放期内下一开放日基金份额申购、 赎回的价格；但是，在开放期内最后一个开放日，投资者在业务办理时间结束之后提出申购、 赎回或者转换申请的，视为无效申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登 记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易 市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管 人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日 26 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提 交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及 时查询并妥善行使合法权利。 五、申购与赎回的数额限制 1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民 币 1元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币 1元（含申购费）；各销售机构对最低申 购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民 币 50,000元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 10,000元（含申购费）。 3、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为人民币 1元 （含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 1元（含申购费），网上直销单笔交易上限及 单日累计交易上限请参照网上直销说明。 4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 的限制。 5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于 1份基金份额。 若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网点） 单个交易账户保留的基金份额余额少于 1份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。 6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限。 7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人的相关公告 27 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。 六、申购与赎回的登记 投资人 T日申购基金成功后，本基金登记机构在 T＋1日为投资人增加权益并办理登记 结算手续，投资人自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 投资人 T日赎回基金成功后，本基金登记机构在 T＋1日为投资人扣除权益并办理相应 的登记结算手续。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整，本基 金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在指定媒介公告。 七、申购费率、赎回费率 1、申购费率 本基金基金份额在投资人申购时收取申购费。 本基金基金份额对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 基金份额的申购费率结构表 申购金额M（含申购费用）申购费率（%） M＜1 00万元 0.80% 100万元≤M＜500万元 0.50% 500万元≤M＜1000万元 0.30% M≥1000万元 1000元 /笔 本基金基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市 场推广、登记和销售。 2、赎回费率 基金份额的赎回费率结构表 份额存续时间（L）适用赎回费率 L<7个自然日 1.50% 28 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 7个自然日≤ L<30个自然日 0.50% L≥30个自然日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 7天的投资人收取的赎回费， 100%归入基金资产；对持续持有期超 过 7天（含 7天）但少于 30天的投资人收取的赎回费， 25%归入基金资产。其余部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和自律组织的自律规 则，具体见基金管理人届时的相关公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。 八、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1）申购费用适用比例费率的情形下： 申购费用适用比例费率： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）申购费用适用固定金额： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2位，由此误差产生的收益或损失由 29 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 基金财产承担。 例：假定 T日基金份额净值为 1.0560元，某投资人本次申购本基金 40万元，对应的本 次申购费率为 0.80%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元 申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60元 申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份 即：投资人投资 40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560元，可得到 375,781.63份基金份额。 例：假定 T日基金份额净值为 1.0560元，某投资人投资 1,100万元申购本基金，其对 应的申购费用为 1,000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1,000.00元 净申购金额＝11,000,000.00－1,000.00＝10,999,000.00元 申购份额＝10,999,000.00/1.0560＝10,415,719.70份 即，投资人投资 1,100万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0560元，可得 到 10,415,719.70份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0%=0.00元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元 即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值 是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。 30 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 在基金合同约定的封闭期内，基金管理人不接受投资人的申购申请。在基金合同约定的 开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、个人投资者申购。 7、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、8、9项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理，且开放期相应顺延。 31 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在基金合同约定的封闭期内，基金管理人不接受投资人的赎回申请。在基金合同约定的 开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，并采取延缓支付 赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管 理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能 足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付 部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告， 且开放期相应顺延。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放期内开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 延缓支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 32 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：基金管理人应对当日符合法律法规及基金合同约定的全部赎 回申请进行确认，但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受赎回比例不 低于上一工作日基金总份额的 20%的前提下，基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付 赎回款项，但最长不超过 20个工作日，并依法在监管部门指定媒介上进行公告。延缓支付 赎回款项的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 （3）在开放期内，本基金发生巨额赎回时，对于在开放日内单个基金份额持有人超过 基金总份额 70%以上的赎回申请情形的，除未超过基金总份额 70%以内的赎回申请按上述 规定办理赎回申请外，基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 70%以上部 分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一个 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一个工作日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能 赎回部分作自动延期赎回处理。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开 放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请 超过基金总份额 70%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指 定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 33 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登暂停公告 1 次。当连续暂停时间超过 2个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金 重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 5、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的开放期与封 闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 十三、基金转换 本基金已于 2018年 9月 3日开通转换业务，具体实施办法详见相关公告。 在开放期内，基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由 基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与 相关机构。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 34 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。 35 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制信用风险的前提下，通过稳健的投资策略，力争为投资者实现超越业 绩比较基准的投资收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、资产支持证券、银行存款、债券回购、同业 存单、其他货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 债券资产占基金资产的比例不低于 80%，本基金在开放期、封闭期前 10个工作日以及 封闭期最后 10个工作日不受上述投资比例限制。在开放期，本基金持有现金或到期日在 1 年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内不受上述 5%的限制。 三、投资策略 1、封闭期投资策略 （1）债券类属配置策略 本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的信用风险等 因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，定期对债券类属资产进行优化配置和调整， 36 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 确定债券类属资产的最优权重。 （2）久期投资策略 本基金在投资组合平均久期与封闭运作期适当匹配的基础上，将对宏观经济走势、经济 周期所处阶段和宏观经济政策动向等进行研究，预测未来收益率曲线变动趋势，并据此积极 调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。 （3）信用选择策略 本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产 品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断， 主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。 （4）个券挖掘策略 本基金在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上，强调公司价值挖掘的重要性，甄 别具有估值优势、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组 合超额收益空间。 （5）杠杆投资策略 本基金将对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和融资成本，判 断利差空间，力争通过杠杆操作提高组合收益。 （6）资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上，分析不 同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资 产的合理配置。同时注意流动性风险，尽量做到期限匹配，严格控制资产支持证券的总量规 模。 2、开放期投资策略 在开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有 关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的品种，通过合理配置组合期限结 构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值波动。 四、投资限制 1、组合限制 37 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资债券资产占基金资产的比例不低于 80%，本基金在开放期、封闭期前 10个工作日以及封闭期最后 10个工作日不受上述投资比例限制； （2）开放期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内不受上述 5% 限制； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （11）开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；封闭期内，本基金总资 产不得超过基金净资产的 200%； （12）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%。 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制 的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 38 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） （14）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除第（ 2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规 定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行 39 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中债综合指数收益率 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性， 适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国 证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指 定媒介上予以公告。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益水平和预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的 利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 40 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，来源于《安信永瑞定期开放债券型发 起式证券投资基金 2019年第 1季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 -- 其中：股票 -- 2 基金投资 -- 3 固定收益投资 1,554,981,500.00 97.06 其中：债券 1,554,981,500.00 97.06 资产支持证券 -- 4 贵金属投资 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付 金合计 8,764,703.92 0.55 8其他资产 38,298,160.10 2.39 9合计 1,602,044,364.02 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 41 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 -- 2 央行票据 -- 3 金融债券 255,264,000.00 17.33 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 744,583,000.00 50.54 5 企业短期融资券 282,921,000.00 19.20 6 中期票据 49,350,000.00 3.35 7 可转债（可交换债） -- 8 同业存单 -- 9地方政府债 222,863,500.00 15.13 10其他 -- 11合计 1,554,981,500.00 105.55 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 值比例（％） 1 178002217蚌城投债 1,300,000 134,433,000.00 9.13 2 04180016818建安投资 CP001 900,000 91,089,000.00 6.18 3 180516318四川债 08 800,000 81,736,000.00 5.55 4 14092917天津 05 700,000 71,701,000.00 4.87 5 01180236218盐城东方 SCP003 700,000 70,840,000.00 4.81 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 42 安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（2019年第 1号） 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体除 17江苏众安债（证券代码：1780029 CY）、18 浙商银行01（证券代码：1828005 CY），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 江苏众安建设投资(集团)有限公司于2018年7月26日收到宿迁市城市管理行政执法局 行政处罚决定书（宿城罚字[2018]0000569号），因未经批准进行临时建设、未按照批准内 容进行临时建设的和临时建筑物等，被罚款 3万元。 浙商银行股份有限公司于 2018年 11月 9日收到中国银保监会行政处罚书（银保监银罚 决字〔2018〕11号），因投资同业理财产品未尽职审查等，被罚款 5550万元。 浙商银行股份有限公司于 2018年 8月 3日因未依法履行职责被中国银行间市场交易商 协会约见谈话。 浙商银行股份有限公司于 2018年 8月 3日收到沈阳市城乡建设委员会行政处罚决定书 （沈建质监罚[2018]62号），因开工前未办理监督手续案，被予以 15000元罚款。（未完）  |