立华股份:关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告
证券代码：300761 证券简称：立华股份 公告编号：2019-049 江苏立华牧业股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏立华牧业股份有限公司（以下简称“公司”或“立华股份”）于2019 年3月4日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，会议审 议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》：同意公司及下属 子公司在不影响资金安全及风险可控的前提下，使用合计不超过人民币35亿元 的自有资金选择安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品进行委托理财。上 述资金额度在授权期限内，可循环滚动使用，投资期限自公司股东大会审议通过 之日起12个月内有效。上述事项已于2019年3月20日召开的公司2019年第一 次临时股东大会审议通过。公司独立董事及保荐机构发表了明确同意的意见。具 体内容详见公司于2019年3月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2019-009） 及配套公告。 截至2019年6月5日前已发生的委托理财已经披露，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》的规定，相关金额不再纳入累计计算范围。自2019年 6月6日起至本公告日止，公司使用闲置自有资金进行委托理财的发生额已累计 达到人民币67,000 万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关 规定，以上委托理财交易的成交金额已达到公司2018年度经审计净资产的10%， 且绝对金额超过500 万元。具体情况如下： 一、主要内容 序号 委托方 受托方 产品名称 产品类型 资金来源 金额（万元） 起息日 到期日 预期年化 收益率（%） 1 立华股份 中信银行 股份有限 公司常州 武进支行 中信理财之 共赢稳健周 期371天理 财产品 非保本浮动 收益型 自有资金 10,000 2019/6/14 2020/6/19 4.25 2 立华股份 中国工商 银行股份 有限公司 常州广化 支行 中国工商银 行挂钩汇率 区间累计型 法人人民币 结构性存款 产品-专户 型2019年 第118期P 款 保本浮动收 益型 自有资金 10,000 2019/6/27 2020/6/24 4.2 3 立华股份 华夏银行 股份有限 公司常州 分行 1149号增 盈定制理财 产品 封闭式非保 本浮动收益 型 自有资金 20,000 2019/6/28 2020/6/22 4.65 4 立华股份 中国民生 银行股份 有限公司 南京分行 GS民生银 行综合财富 管理服务业 务（2019第 400期）（对 公） 保本型 自有资金 7,000 2019/7/16 2020/7/22 4.5 5 立华股份 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞 富添盈A计 划R1907期 01 非保本浮动 收益型 自有资金 20,000 2019/7/16 2020/7/15 4.55 合 计 67,000 二、审批程序 《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》已经公司第二届董事会 第四次会议、第二届监事会第三次会议及公司2019年第一次临时股东大会审议 通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意的独立意见。公司本次使用自有 资金进行委托理财的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大 会审议。 三、关联关系说明 公司与上述受托方不存在关联关系。 四、使用自有资金进行委托理财投资风险分析及风险管理措施情况 1、投资风险 （1）投资风险：虽然本次理财产品都需要经过严格的评估，但金融市场受 宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但短期投 资的实际收益不可预期。 2、风险控制措施 （1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经 营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的中 低风险理财产品，但不用于股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财产品。 （2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （3）公司财务会计部门将建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会 计账目，做好资金使用的账务核算工作。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司内审部 门根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价，并向董事会审计 委员会报告。 （5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 五、使用自有资金进行委托理财对公司日常经营的影响 公司使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金使用效率，增加 公司现金资产收益，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务 的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 六、公告前十二个月内公司使用募集资金进行现金管理及使用闲置自有资 金进行委托理财的情况 截至本公告日，公司以闲置募集资金进行现金管理及闲置自有资金进行委托 理财未到期金额合计282,480万元（含本次新增），其中，以闲置募集资金进行 现金管理未到期金额共计31,500万元，以闲置自有资金进行委托理财未到期金 额共计250,980万元（含本次新增），未超过公司董事会及2019年第一次临时股 东大会审议通过的委托理财金额范围和投资期限。 序 号 受托方 产品名称 产品 类型 认购金额 （万元） 起息日 到期日 预期年 化收益 率（%） 资金 来源 备注 1 中国工商 银行股份 有限公司 常州广化 支行 中国工商银行“如 意人生III”（F) 款人民币理财产 品 非保本 浮动收 益型 6,000 2017/10/25 无固定 期限 5 自有 资金 尚未 赎回 2 中国工商 银行股份 有限公司 常州广化 支行 中国工商银行“如 意人生III”（F) 款人民币理财产 品 非保本 浮动收 益型 9,980 2018/2/7 无固定 期限 5.2 自有 资金 尚未 赎回 3 中国工商 银行股份 有限公司 常州广化 支行 中国工商银行“随 心E”专户定制型 人民币理财产品 非保本 浮动收 益型 10,000 2018/8/13 无固定 期限 4.75 自有 资金 尚未 赎回 4 中国工商 银行股份 有限公司 常州广化 支行 工银理财共赢3 号2018年第042 期（365天） 非保本 浮动收 益型 20,000 2018/9/11 2019/9/10 4.65 自有 资金 尚未 赎回 5 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞富添 盈A计划R1811 期01 非保本 浮动收 益型 10,000 2018/11/20 2019/11/20 4.95 自有 资金 尚未 赎回 6 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞富添 盈A计划R1811 期01 非保本 浮动收 益型 10,000 2018/12/12 2019/12/12 4.95 自有 资金 尚未 赎回 7 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞富添 盈A计划R1901 期01 非保本 浮动收 益型 10,000 2019/1/15 2019/11/12 4.8 自有 资金 尚未 赎回 8 中泰证券 股份有限 公司 首创证券创盈41 号收益凭证 本金保 障型 20,000 2019/2/28 2019/8/27 4.4 自有 资金 尚未 赎回 9 招商银行 股份有限 公司常州 天宁支行 招商银行点金公 司理财之步步生 金8699号理财计 划 非保本 浮动收 益型 16,000 2019/3/21 无固定期限 浮动收 益 自有 资金 尚未 赎回 10 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞富添 盈F计划R1903 期01 非保本 浮动收 益型 30,000 2019/3/22 2020/3/20 4.85 自有 资金 尚未 赎回 11 开源证券 股份有限 公司 开源证券开利 536号收益凭证 本金保 障 20,000 2019/3/28 2020/3/26 4.5 闲置 募集 资金 尚未 赎回 12 中国银行 股份有限 公司常州 分行 中银保本理财-人 民币按期开放 【CNYAQKF】 本金保 障 3,500 2019/3/29 2019/9/27 3.9 闲置 募集 资金 尚未 赎回 13 中泰证券 股份有限 公司 国盛证券收益凭 证-国盛收益455 号 本金保 障型 22,000 2019/4/19 2020/4/13 4.4 自有 资金 尚未 赎回 14 中泰证券 股份有限 公司 国盛证券收益凭 证-国盛收益456 号 本金保 障型 5,000 2019/4/19 2020/4/15 4.4 闲置 募集 资金 尚未 赎回 15 中泰证券 股份有限 公司 国盛证券收益凭 证-国盛收益457 号 本金保 障型 3,000 2019/4/19 2020/4/14 4.4 闲置 募集 资金 尚未 赎回 16 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞富添 盈B计划R1905 期01 非保本 浮动收 益型 20,000 2019/6/4 2020/6/3 4.55 自有 资金 尚未 赎回 17 中信银行 股份有限 公司常州 武进支行 中信理财之共赢 稳健周期371天 理财产品 非保本 浮动收 益型 10,000 2019/6/14 2020/6/19 4.25 自有 资金 尚未 赎回 18 中国工商 银行股份 有限公司 常州广化 支行 中国工商银行挂 钩汇率区间累计 型法人人民币结 构性存款产品-专 户型2019年第 118期P款 保本浮 动收益 型 10,000 2019/6/27 2020/6/24 4.2 自有 资金 尚未 赎回 19 华夏银行 股份有限 公司常州 分行 1149号增盈定制 理财产品 封闭式 非保本 浮动收 益型 20,000 2019/6/28 2020/6/22 4.65 自有 资金 尚未 赎回 20 中国民生 银行股份 有限公司 南京分行 GS民生银行综合 财富管理服务业 务（2019第400 期）（对公） 保本型 7,000 2019/7/16 2020/7/22 4.5 自有 资金 尚未 赎回 21 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 常州市武 进支行 富江南之瑞富添 盈A计划R1907 期01 非保本 浮动收 益型 20,000 2019/7/16 2020/7/15 4.55 自有 资金 尚未 赎回 合 计 282,480 七、备查文件 1、《中信理财之共赢稳健周期371天理财产品购买申请表》； 2、《中信理财之共赢稳健周期371天理财产品说明书》； 3、《中信银行股份有限公司常州分行营业执照》； 4、《中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2019年第118期P款说明书》； 5、《中国工商银行股份有限公司常州广化支行营业执照》； 6、《华夏银行股份有限公司常州分行1149号增盈定制理财产品理财协议》； 7、《华夏银行股份有限公司常州分行营业执照》； 8、《中国民生银行综合财富管理服务协议》； 9、《GS民生银行综合财富管理服务业务（2019第400期）（对公）业务申 请书》； 10、《江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行理财产品说明书》； 11、《江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行营业执照》。 特此公告。 江苏立华牧业股份有限公司 董事会 2019年7月17日 中财网
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