富国消费：富国消费主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)(原汉兴证券投资基金)(摘要)(二0一九年第一号)
富国消费主题混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （原 汉兴证券投资基金 ） （摘要） （ 二 0 一九年第一号 ） 重要提示 富国消费主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由汉兴证券投资 基金转型而成。基金转型经 2014 年 10 月 16 日至 2014 年 11 月 10 日汉兴证券投 资基金基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会备案。汉兴证券投资基金 由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围 和策略、修订基金合同，并更名为 “ 富国消费主题混合型证券投资基金 ” 。自 2014 年 12 月 12 日起，由《汉兴证券投资基金基金合同》修订而成的《富国消 费主题混合型证券投资基金基金合同》生效，原《汉兴证券投资基金基金合同》 自同一日起失 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者申购基金时，应全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的 各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中 产生的操作风险以及本基金特有风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市场 风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价 格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型 基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份 额持有人的最低收益。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书所载内容截止至 2019 年 6 月 12 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 20 19 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2019 年 06 月 12 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27. 775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部 、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固 定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理 ；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业 务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的 销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北 京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关 系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合 规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港 ）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2019 年 5 月 31 日，公司有员工 450 人，其中 69.3% 以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的 成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公 司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限 公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 19 84 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理 处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休 。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监 (CFO) 及财务副总裁，圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生， 独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理 ，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副 总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风 控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发 ( 上海 ) 有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业 务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副 经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资 总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司 ，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 1 ）王园园，硕士， 2012 年 6 月至 2014 年 11 月曾任安信证券股份有限公司 研究员； 2014 年 11 月至 2015 年 4 月任国联安基金管理有限公司研究员； 2015 年 4 月起任富国基金管理有限公司行业研究员； 2017 年 6 月起任富国消费主题 混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 3 月起任富国品质生活混合型证券投资 基金基金经理。具有基金从业资格。 2 ）刘莉莉，硕士， 2004 年 6 月至 2005 年 5 月任中原证券股份有限公司行 业研究员； 2005 年 6 月至 2007 年 3 月任平安证券有限责任公司行业研究员； 2007 年 4 月加入富国基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、研究总 监助理、权益研究部研究副总监兼权益研究部高级行业 研究员； 2018 年 7 月起 任富国消费主题混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 1 月起任富国研究优选 沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 2 月起任富国研究精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 3 月起任富国品质生活混合型 证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理： 1 ）尚鹏岳自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月担任本基金基金经理； 2 ）王浩自 1999 年 12 月至 2001 年 1 月担任本基金基金经理； 3 ）何敏自 2001 年 1 月至 2002 年 10 月担任本基金基金经理； 4 ）于理自 20 02 年 10 月至 2003 年 11 月担任本基金基金经理； 5 ）宋炳山自 2003 年 11 月至 2004 年 7 月担任本基金基金经理； 6 ）赖晶铭自 2004 年 7 月至 2005 年 11 月担任本基金基金经理； 7 ）丁加波自 2005 年 11 月至 2006 年 12 月担任本基金基金经理； 8 ）许达自 2006 年 12 月至 2011 年 1 月担任本基金基金经理； 9 ）朱杰自 2011 年 1 月至 2012 年 5 月担任本基金基金经理； 10 ）刘魁自 2012 年 5 月至 2014 年 1 月担任本基金基金经理； 11) 戴益强自 2014 年 12 月至 2018 年 1 月担任本基金基金经理。 （六） 投 资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿 元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，连续 五年跻身全球银行 20 强；根据 2018 年美国《财富 》杂志发布的世界 500 强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第 168 位，较上年提升 3 位。 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 97,857.47 亿元。 2019 年 1 - 3 月，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 210.71 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一 支诚实勤勉、积极进取、开拓 创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍 。 二、 主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责 任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董 事、行长助理； 2001 年 9 月 至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中 国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行 副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风 险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副 总经理，本行资产托管业务中心副 总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位 。 三、 基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、 Q FII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券 投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品 。 第三部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 楼 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 40 08880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心 东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服 电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.c om ( 7 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 9 ) 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门 内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表： 吴建 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 10 ) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 11 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址： 东莞市莞城 南城路 2 号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com ( 12 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海 - 自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 13 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北 京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 14 ) 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 15 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 16 ) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 17 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 18 ) 长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表： 李新华 联系人员： 李良 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网站： www.95579.com ( 19 ) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表： 余 维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008 - 096 - 096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 20 ) 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 21 ) 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表： 薛峰 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话 ： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 22 ) 平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市 福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com ( 23 ) 国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客 服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com ( 24 ) 中泰证券股份有限公 司 注册地址： 济南市经七路 86 号 办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 25 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： ww w.firstcapital.com.cn ( 26 ) 金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表： 陆涛 联系人员： 马贤清 客服电话： 400 - 8888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn ( 27 ) 德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法人代表： 姚文平 联系人员： 朱磊 客服电话： 400 - 8888 - 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 28 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省 兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931 - 96668 、 4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 29 ) 上海华信证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表： 杨锐敏 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf - clsa.com ( 30 ) 华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 31 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532 、 400 - 600 - 8008 公司网站： www.china - invs.cn ( 32 ) 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400 - 898 - 9999 公司网站： www.hrs ec.com.cn ( 33 ) 天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008 - 005 - 000 公司网站： www.tfzq.com ( 34 ) 太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址： 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法人代表： 李长伟 联系人员： 王璇 客服电话： 95397 公司网站 ： www.tpyzq.com ( 35 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 36 ) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021 - 50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 37 ) 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021 - 50206003 公司网站： www.msftec.com ( 38 ) 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 1 01 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法人代表： 张旭阳 联系人员： 孙博超 客服电话： 95055 - 4 公司网站： www.baiyingfund.com ( 39 ) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com ( 40 ) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深 南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn ( 41 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 42 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007 - 009 - 665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 43 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000 - 766 - 1 23 公司网站： www.fund123.cn ( 44 ) 上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表： 张跃伟 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com ( 45 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com ( 46 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400 - 067 - 6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 47 ) 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400 - 021 - 8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 48 ) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com ( 49 ) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办 公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法人代表： 沈伟 桦 联系人员： 程刚 客服电话： 400 - 609 - 9200 公司网站： www.yixinfund.com ( 50 ) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 51 ) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表： 李悦 章 联系人员： 张林 客服电话： 400 - 066 - 8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ ( 52 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表： 周斌 联系人员： 马鹏程 客服电话： 400 - 786 - 8868 公司网站： www.chtwm.com ( 5 3 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表： 王伟刚 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 54 ) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 （ 811 - 812 ） 办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基金 法人代表： 苗宏升 联系人员： 葛俏俏 客服电话： 4007 - 903 - 688 公司网站： www.fundying.com ( 55 ) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1108 室 法人代表： 申健 联系人员： 印强明 客服电话： 021 - 20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ ( 56 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址： 北京市海淀区 北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表： 张琪 联系人员： 付文红 客服电话： 010 - 62675369 公司网站： www.xincai.com ( 57 ) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法人代表： 杨健 联系人员： 李海燕 客服电话： 400 - 673 - 7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 58 ) 上海联泰基金销 售有限公司 注册地址： 中国 上海 - 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表： 燕斌 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400 - 046 - 6788 公司网站： www.66zichan.com ( 59 ) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰 和经济发展区 - 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表： 王翔 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400 - 820 - 5369 公司网 站： www.jiyufund.com.cn ( 60 ) 上海凯石 财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表： 陈继武 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000 - 178 - 000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 61 ) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表： 鲍东华 联系人员 ： 宁博宇 客服电话： 4008 - 219 - 031 公司网站： www.lufunds.com ( 62 ) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表： 肖雯 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 63 ) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址： 北京市宣武门外大 街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400 - 8909 - 998 公司网站： www.jnlc.com ( 64 ) 北京肯特瑞基金销售有限公司 （未完）  |