国联股份:首次公开发行股票发行公告
北京国联视讯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构 （主承销商） ： 西部 证券股份有限公司 特别提示 北京国联视讯信息技术股份有限公司 （以下简称 “ 国联股份 ” 、 “ 发行人 ” 或 “ 公司 ” ）根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令 [第 144号 ]，以下简称“《管 理办法》”）、《首次公开发行股票 并上市 管理办法》（证监会令 [第 141号 ]）、《首次 公开发行股票承销业务规范》（中证协发 [2018]142号，以下简称“《业务规范》”）、 《首次公开发行股票配售细则》（中证协发 [2018]142号，以下简称“《配售细则》”） 、 《 首次公开发行股票网下投资者管理细则》（ 中证协发 [2018]142号 ，以下简称 “《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证 发 [2018]40号，以下简称“《网上发行实施细则》”） 、 《上海市场首次公开发行股 票网下发行实施细则》（上证发 [2018]41号，以下简称“《网下发行实施细则》” ）， 以及中国证券登记结算有限公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”） 的有关业务规则 组织实施首次公开发行股票 。 本次发行初步询价和 网下发行 均 通过上海证券交易所（以下简称 “ 上交所 ” ） 网下申购电子平台（以下简称 “ 申购平台 ” ） 及中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台 进行， 申购平台 网址为： https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo（建议使用 IE浏览器） ， 请网下投资者认真 阅读本公告 及《网下发行实施细则》的相关规定。 本次网上发行通过上交所交易系统，采用按市值申购方式进行，请参与网上 申购的投资者认真阅读本公告及《网上发行实施细则》的相关规定。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面，具体内容如下： 1、 发行人和 保荐机构（主承销商） 西部证券股份有限 公司 （以下简称“ 西 部 证券 ”、“ 保荐机构（主承销商） ”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、 市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确 定本次发行价格为 15.13元 /股 ，网下发行不再进行累计投标询价 。 投资者 按此价格 请 在 2019年 7月 18日（ T日）进行网上或网下申购 ，申购 时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上 发行 申购日同为 2019年 7月 18日 （ T日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30， 13:00-15:00。 2、 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，对所有符合条件的网 下投资者所属配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对 象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时 间以上交所网下申购电子平台记录为准）由晚到早的顺序排序，剔除报价最高部 分配售对象的报价，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最 高申购价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申购可不再剔除，剔除比例 将不足10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、 网下投资者应根据《北京国联视讯信息技术股份有限公司首次公开发行 股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及 网上中签结果公告》”），于 2019年 7月 22日（ T+2日） 16:00前，按最终确定的 发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只 新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计 金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担 。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019年 7月 22日（ T+2日）日终有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任 由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由 保荐机构（主承销商） 包销。 5、 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时， 发行人和 保荐机构（主承销商） 将中止本次新股发行，并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披 露。其他中止条款请见 “ 六 、中止发行情况”。 6、 网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网下有效 报价投资者未参与申购或者网下有效报价投资者未及时足额缴纳认购款的，将 被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业 协会（以下简称“协会”）备案。根据《投资者管理细则》的要求，网下投资者 或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定 的一种情形的，协会将其列入黑名单六个月；网下投资者或配售对象在一个自然 年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含） 以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单十二个月；网下投资者所属的配售对 象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第（九）项“提供有效报 价但未参与申购”或第四十六条第（二）项“未按时足额缴付认购资金”情形， 未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交 整改报告的，可免予一次处罚。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含 次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 发行人和 保荐机构（主承销商） 郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投 资，认真阅读 本公告及 2019年 7月 17日（ T-1日）刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《 北京国联视讯信息技术股份有限 公司 首次公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、 国联股份 首次公开发行不超过 3,521万股人民币普通股（ A股）（以下简 称 “ 本次发行 ” ） 的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国 证监会 ” ） “ 证监许可 [2019]1116号 ” 文核准。 本次发行的股票拟在上海证券交易所 主板 上 市。 本次发行的保荐机构（主承销商）为 西部 证券 。发行人股票简称为 “国联股 份” ，股票代码为 “ 603613” ，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购 。 本次发行的 网上 申购简称为“国联申购 ”，网上 申购代码为 “ 732613” 。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称 “ 网下发行 ” ） 和网上向持有上海市场非限售 A股股份 和非限售存托凭证 市值的社会公众投资 者定价发行（以下简称 “ 网上发行 ” ）相结合的方式进行。发行人和 保荐机构（主 承销商） 将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标 询价 。 上交所电子平台网址为： https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo（建议使用 IE浏览器） 。 请符合资格的网下投资者通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。通 过电子平台报价、查询的时间为初步询价和网下申购期间每个交易日 9:30-15:00。 关于电子平台的相关操作办法请查阅上交所网站（ http://www.sse.com.cn） — 服务 — IPO业务专栏中的《网下发行实施细则》、《网下 IPO申购平台用户操作手册申 购交易员分册》等相关规定。 3、 发行人与 保荐机构（主承销商） 协商确定本次发行股份数量为 3,521万 股，全部为新股，不安排老股转让。 本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 回 拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,113万股，占本次发行总量的 60.01%；网 上初始发行数量为 1,408万股，占本次发行总量的 39.99%。 4、本次发行的初步询价工作已于 2019年 7月 12日 （ T-4日）完成，确定的 发行价格为 15.13元 /股 。此价格对应的市盈率为： （ 1） 22.98倍（ 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则 审计 的扣除 非经常性损益前后孰低的 2018年 归属于 母公司股东 净利润除以本次发行 后 总股 本计算 ） ； （ 2） 17.23倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则 审计 的扣除 非经常性损益前后孰低的 2018年 归属于 母公司股东 净利润除以本次发行前总股 本计算）。 本次发行价格 15.13元 /股对应的发行人 2018年扣除非经常性损益前后孰低 的 归属于 母公司股东 净利润摊薄后市盈率为 22.98倍，低于中证指数有限公司发 布的定价日前一个月行业平均静态市盈率。 5、任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （ 1）网下申购 本次网下申购时间为 2019年 7月 18日（ T日） 9:30-15:00。 在初步询价期 间提交有效报价 的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。提交 有效报价的配售对象名单见“附表： 网下投资者询价申报情况 ”。 未提交有效报 价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时，投资者无需缴付申购 资金，其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询价中 其提供的有效报 价所对应的 有效申购数量 。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为有效报 价均不得再参与本次网上申购， 若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无 效申购 ， 并应自行承担相关责任 。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材 料， 保荐机构（主承销商） 有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者 管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账 户号码（上海）和银行收付款账户 /账号 等）以在中国证券业协会登记备案的信息 为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商） 将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行进一步核查，投 资者应按 保荐机构（主承销商） 的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的， 保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。 广东华商律师事务所将对本次网下发行进行见证，并出具专项 法律意见书。 （ 2）网上申购 本次网上申购的时间为 2019年 7月 18日（ T日）的 9:30-11:30、 13:00-15:00， 本次网上发行通过上交所交易系统进行。 2019年 7月 18日 （ T日）前在中国结 算上海分公司开立证券账户、且在 2019年 7月 16日 （ T-2日）前 20个交易日 （含 T-2日）日均持有上海市场非限售 A股股票 和非限售存托凭证 一 定市值的 投资者 （中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除 外） 均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票。 深圳 市场的非限售 A股 股份市值不纳入计算。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公 司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的上海市场非限售 A股股份 及非限售存托凭证 市值（以 下简称 “ 市值 ” ）确定其网上可申购额度。根据投资者在 2019年 7月 16日 （ T-2 日 ）前 20个交易日（ 含 T-2日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足 20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值，持有市值 1万元以上（含 1 万元）的投资者才能参与新股申购，每 1万元 市值可申购一个申购单位，不足 1 万元 的部分不计入申购额度，每一个申购单位为 1,000股，申购数量应当为 1,000 股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一，即不得超 过 14,000股 ，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限 。 投资者持有市值 的计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的相关规定，投资者可以通过其指 定交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以 确定的 发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资 者持有的原则为证券账户注册资料中的 “账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码” 均相同。证券账户注册资料以 T-2日日终 为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （ 3） 网上网下 认购缴款 网上和网下投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。 网下获配投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，按 确定 的 发行价格与获配数量，于 2019年 7月 22日 （ T+2日） 16:00前及时足额缴纳 新股认购资金。 不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资 者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网上中签投资者应依据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，按发行 价格与中签数量履行 缴款 义务，确保资金账户在 2019年 7月 22日 （ T+2日）日 终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由 此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资 者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分，以及因结算参与人资金不足而无效认购 的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份 数量合计不足本次公开发行数量的 70%时， 发行 人和 保荐机构（主承销商）将中 止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 网下有效报价投资者未参与申购或者网下有效报价投资者未及时足额缴纳 认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况 报协会备案。 根据《投资者管理细则》的要求，网下投资者或配售对象在一个自 然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十 六条所规定的一种情形的，协会 将其列入黑名单六个月；网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规 范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上， 协会将其列入黑名单十二个月；网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首 次出现《业务规范》第四十五条第（九）项“提供有效报价但未参与申购”或第 四十六条第（二）项“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果， 且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一 次处罚 。 网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款 的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购 。 6、 本次发行 网上、网下申购 于 2019年 7月 18日 （ T日 ） 15:00同时截 止 。 发行 人和 保荐机构（主承销商） 在网上、网下申购结束后，在网下出现超额申购 的前提下，根据网上投资者的初步申购倍数，决定是否启用回拨机制， 对网下、 网上发行数量进行调整，并在 2019年 7月 19日 （ T+1日）的《 北京国联视讯信 息技术股份有限公司 首次公开发行股票 网上中签率公告 》 （以下简称“《 网上中签 率公告 》”） 中披露。回拨机制具体安排参见本公告 “ 一、（五）回拨机制 ” 。 7、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 8、 本次发行可能出现的中止情形详见 “六、中止发行情况”。 9、 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 53,272.73万元，扣除发行 费用 4,536.74万元后，预计募集资金净额为 48,735.99万元，不超过招股说明书 披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额 48,735.99万元。 10、 拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读 2019年 7月 17日 （ T-1日 ） 登载于上交所网站（ www.sse.com.cn）的《 北京国联视讯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票 招股 说明 书》 全文与 《 北京国联视讯信息技术股份有限公司 首 次公开发行股票 招股 说明 书摘要》 全文 。 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请 投资者留意。 释义 发行人/公司/国联股份 指 北京国联视讯信息技术股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 申购平台 指 上海证券交易所网下申购电子化平台 结算平台 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算平台 保荐机构（主承销商）/ 西部证券 指 西部证券股份有限公司 本次发行 指 北京国联视讯信息技术股份有限公司 首次公开发行人民币 普通股3,521万股（A股）的行为 网下发行 指 本次通过上交所申购平台向配售对象以确定价格初始发行 2,113万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机 制，网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指 本次通过上交所交易系统向持有上海市场非限售A股股 份市值的社会公众投资者定价初始发行1,408万股人民币 普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量 为回拨后的网上实际发行数量） 有效报价 指 网下投资者所申报价格不低于保荐机构（主承销商）和发 行人确定的发行价格，且符合保荐机构（主承销商）和发 行人事先确定且公告的其他条件的报价，按照确定的定价 原则，将报价最高的部分剔除后，根据剩余报价确定的所 有可参与申购的全部报价 T日/网上网下申购日 指 2019年7月18日 元 指 人民币元 一、 本次发行的基本情况 （一） 股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（ A股），每股面值 1.00元。 （二） 发行规模和发行结构 发行人与 保荐机构 （ 主承销商 ） 协商确定本次发行股份数量为 3,521万股， 回拨机制启动前，网下初始发行 2,113万股，占本次发行规模的 60.01%；网上初 始发行数量为 1,408万股，占本次发行数量的 39.99%。 （三） 发行方式与时间 本次网下发行由 保荐机构 （ 主承销商 ） 负责组织实施，配售对象通过申购平 台进行申购；网上发行通过上交所交易系统实施，投资者以发行价格 15.13元 /股 认购。网下发行申购时间： 2019年 7月 18日 （ T日） 9:30-15:00；网上发行申购 时间： 2019年 7月 18日 （ T日）（ 9:30-11:30， 13:00-15:00）。 （四） 募集资金 按本次发行价格 15.13元 /股 ， 发行人募集资金总额为 53,272.73万元，扣除 发行费用 4,536.74万元后，预计募集资金净额为 48,735.99万元 。 （五） 回拨机制 本次发行网上网下申购于 2019年 7月 18日 （ T日 ） 15:00同时截止。申购 结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于 2019年 7月 18 日 （ T日 ） 决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机 制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数 =网上有效申购数量 /回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （ 1）网上发行未获得足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨， 由参与网下申购的投资者认购，发行人和主承销商将按配售原则进行配售。网上 申购不足部分向网下回拨后，导致网下申购不足的，由主承销商余额包销。 （ 2）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 （ 3） 网下 发行获得足额申购的情况下，网上投资者 初步 有效申购倍数超过 50倍、低于 100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行 股票数量的 20%；网上投资者 初步 有效申购倍数超过 100倍的 、 低于 150倍 （含） 的 ，回拨比例为本次公 开发行股票数量的 40%；网上投资者有效申购倍数超过 150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%； 网上投资 者 初步有效 认购倍数小于等于 50倍的，不启动回拨机制。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于 2019年 7月 19日（ T+1日 ） 在《北京国联视讯信息技术股份有限公司首次 公开发行股票网上中签率公告 》（ 以下简称 “ 《 网上中签率公告 》 ”） 中披露 。 2019年 7月 19日 （ T+1日），发行人和 保荐机构（ 主承销商 ） 将根据网上总 配号量和中签率组织摇号抽签，同时对回拨后网下实际发行数量进行配售，网下 初步配售结果和网上中签结果请见 2019年 7月 22日 （ T+2日）刊登的《 网下初 步配售结果 及网上中签结果公告》。 （六） 本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 2019年 7月 9日（周二） （ T-7日） 刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书摘要》等相关 公告与文件； 网下投资者提交备案材料 2019年 7月 10日（周三） （ T-6日） 网下投资者提交备案材料； 网下投资者提交备案材料截止日（截止时间为 12:00） 2019年 7月 11日（周四） （ T-5日） 初步询价（通过上交所网下申购电子平台，初步询价时间为 9:30-15:00） 2019年 7月 12日（周五） （ T-4日） 初步询价（通过 上交所网下申购电子平台 ） 初步询价截止日（截止时间为 15:00） 2019年 7月 15日（周一） （ T-3日） 主承销商开展 网下投资者核查 2019年 7月 16日（周二） （ T-2日） 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量； 刊登《网上路演公告》 2019年 7月 17日（周三） （ T-1日） 网上路演； 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 2019年 7月 18日（周四） （ T日） 网下发行申购日（ 9:30-15:00） ； 网上发行申购日（ 9:30-11:30， 13:00-15:00） ； 网上申购配号； 确定网上、网下最终发行量 2019年 7月 19日（周五） （ T+1日） 刊登《网上中签率公告》； 网上发行摇号抽签； 确定网下初步配售结果 2019年 7月 22日（周一） （ T+2日） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》； 网上认购资金缴款； 网下认购资金缴款（认购资金到账时间截止时点 16:00） 2019年 7月 23日（周二） （ T+3日） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包 销金额 2019年 7月 24日（周三） （ T+4日） 刊登《发行结果公告》 注：（1）T日为发行申购日； （2）如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其 网下申购电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与主承销商联系； （3）若本次发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时，发行 人和主承销商将在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别公告》，每周至少发布一 次，本次发行申购日将顺延三周； （4）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公 告，修改发行日程。 （七） 拟上市地点 上海证券交易所。 二、 本次发行的询价及定价情况 （一） 初步询价申报情况 2019年 7月 11日 （ T-5日）及 2019年 7月 12日 （ T-4日） 为本次发行初步 询价 日 。 截至 2019年 7月 12日（ T-4日） 15:00， 保荐机构 （ 主承销商 ） 通过上 交所申购平台 收到 2,773家网下投资者管理 的 6,145个配售对象 的初步询价报价 信息 ，报价区间为 15元 /股 -15,013元 /股，拟申购数量总和为 1,836,080万股。配 售对象具体报价情况请见 “ 附表：网下投资者询价申报情况 ” 。 （二） 剔除无效报价有关情况 保荐机构（主承销商）对网下投资者及其管理的配售对象是否递交核查材料、 是否存在禁止性配售情形进行了核查。同时，对属于基金公司或其资产管理子公 司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证 券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划或者私募基金的配售对象， 是否按照《 发行安排 及 初步询价 公告》的要求进行了备案并提供了产品备案或私 募基金备案的相关证明文件进行了核查。 经 广东华商律师事务所 与 保荐机构 （ 主承销商 ） 核查 ，其中 40家网下投资 者管理的 40个配售对象未按《 发行安排 及 初步询价 公告》的要求 在规定时间内 提交有效的核查资料，为无效报价，该类配售对象的名单见“附表：网下投资者 询价申报情况”中“无效报价 1”的配售对象； 6家网下投资者管理的 6个配售 对象属于禁止配售范围，该类配售对象的名单见“附表：网下投资者询价申报情 况”中“无效报价 2”的配售对象 。 剔除以上无效报价后，共有 2,732家网下投资者管理的 6,099个配售对象， 符合《 发行安排 及 初步询价 公告 》规定的条件，报价区间为 15元 /股 -15,013元 / 股，拟申购数量总和为 1,822,280万股，上述网下投资者报价信息统计如下： 网下投资者全部报价加权 20.12 网下投资者全部报 15.13 平均值（元/股） 价中位数（元/股） 公募基金报价加权平均值 （元/股） 15.13 公募基金报价中位 数（元/股） 15.13 广东华商律师事务所 对投资者资料审核工作进行见证并在专项法律意见书 中进行说明。 （三） 剔除最高报价有关情况 保荐机构（ 主承销商） 根据 剔除 无效报价后的初步 询情况 ，按照申购价格由 高到低进行排序、计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量 中报价最高的部分 ， 剔除部分将不低于网下投资者拟申购总量的 10%（当最高申 报价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于 10%）。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于 15.13元 /股的初步 询价申报予以剔除，对于申报价格为 15.13元 /股的配售对象报价不做剔除。 5家 网下投资者管理的 5个配售对象的报价被剔除，被剔除的申购量占本次初步询价 申报总量的 0.08%。该类配售对象名单见 “附表：网下投资者询价申报情况”中 “高价剔除” 的配售对象 。剔除部分不得参与网下申购。 在进行上述步骤后， 网下投资者报价信息统计如下： 剔除最高报价部分后网下 投资者报价加权平均值（元 /股） 15.13 剔除最高报价部分后 网下投资者报价中位 数（元/股） 15.13 剔除最高报价部分后公募 基金报价加权平均值（元/ 股） 15.13 剔除最高报价部分后 公募基金报价中位数 （元/股） 15.13 （四） 有效报价投资者和发行价格确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除最高部分报价后，发行人和主承销商考虑剩余报价及拟申购数量、所 处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量，协商确 定本次发行价格为 15.13元 /股 。 2、有效报价投资者确定过程 有 2家网下投资者管理的 2个配售对象申报价格低于 15.13元 /股 ，亦为无效报 价，具体名单详见附表 “ 初步询价报价情况 ” 中被标注为 “ 低于发行价格 ” 的配 售对象。 在剔除拟申购总量中报价最高及申报价格低于本次发行价格的部分后，申报 价格不低于 15.13元 /股 的投资者为有效报价的投资者。本次网下发行有效报价投 资者数量为 2,725家，管理的配售对象家数为 6,092个，有效申购数量总和为 1,820,180万股，具体报价信息详见附表中备注为 “ 有效报价 ” 的配售对象。有效 报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购，并及时足额缴纳申购 资金。 保荐机构（主承销商）将在配售前对投资者是否存在禁止性情形进行核查， 投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供 公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社 会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不 足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐机构（主承 销商）将拒绝向其进行配售。 （五） 与行业市盈率比较 发行人所属行业为“ I64互联网 和相关服务 ” ， 2019年 7月 15日 （ T-3日 ） ， 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 34.10倍 。 发行人 与以下上市公司在业务规模上具有一定相似度。以 2019年 7月 15日 （ T-3日） 收盘价及 2018年每股收益计算，可比上市公司市盈率均值为 110.42 倍，具体情况如下： 股票代码 证券简称 2019年 7月 15日 收盘价（元 /股） 2018年每股 收益（元 /股） 对应市盈率 （倍） 002315 焦点科技 16.65 0.24 69.38 300226 上海钢联 74.99 0.76 98.67 002095 生意宝 22.85 0.14 163.21 数据来源： Wind资讯， 数据截至 2019年 7月 15日 本次发行价格 15.13元 /股对应发行人 2018年扣除非经常性损益前后孰低净 利润摊薄后市盈率为 22.98倍， 低 于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平 均静态市盈率 和 可比上市公司静态市盈率均值 。 三、 网下发行 （一） 有资格参与网下申购的配售对象 经发行人和 保荐机构（ 主承销商 ） 确认，可参与本次网下申购的有效报价配 售对象为 6,092家，其对应的申购总量为 1,820,180万股。有效报价配售对象可 以通过申购平台查询其可参与网下申购的申购数量。 有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会登记备案的证券账户和银行 收付款账户参与本次网下申购。有效报价配售对象的相关信息（包括 配售对象名 称、证券账户名称及代码、收付款银行账户名称和账号等） 以 2019年 7月 10日 （ T-6日 ）（初步询价开始日前一个交易日） 12:00前在中国证券业协会登记备案 的信息为准，未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下申购。因配售对象 信息填报与备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。 配售对象申购款退款的银行收款 账户 需与其申购款付款的银行付款 账户 一 致。 （二） 网下申购流程 有效报价配售对象应通过上交所申购平台进行申购。 1、申购时间 网下申购时间为 2019年 7月 18日 （ T日） 9:30-15:00。参与网下申购的配 售对象必须在上述时间内通过申购平台填写并提交申购价格和申购数量。网下申 购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为 准。 2、申购价格和申购数量的规定 在参与网下申购时，其申购价格为确定的发行价格，申购数量为有效报价配 售对象在初步询价阶段报价对应的拟申购数量（以下简称 “ 有效申购数量 ” ）。每 个配售对象参与网下申购的有效申购数量可通过申购平台查询。 有效报价配售对象未参与申购，或实际申购数量明显少于有效申购数量的情 形将在《 网下初步配售结果 及网上中签结果公告》中予以公示。 有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证 监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。各配售对象在上交所申购平台一 旦提交申购，即被视为向 保荐机构（主承销商） 发出正式申购要约，具有法律效 力。 （三） 网下申购款项的缴付 网下投资者在 2019年 7月 18日 （ T日）申购时，无需缴付申购资金。 （四） 网下获配股数计算 发行人和 保荐机构（ 主承销商 ） 将根据 2019年 7月 9日 （ T-7日 ）刊登的 《发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有 效报价的配售对象，并将在 2019年 7月 22日 （ T+2日）刊登的《 网下初步配售 结果 及网上中签结果公告》中披露配售情况。 （五） 公布配售结果 2019年 7月 22日 （ T+2日），发行人和 保荐机构（ 主承销商 ） 将在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《 网下初步配售结果 及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获 配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象获配数量、初步询 价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资 者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通 知。 （六） 认购资金的缴付 1、 网下获配投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，按发 行价格与获配数量，于 2019年 7月 22日 （ T+2日） 16:00前及时足额缴纳新股 认购资金。 请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及 时足额 缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约 情况报中国证券业协会备案。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项 =发行价格 ×获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个 配售对象只能选择其中之一进行划款。 中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行 联系方式详见中国结算网站 （ http://www.chinaclear.cn） “ 服务支持 —业务资料 — 银行账户 信息表 ” 栏目中 “ 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行 专户一览表 ” 和 “ 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行网 下发行专户一览表 ” ，其中， “ 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表 ” 中的相关账户仅适用于 QFII结算银行托管的 QFII划付相关资金。 为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在证券业协会备 案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。 划款时必须在汇款凭证 备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 603613，若不注明或备 注信息错误将导致 划款失败、认购无效。 例如，配售对象股东账户为 B123456789， 则应在附注里填写： “ B123456789603613” ，证券账号和股票代码中间不要加空格 之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请及时向收款行及 保荐机构（主 承销商） 查询资金到账情况。 4、 保荐机构（主承销商） 按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足 额缴纳认购款的，发行人与 保荐机构（主承销商） 将视其为违约，将在《 北京国 联视讯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称 “ 《发 行结果公告》 ” ）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 5、 若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额， 2019年 7月 24日（ T+4日），上海登记结算公司根据 保荐机构（主 承销商） 于 2019年 7月 23日（ T+3日）通过申购平台提供的网下配售结果数据 向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额 =配售对象有效缴付的认购款金额 — 配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保 护基金所有。 四、 网上发行 （一） 申购时间 本次发行的网上申购时间为 2019年 7月 18日 （ T日）的 9:30-11:30、 13:00- 15:00，网上发行通过上交所交易系统进行 。如遇重大突发事件或不可抗力因素 影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二） 申购价格 本次发行的发行价格为 15.13元 /股 。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三） 申购简称和代码 申购简称为 “ 国联申购 ” ；申购代码为 “ 732613” 。 （四） 网上投资者申购资格 持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定 的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者 除外）。本次发行的 保荐机构（主承销商） 的证券自营账户不得参与本次发行的 申购。 2019年 7月 18日 （ T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在 2019 年 7月 16日 （ T-2日） 前 20个交易日（含 T-2日） 日均 持有上海市场非限售 A 股 股份 及非限售存托凭证 市值 1万元以上（含 1万元），方可参与本次发行的网 上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 凡参与本次发行初步询价报价的配售对象，无论是否为有效报价，均不 得再参与网上发行的申购。 （五） 网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数 量为 1,408万股。 保荐机构（主承销商） 在指定时间内（ 2019年 7月 18日 （ T 日） 9:30至 11:30， 13:00至 15:00）将 1,408万股 “ 国联 股份 ” 股票输入在上交 所指定的专用证券账户，作为该股票唯一 “ 卖方 ” 。 （六） 申购规则 1、投资者持有的市值，按 2019年 7月 16日 （ T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不 足 20个交易日 的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具体请参见 《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于 2019年 7月 18日 （ T 日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算上 海分公司将对超过部分作无效处理。 2、参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售 A股股份 及 非限 售存托凭证 的市值确定其网上可申购额度，每 1万元市值可申购一个申购单位， 不足 1万元的部分不计入申购额度。 每一申购单位为 1,000股，单 一证券账户的 委托申购数量不得少于 1,000股，超过 1,000股的必须是 1,000股的整数倍，但 不得超过其持有上海市场非限售 A股 股份 及 非 限售存托凭证 市值对应的网上可 申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即 14,000股。 3、申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的， 多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 “ 账户持有人名称 ” 、 “ 有效身份证明文件号码 ” 均相同。证券账户注册资料以 2019年 7月 16日 （ T- 2日 ） 日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 4、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定，并自行承担相应 的法律责任。 （七） 网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、市值计算 参与本次网上发行的 投资者需于 2019年 7月 16日 （ T-2日）前 20个交易 日（含 T-2日）持有上海市场非限售 A股股份 及 非限售存托凭证 市值日均值 1万 元以上（含 1万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次 国联股份 网上发行的投资者，应在网上申购日 2019年 7月 18日 （ T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内 2019年 7月 18日 （ T日 ） 9:30-11:30、 13:00-15:00 通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。 （ 1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票账户卡和资金账户卡到申 购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理 委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （ 2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要 求办理委托手续。 （ 3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （八） 投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购数量小于或等于本次网上发行数量，则无需进行摇号抽 签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购数量大于本次网上发行数量，则按每 1,000股确定为一 个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号 码认购 1,000股。 中签率 =（网上 最终 发行数量 /网上有效申购总量） ×100%。 （九） 配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2019年 7月 18日 （ T日）， 上海证券交易所 根据投资者新股申购情况确认 有效申购总量，按每 1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配 号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2019年 7月 19日 （ T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托 申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2019年 7月 19日 （ T+1日），发行人和 保荐机构（主承销商） 将在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《 网上中签率公告 》 中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2019年 7月 19日 （ T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和 保荐机 构（主承销商） 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽 签结果传给各证券交易网点。发行人和 保荐机构 （ 主承销商 ） 2019年 7月 22日 （ T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊 登的《 北京国联视讯信息技术股份有限公司 网下初步配售结果 及网上中签结果公 告》中公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购 1,000股。 （十） 中签投资者缴款 投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。 网上 投资者申购新股摇号中签后， 应依据《 北京国联视讯信息技术股份有限 公司 网下初步配售结果及网上中签结果公告》，按发行价格与中签数量履行资金 缴付 义务，确保资金账户在 2019年 7月 22日 （ T+2日）日终有足额的新股认购 资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关 法律责任，由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相 关规定。 网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时， 自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180个自然日计算，含 次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购 。 （十一） 放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况 ， 结算参与人（包 括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2019年 7月 23日 （ T+3日） 15:00 前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给 保荐机构 （主承销商） 。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为 1股。 投资者 放弃认购的股票由 保荐机构 （ 主承销商 ） 包销。 五、 投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后， 保荐机构 （ 主承销商 ） 将根据实际缴款 情况确认网下和网上实际发行数量。网下和网上投资者放弃认购的股份，以及因 结算参与人资金不足而无效认购的股份由 保荐机构 （ 主承销商 ） 包销。 投资者获配未缴款金额以及 保荐机构 （ 主承销商 ） 包销金额等具体情况详见 2019年 7月 24日 （ T+4日）刊登的《 北京国联视讯信息技术股份有限公司 发 行 结果公告》。 六、 中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、初步询价结束后，提供报价的投资者家数不足 10家或剔除最高报价部分 后，提供报价的投资者家数不足 10家； 2、初步询价结束后，申报总量未达网下初始发行数量或剔除最高报价部分 后，剩余申报总量未达网下初始发行数量；提供有效报价投资者的有效申购总量 未达网下初始发行总量； 3、申购日（ T日），网下实际申购总量未达网下初始发行数量； 4、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； 5、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 6、发行人和 保荐机构（主承销商） 就发行价格未能达成一致意见； 7、中国 证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者 存在异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行。 8、发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发 行。 出现上述情况时， 保荐机构（主承销商） 实施中止发行措施，就中止发行的 原 因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与 保荐机构（主承 销商） 就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监 会备案。 七、 余股包销 网下和网上投资者放弃认购的股份，以及因结算参与人资金不足而无效认购 的股份由 保荐机构（主承销商） 包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发 行人及 保荐机构（主承销商） 将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的 70%（含 70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 款不足部分由 保荐机构（主承销商） 负责包销。 发生余股包销情况时， 2019年 7月 24日 （ T+4日）， 保荐机构（主承销商） 将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算 上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至 保荐机构（主承销商） 指定证 券账户。 八、 发行费用 本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网 上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、 咨询电话 本次发行的咨询电话为： 010-68588637、 010-68588083 十、 发行人与保荐机构（主承销商） 1、发行人： 北京国联视讯信息技术 股份有限公司 联系人： 刘源 电话： 010-51480926 联系 地址： 北京市海淀区上地信息路 1号 1号楼 703 2、保荐机构（主承销商） ： 西部证券股份有限公司 联系人： 西部证券资本市场部 电话： 010-68588637、 010-68588083 联系地址：北京市西城区月坛南街 59号新华大厦 发行人： 北京国联视讯信息技术股份有限公司 保荐机构（主承销商）： 西部证券股份有限公司 2019年 7月 17日 （此页无正文，为《 北京国联视讯信息技术 股份有限公司 首次公开发行股票发 行公告》盖章页） 发行人： 北京国联视讯信息技术 股份有限公司 2019年 7月 17日 （此页无正文，为《 北京国联视讯信息技术 股份有限公司 首次公开发行股票发行 公告》盖章页） 保荐机构（主承销商）： 西部证券股份有限 公司 2019年 7月 17日 附表：网下投资者询价申报情况 投资者名称配售对象名称(元)拟申购价格(元)(万股)申购数量(万股)状态 先锋基金管理有限公司1号单一资产管理计划先锋基金匀丰1号单一资产管理计划15.133001无效报价1 上海宽远资产管理有限公司宽远沪港深精选私募证券投资基金15.133001无效报价1 汪计春汪计春15.133001无效报价1 陈树雄陈树雄15.133001无效报价1 永鼎集团有限公司永鼎集团有限公司15.133001无效报价1 于沛君于沛君15.133001无效报价1 王巧琴王巧琴15.133001无效报价1 新疆信辉股权投资有限公司新疆信辉股权投资有限公司15.133001无效报价1 常州投资集团有限公司常州投资集团有限公司15.133001无效报价1 董敏董敏15.133001无效报价1 汉江水利水电（集团）有限责任公司汉江水利水电（集团）有限责任公司15.133001无效报价1 严建文严建文15.133001无效报价1 葛中伟葛中伟15.133001无效报价1 赵霞赵霞15.133001无效报价1 林越杰林越杰15.133001无效报价1 孙祥庆孙祥庆15.133001无效报价1 江苏恒顺集团有限公司江苏恒顺集团有限公司15.133001无效报价1 郭晓民郭晓民15.133001无效报价1 方宇峰方宇峰15.133001无效报价1 肖文霞肖文霞15.133001无效报价1 吴海涛吴海涛15.133001无效报价1 胡扬忠胡扬忠15.133001无效报价1 孙惠刚孙惠刚15.133001无效报价1 叶世萍叶世萍自有资金投资账户15.133001无效报价1 黄家周黄家周15.133001无效报价1 黄木顺黄木顺15.133001无效报价1 工银瑞信基金管理有限公司-众安保险1号资产管理计划工银瑞信-众安保险1号资产管理计划15.133001无效报价1 万玉仙万玉仙自有资金投资账户15.133001无效报价1 陆海龙陆海龙15.133001无效报价1 张群学张群学15.133001无效报价1 张秋萍张秋萍15.133001无效报价1 黄秋元黄秋元15.133001无效报价1 徐根友徐根友15.133001无效报价1 叶球叶球15.133001无效报价1 胡小曼胡小曼15.133001无效报价1 韩建红韩建红15.133001无效报价1 温丽梅温丽梅15.133001无效报价1 李统钻李统钻15.133001无效报价1 徐惠民徐惠民15.133001无效报价1 蔡永康蔡永康15.133001无效报价1 易方达基金管理有限公司-建设银行-建信资本混合2号资产管理计划易方达-建设银行-建信资本混合2号资产管理计划15.133002无效报价2 陕西省国际信托股份有限公司(自有资金)陕西省国际信托股份有限公司(自有资金)15.133002无效报价2 王致勤王致勤15.133002无效报价2 鹏华基金管理有限公司-鹏信1号资产管理计划鹏华基金-鹏信1号资产管理计划15.133002无效报价2 宋艳俊宋艳俊15.133002无效报价2 红塔创新投资股份有限公司红塔创新投资股份有限公司15.133002 投资者名称配售对象名称拟申购价格(元)申购数量(万股)状态 陈美霞陈美霞15013300高价剔除 邱桂松邱桂松15013300高价剔除 大连东软控股有限公司大连东软控股有限公司300300高价剔除 肖益群肖益群15.23300高价剔除 吴吉林吴吉林15.22300高价剔除 太平养老保险股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划15.13300有效报价 长江养老保险股份有限公司长江养老兴赢8号专户15.13300有效报价 长江养老保险股份有限公司长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳健配置-浦发15.13300有效报价 申万菱信基金管理有限公司申万菱信消费增长混合型证券投资基金15.13300有效报价 林元林元15.13300有效报价 牟磊牟磊15.13300有效报价 王从强王从强15.13300有效报价 南方基金管理股份有限公司中国南方电网公司企业年金计划15.13300有效报价 南方基金管理股份有限公司南方利众灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 南方基金管理股份有限公司南方大数据300指数证券投资基金15.13300有效报价 南方基金管理股份有限公司南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金15.13300有效报价 南方基金管理股份有限公司南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 信达澳银基金管理有限公司信达澳银新能源产业股票型证券投资基金15.13300有效报价 方洁娜方洁娜15.13300有效报价 汇添富基金管理股份有限公司汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 汇添富基金管理股份有限公司汇添富创新医药主题混合型证券投资基金15.13300有效报价 朱金妹朱金妹15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司金色晚晴企业年金计划15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达基金臻选1号资产管理计划15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司基本养老保险基金九零四组合15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达科融混合型证券投资基金15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达50指数证券投资基金15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 易方达基金管理有限公司易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 深圳私享股权投资基金管理有限公司深圳私享股权投资基金管理有限公司-私享-家族2号私募证券投资基金15.13300有效报价 方正证券股份有限公司方正证券量化策略定向资产管理计划15.13300有效报价 诺安基金管理有限公司诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 诺安基金管理有限公司诺安平衡证券投资基金15.13300有效报价 华商基金管理有限公司华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 华商基金管理有限公司华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 顾国绵顾国绵15.13300有效报价 汇添富基金管理股份有限公司汇添富—添富牛91号资产管理计划15.13300有效报价 姚冠根姚冠根15.13300有效报价 国联安基金管理有限公司国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 工银瑞信基金管理有限公司中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司15.13300有效报价 工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金15.13300有效报价 工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信互联网加股票型证券投资基金15.13300有效报价 工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金15.13290有效报价 中信保诚基金管理有限公司信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 中信保诚基金管理有限公司信诚中证500指数分级证券投资基金15.13300有效报价 中信保诚基金管理有限公司信诚周期轮动混合型证券投资基金（LOF）15.13 投资者名称配售对象名称拟申购价格(元)申购数量(万股)状态 中信保诚基金管理有限公司信诚中证800有色指数分级证券投资基金15.13300有效报价 董燕燕董燕燕15.13300有效报价 中海基金管理有限公司中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 中海基金管理有限公司中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 华润元大基金管理有限公司华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金15.13190有效报价 郭秀珍郭秀珍15.13300有效报价 陆勤陆勤15.13300有效报价 王向东王向东15.13300有效报价 李生清李生清15.13300有效报价 招商财富资产管理有限公司招商财富-锐益9号集合资产管理计划15.13300有效报价 招商财富资产管理有限公司招商财富-锐益3号集合资产管理计划15.13300有效报价 博时基金管理有限公司博时新起点灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 博时基金管理有限公司基本养老保险基金八零一组合15.13300有效报价 博时基金管理有限公司博时逆向投资混合型证券投资基金15.13300有效报价 博时基金管理有限公司全国社保基金一零三组合15.13300有效报价 博时基金管理有限公司全国社保基金一零八组合15.13300有效报价 博时基金管理有限公司博时创业成长混合型证券投资基金15.13300有效报价 圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰汇利混合型证券投资基金（LOF）15.13300有效报价 圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金15.13300有效报价 长城财富资产管理股份有限公司长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红15.13300有效报价 郭友平郭友平15.13300有效报价 邱樟木邱樟木15.13300有效报价 安邦资产管理有限责任公司安邦养老保险股份有限公司团体万能产品15.13300有效报价 安邦资产管理有限责任公司安邦资产 —共赢1号集合资产管理产品15.13300有效报价 安邦资产管理有限责任公司安邦人寿保险股份有限公司万能产品15.13300有效报价 陈久平陈久平15.13300有效报价 叶孝兆叶孝兆15.13300有效报价 泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金15.13300有效报价 揭伟揭伟15.13300有效报价 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司自营账户15.13300有效报价 朱沪萍朱沪萍15.13300有效报价 中欧基金管理有限公司中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 钱晶钱晶15.13300有效报价 林家兴林家兴15.13300有效报价 徐君徐君15.13300有效报价 上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥3号私募证券投资基金15.13300有效报价 赵正科赵正科15.13300有效报价 泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金15.13300有效报价 钟亚龙钟亚龙15.13300有效报价 江铃汽车集团财务有限公司江铃汽车集团财务有限公司自营账户15.13300有效报价 华立医药集团有限公司华立医药集团有限公司15.13300有效报价 太平资产管理有限公司太平之星17号投资产品15.13300有效报价 太平资产管理有限公司太平之星量化1号资管产品15.13300有效报价 青岛青特众力车桥有限公司青岛青特众力车桥有限公司15.13300有效报价 上海新永镒资产管理有限公司上海新永镒资产管理有限公司15.13300有效报价 蔡仁斌蔡仁斌15.13300有效报价 民生通惠资产管理有限公司民生通惠通汇6号资产管理产品15.13300有效报价 长盛基金管理有限公司长盛研发回报混合型证券投资基金15.13 投资者名称配售对象名称拟申购价格(元)申购数量(万股)状态 长盛基金管理有限公司长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 郑兴平郑兴平15.13300有效报价 潘华军潘华军15.13300有效报价 上海宽远资产管理有限公司宽远价值成长八期私募证券投资基金15.13300有效报价 邓会玲邓会玲15.13300有效报价 周善霞周善霞15.13300有效报价 光大保德信基金管理有限公司光大保德信多策略精选18个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 光大保德信基金管理有限公司光大保德信均衡精选混合型证券投资基金15.13300有效报价 王翔宇王翔宇15.13300有效报价 广东德汇投资管理有限公司广东德汇投资管理有限公司－德汇精选证券投资基金15.13300有效报价 中银基金管理有限公司中银多策略灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 中银基金管理有限公司中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 施海疆施海疆15.13300有效报价 泰康资产管理有限责任公司泰康资产丰达股票型养老金产品15.13300有效报价 泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资账户15.13300有效报价 泰康资产管理有限责任公司泰康资产优选成长股票型养老金产品15.13300有效报价 泰康资产管理有限责任公司泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 上海胤胜资产管理有限公司上海胤胜资产管理有限公司15.13300有效报价 谈意道谈意道15.13300有效报价 福建省国有资产管理有限公司福建省国有资产管理有限公司15.13300有效报价 中融基金管理有限公司中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 王学正王学正15.13300有效报价 武汉坚毅经贸有限公司武汉坚毅经贸有限公司15.13300有效报价 九坤投资（北京）有限公司九坤私享16号私募基金15.13300有效报价 曾素娟曾素娟15.13300有效报价 长信基金管理有限责任公司长信利广灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 长信基金管理有限责任公司长信多利灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 吴轶吴轶15.13300有效报价 李海水李海水15.13300有效报价 沈友根沈友根15.13300有效报价 叶孙兴叶孙兴15.13300有效报价 民生加银基金管理有限公司民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）15.13300有效报价 民生加银基金管理有限公司民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 南方工业资产管理有限责任公司南方工业资产管理有限责任公司自有资金投资账户15.13300有效报价 苏州抱朴投资管理有限公司苏州抱朴投资管理有限公司-抱朴一号私募基金15.13300有效报价 安徽冠海实业发展有限公司安徽冠海实业发展有限公司15.13300有效报价 广东金叶投资控股集团有限公司广东金叶投资控股集团有限公司15.13300有效报价 杭州金隆投资咨询有限公司 杭州金隆投资咨询有限公司15.13300有效报价 深圳钦舟实业发展有限公司深圳钦舟实业发展有限公司15.13300有效报价 胡晓峰胡晓峰15.13300有效报价 陈矗陈矗15.13300有效报价 景顺长城基金管理有限公司景顺长城MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金15.13300有效报价 财通基金管理有限公司财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金15.13300有效报价 陈亚新陈亚新15.13300有效报价 鹏华基金管理有限公司鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金15.13300有效报价 鹏华基金管理有限公司鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金15.13300有效报价 鹏华基金管理有限公司鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）15.13300有效报价 鹏华基金管理有限公司普天收益证券投资基金15.13 投资者名称配售对象名称拟申购价格(元)申购数量(万股)状态 鹏华基金管理有限公司鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金15.13300有效报价 鹏华基金管理有限公司鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金15.13300有效报价 太平洋资产管理有限责任公司中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品15.13300有效报价 太平洋资产管理有限责任公司中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—团体分红15.13300有效报价 太平洋资产管理有限责任公司中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—个人万能15.13300有效报价 太平洋资产管理有限责任公司太平洋卓越财富股息价值股票型产品15.13300有效报价 司文裕司文裕15.13300有效报价 北京浩成投资管理有限公司北京浩成投资管理有限公司15.13300有效报价 农银汇理基金管理有限公司农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金15.13300有效报价 扬州市现代金融投资集团有限责任公司扬州市现代金融投资集团有限责任公司15.13300有效报价 厦门国贸集团股份有限公司厦门国贸集团股份有限公司自有资金投资账户15.13300有效报价 李如成李如成15.13300有效报价 张奇峰张奇峰15.13300有效报价 上海希瓦资产管理有限公司希瓦小牛6号私募证券投资基金15.13300有效报价 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司自营账户15.13300有效报价 深圳市易同投资有限公司易同精选证券投资基金15.13300有效报价（未完）  |