中欧永裕A：中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一九年七月 本基金经 2015年 4月 30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予中欧 永裕混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]798号文）准予募集注册。本基金基金合同于 2015年 6月 4日正式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金 投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销 售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的 流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019年 6月 3日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值 表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分基金管理人 5 第二部分基金托管人 10 第三部分相关服务机构 13 第四部分基金的名称 33 第五部分基金的类型 33 第六部分基金的投资目标 33 第七部分基金的投资范围 33 第八部分基金的投资策略 34 第九部分基金的业绩比较基准 36 第十部分基金的风险收益特征 36 第十一部分基金的投资组合报告 36 第十二部分基金的业绩 42 第十三部分基金费用与税收 44 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 46 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号五层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5层、上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年 7月 19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000万元人民币 15、股权结构： 序号股东名称出资额 （人民币万元）出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5窦玉明 1,100 5.00000% 6万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7周玉雄 328.35 1.4925% 8卢纯青 163.8340 0.7447% 9于洁 163.8340 0.7447% 10赵国英 163.8340 0.7447% 11方伊 117.0180 0.5319% 12关子阳 117.0180 0.5319% 13卞玺云 92.4660 0.4203% 14魏博 87.7580 0.3989% 15郑苏丹 87.7580 0.3989% 16曲径 87.7580 0.3989% 17黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董 事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任 职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行 （CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行 Unicredit）圣雷 莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想 集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行 业务董事及内核小组副组长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、The Red Flag Group非执 行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。 历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域 财务总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、 应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美 国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金 管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿 地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执 行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA学院院长兼书记， 上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历 任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公 司副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦 大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任 申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历 任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人，中国籍。 上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、 研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负 责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事 务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，18年以上基 金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，11年以上证 券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控总监。 4．本基金基金经理 姓名魏博性别男 国籍中国毕业院校及专业复旦大学区域经济学专业 其他公司历任中原证券股份有限公司研究员（2007.04-2009.06），东方证券股份有限公司研究员 （2009.06-2009.11） 本公司历任基金经理助理兼研究员 本公司现任基金经理 本基金经理所管理基金具体情况产品名称起任日期离任日期 1中欧永裕混合型证券投资基金 2015年 06月 04日 2中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF） 2013年 03月 29日 3中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） 2014年 01月 10日 2015年 01月 16日 4中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF） 2012年 08月 15日 2014年 01月 10日 姓名庄波性别男 国籍中国毕业院校及专业瑞士洛桑大学金融专业 其他公司历任北京瑞和信业投资有限公司研究员（ 2011.02-2011.03） 本公司历任研究助理、研究员 本公司现任基金经理 本基金经理所管理基金具体情况产品名称起任日期离任日期 1中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金 2017年 09月 01日 2中欧永裕混合型证券投资基金 2015年 06月 04日 3中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2015年 03月 20日 2017年 11月 30日 4中欧聚信债券型证券投资基金 2018年 02月 09日 2018年 11月 02日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平，副总经理兼策略组负责 人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄 华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交 易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌 上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年， 本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上 年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金融》“2017最佳转 型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行 ”、“2017年中国最佳大型零售银行奖” 、《银行家》“2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个 职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并 在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托 管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理 念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资 产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二 季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ”、4次获得 《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统 实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理 规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作 进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内 控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代 托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投 资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项 及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要 将及时报告中国证监会。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）本基金 A类份额的销售机构 1．直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．其他销售机构（A类） 1)名称：中国工商银行股份有限公司? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 客服热线:95588? 网址:www.icbc.com.cn 2)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 3)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 5)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 6)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线:?95510 网址: http://fund.sinosig.com 7)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 8)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 9)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 10)名称：中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 11)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 12)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 13)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com 14)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 15)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 16)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 17)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 18)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 19)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 20)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 21)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 22)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 23)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 24)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 25)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 26)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 27)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼法 定代表人：李兴春客服热线： 400-921-7755网址：www.leadfund.com.cn 28)名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 29)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 30)名称：天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 31)名称：北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服热线：400-623-6060 网址：www.niuiufund.com 32)名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 网址：暂无 33)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com 34)名称：上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 法定代表人：桂水发 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 35)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 36)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 37)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 38)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 39)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 40)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 41)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com（二）本基金 C类份额的销售机构 1．直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．其他销售机构（C类） 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 4)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线:?95510 网址: http://fund.sinosig.com 5)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 6)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 7)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 8)名称：中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 9)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 10)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 11)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com 12)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 13)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 14)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 15)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 16)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 17)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 18)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 19)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 20)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 21)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 22)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 23)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 24)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 25)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼法 定代表人：李兴春客服热线： 400-921-7755网址：www.leadfund.com.cn 26)名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 27)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 28)名称：天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 29)名称：北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服热线：400-623-6060 网址：www.niuiufund.com 30)名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 网址：暂无 31)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com 32)名称：上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 法定代表人：桂水发 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 33)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 34)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 35)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 36)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 37)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 38)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 39)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com 二、登记机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年 7月 19日 电话：021-68609600 传真：021-68609607 联系人：杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏 第四部分基金的名称 中欧永裕混合型证券投资基金 第五部分基金的类型 契约型开放式 第六部分基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以 及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短 期融资券）、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货 等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 第八部分基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而 上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要 求等因素，制定本基金资产的大类资产配置比例。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在以整个宏观策略为前提下，把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合，寻找出表现优异的子行业和优质个股。 （1）行业分析 在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变等因素后，精选出行业地位高、 行业的发展空间大的子行业。 （2）个股选择 本基金在选择个股时关注如下几个方面： 1）基本面 ?主营业务竞争力强，包括技术、品牌、政策或者规模等方面 ?盈利能力强，不仅有短期的业绩与盈利支撑，盈利的稳定性、持续性好，具有长期的投资空间 ?良好的治理结构 ?管理层能力强 ?商业模式优越 2）估值水平 本基金除了关注个股的基本面之外，还要考查个股业绩的增长性和估值的匹配程度，如果估值比较合理或 者低估就会选择买入并坚持持有，相反如果估值已透支了未来几年的增长，即业绩增长的速度与股价和市 盈率不相匹配，那么就会相应减持这种股票。 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略，构建债券投资组合。 （1）久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析，预测利 率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期调整组合久期。 （2）期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略，在 长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 （3）类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券 等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。 （4）个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一定期限下的债券品种的 过程。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争 利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还 率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 6、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本 面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。 沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A股市场指数， 其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A股市场总体价格 走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投 资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基 金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相 应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指定媒介上予以公告。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2019年第 1季度报告，所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中 所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例（%） 1权益投资 1,237,252,660.92 84.10 其中：股票 1,237,252,660.92 84.10 2基金投资 -3 固定收益投资 - 其中：债券 - 资产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 117,000,000.00 7.95 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 87,444,953.50 5.94 8其他资产 29,510,542.98 2.01 9合计 1,471,208,157.40 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 (元)占基金资产净值比例（%） A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 -C 制造业 843,384,290.72 58.55 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 -F 批发和零售业 -G 交通运输、仓储和邮政业 30,460,232.25 2.11 H住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 227,113,811.74 15.77 J金融业 136,294,326.21 9.46 K房地产业 -L 租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 - 合计 1,237,252,660.92 85.89 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 (股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1 600570恒生电子 1,537,900 134,658,524.00 9.35 2 600519贵州茅台 148,323 126,666,358.77 8.79 3 000858五粮液 1,153,675 109,599,125.00 7.61 4 601128常熟银行 11,442,064 85,815,480.00 5.96 5 601231环旭电子 3,794,688 58,438,195.20 4.06 6 002353杰瑞股份 2,442,097 58,097,487.63 4.03 7 300253卫宁健康 3,971,588 57,985,184.80 4.03 8 002648卫星石化 3,567,575 52,728,758.50 3.66 9 300699光威复材 906,355 51,952,268.60 3.61 10 603323苏农银行 6,685,857 50,344,503.21 3.49 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争 利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的杰瑞石油服务集团股份有限公司（简称“杰瑞股份”，002353.SZ）于 2018年 12月 10日与美国 BIS达成和解协议，根据协议将支付合计 60万美元民事罚款，随后公司将被移出 BIS实施出 口管制措施的实体名单。 在上述公告公布后，本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对杰瑞股份 （002353.SH）的投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。 其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 649,435.15 2应收证券清算款 28,786,330.00 3应收股利 4 应收利息 24,155.98 5应收申购款 50,621.85 6其他应收款 7 其他 8 合计 29,510,542.98 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效日 2015年 6月 4日，基金业绩截止日 2019年 3月 31日。 1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧永裕混合 A 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.6.4-2015.12.31 -2.90% 1.75% -21.50% 2.23% 18.60% -0.48% 2016.1.1-2016.12.31 -9.58% 1.40% -9.08% 1.12% -0.50% 0.28% 2017.1.1-2017.12.31 16.06% 0.81% 16.36% 0.51% -0.30% 0.30% 2018.1.1-2018.12.31 -27.77% 1.45% -19.78% 1.07% -7.99% 0.38% 2019.1.1-2019.3.31 24.73% 1.62% 22.57% 1.24% 2.16% 0.38% 2015.6.4-2019.3.31 -8.20% 1.37% -18.35% 1.25% 10.15% 0.12% 数据来源：中欧基金 中欧永裕混合 C 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.6.4-2015.12.31 -3.40% 1.74% -21.50% 2.23% 18.10% -0.49% 2016.1.1-2016.12.31 -10.35% 1.40% -9.08% 1.12% -1.27% 0.28% 2017.1.1-2017.12.31 15.13% 0.81% 16.36% 0.51% -1.23% 0.30% 2018.1.1-2018.12.31 -28.18% 1.45% -19.78% 1.07% -8.40% 0.38% 2019.1.1-2019.3.31 24.44% 1.61% 22.57% 1.24% 1.87% 0.37% 2015.6.4-2019.3.31 -10.90% 1.37% -18.35% 1.25% 7.45% 0.12% 数据来源：中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%，销售服务费按前一 日 C类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费 划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性划付给销售机构。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人 在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2019年 1月刊登的《中欧永裕混 合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了 “重要提示”部分中的相关内容。 更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 3日（特别事项注明除外），有关财务数据和 净值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。”的描述。 （二）更新了 “第三部分基金管理人 ”部分中的相关内容。 1、更新了基金管理人的住所、注册资本和股权结构。 2、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。 （三）更新了 “第五部分相关服务机构 ”部分中的相关内容。 1、更新了直销机构和登记机构的住所。 2、更新了代销机构。 （四）更新了“第八部分基金份额的申购与赎回 ”部门中的相关内容。 更新了“其他销售机构的销售网点每个账户首次申购的最低金额为单笔 10元，追加申购的最低金额为 10元。直销机构每个账户首次申购的单笔最低金额为 10,000元，追加申购的单笔最低金额为 10,000元” 。 （五）更新了 “第九部分基金的投资 ”部分中的相关内容。 更新了“基金投资组合报告”，所载数据取自本基金 2019年第 1季度报告，所载数据截至 2019年 3月 31日。 （六）更新了 “第十部分基金的业绩 ”部分中的相关内容。 更新了基金业绩，截止日 2019年 3月 31日。 （七）更新了 “第二十二部分其他应披露事项 ”部分中的相关内容。 更新了自 2018年 12月 4日至 2019年 6月 3日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和公司网站的公告。 （八）更新了 “附件二基金托管协议内容摘要 ”部分中的相关内容。 更新了管理人的信息。 以下为本基金管理人自 2018年 12月 4日至 2019年 6月 3日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》和公司网站的公告。 序号公告事项披露日期 1中欧基金管理有限公司旗下基金 2019年第一季度报告 2019-04-18 2中欧基金管理有限公司关于新增安信证券为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的 公告 2019-04-08 3中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展的电子银行及 AI投申购费率优惠活动的公 告 2019-04-01 4中欧基金管理有限公司旗下基金 2018年基金年报摘要 2019-03-28 5中欧基金管理有限公司旗下基金 2018年基金年报 2019-03-28 6中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的 公告 2019-03-13 7中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代销机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告 2019-03-13 8中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“长春高新”股票估值方法的公告 2019-02-27 9中欧基金管理有限公司旗下基金 2018年第四季度报告 2019-01-22 10中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公告 2019-01-18 11中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程的公告 2019-01-18 12中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 1号） 2019-01-17 13中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 2019-01-17 14中欧基金管理有限公司关于新增苏宁基金为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并享受费率优惠 的公告 2019-01-16 15中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计 净值公告 2019-01-01 16中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行申购费率优惠活动的公告 2018-12-28 17中欧基金管理有限公司_关于旗下部分基金参与工商银行开展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2018-12-28 18中欧基金管理有限公司关于新增阳光保险为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优 惠的公告 2018-12-11 中欧基金管理有限公司 2019年 7月 18日 中财网
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