易基全球:易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要

时间:2019年07月19日 11:08:33 中财网

原标题:易方达基金管理有限公司:易基全球:易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要




















易方达
标普全球
高端消费品
指数增强型


证券投资基金
更新的
招募说明书
摘要






































基金管理人:易方达基金管理有限公司


基金托管人:中国银行股份有限公司





二○一九年七月








重要提示


本基金根据
201
1

12

1
5
日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达
标普全球
高端消费品
指数增强型证券投资基金
募集的批复》(证监许可【
201
1

2013
号)和
201
2

4

16
日《关于易方达
标普全球
高端消费品
指数增强型证券投资基金
募集时间安排的
确认
函》(基金部函【
201
2

230
号)的核准,进行募集。

本基金的基金合同于
2012

6

4
日正式生效。



基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

本《招募说明书》经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



本基金投资于股票及
股票存托凭证的资产不低于
基金资产
净值的
9
0
%
,其中投资标普
全球
高端消费品
指数
成份股

备选成份股
的资产不低于股票及股票存托凭证资产的
80%



基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本
招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要
风险包括:
本基金

有的风险,主要包括
投资
高端消费品
企业的风险

指数化投资的特殊
风险
等;境外投资风险

主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率
风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等;
流动性风险;
运作风险


要包括
管理
风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷
/
正回购
/
逆回购风险等;
特殊风险
等等。基金管理人提醒投资者基金投资的

买者自负


原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。



本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。



投资有风险

投资者
投资本
基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不
预示其未来表现。




本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书
所载内容截止
日为
2019

6

4


有关财务数据截止日为
2019

3

31


净值表现截止日为
2019

6

30

。(本报告中财务数据未经审计)



一、 基金的名称


易方达
标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金





二、 基金的类型


契约型、开放式





三、 基金的
投资目标


本基金为指数增强型基金,在严格控制跟踪误差的基础上,追求超越业绩比较基准的
投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。






四、 基金的投资方向


本基金主要投资于标普全球高端消费品指数成份股及备选成份股,也可以投资于其他
股票及股票存托凭证、股票型基金;
政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认
可的国际金融组织发行的
固定收益类
证券;
银行存款、回购、短期政府债券与货币市场基
金等
货币市场工具

经中国证监会认可的金融衍生产品

以及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其

金融工具。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



本基金投资于股票及股票存托凭证的资产不低于
基金资产
净值的
9
0
%
,其中投资标普
全球高端消费品指数
成份股

备选成份股
的资产不低于股票及股票存托凭证资产的
80%

现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%
,现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等







五、 基金的投资策略



基金以指数化投资为主,

辅以有限度的增强操作。


基金将
以标普全球高端消费
品指数
的成份股构成

权重
为基础


基于
量化模型和
基本面研究进行
投资组合的构建


在投资组合建立后,
基金管理人将
适时对投资组合进行调整,
力争将投资
组合
对业绩比较
基准

年化
跟踪误差控制

8%


,并力求获得超越业绩比较基准的投资回报




1
、资产配置策略


本基金追求对股票和股票存托凭证的充分投资。本基金投资于股票及股票存托凭证的
资产不低于
基金资产
净值的
9
0
%
,现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低



于基金资产净值的
5%
。基金管理人将综合考虑股票市场的风险收益特征、跟踪误差和基金
的净申赎情况等因素,确定权益类资产与固定收益类资产的具体配置比例。



2
、权益类资产的投资策略


本基金投资标
普全球高端消费品指数
成份股

备选成份股
的资产不低于股票及股票存
托凭证资产的
80%




标普全球高端消费品指数是用于反映生产、销售高端消费品或者提供高端消费服务的
公司股价表现的指数。

截至
2019

5

31
日,标普全球高端消费品指数的成份股由以下
行业中营业收入主要来自高端消费品与高端消费服务的公司构成:服装、服饰与奢侈品、
汽车制造商、酿酒商与葡萄酒商、
酒店、度假村与豪华游轮、个人用品、赌场与赌博、鞋
类、专卖店、家庭装饰零售、消闲用品、消闲设施、消费电子产品、百货商店、住宅建筑、
摩托车制造商、家庭装饰品、特殊消费者
服务。其中,酿酒商与葡萄酒商行业和个人用品
行业属于日常消费品行业,其他行业属于非日常生活消费品行业。




1
)行业配置策略


基金管理人将在综合考虑以下因素的基础上,将基金资产在高端消费品各细分行业间
进行配置:


1
)各细分行业的成长及盈利预期:高端消费品各细分行业内部竞争格局和市场需求的
变化趋势不同,导致各细分行业的成长性及盈利能力存在较大差异。基金管理人将对全球
高端消费品各细分行业的成长性、盈利能力及其未来增长潜力进行分析,超配成长性好、
盈利能力较强且未来增长潜力较大的细分行业。



2
)各细分行业对全球宏观经济因素变化的反应:基金管理人将深入分析全球宏观经济
因素变化对各细分行业的影响,超配受宏观经济因素变化正面影响较大或负面影响较小的
细分行业。



3
)技术指标:基金管理人将对高端消费品各细分行业股票价格变化趋势以及交易量变
化等技术指标进行分析,以此作为行业配置的参考。



4
)各细分行业的相对估值水平:本基金将对高端消费品各细分行业的相对估值水平进
行动态分析,增加相对估值水平较低的细分行业的配置比例,降低相对估值水平较高的细
分行业的配置比例。




2
)个券选择策略


本基金将对成长因素、价值因素
、质量因素和技术因素等影响高端消费品上市公司股
价的因素进行综合分析,从而对高端消费品上市公司的投资价值进行评估,在此基础上,
高配价值被低估的股票、低配价值被高估的股票。



1
)成长因素


高端消费品企业由于主要国家与地区的经济发展水平与需求增长速度、品牌知名度与
忠诚度、市场占有率变化、新增产能的增长、定价能力、收购兼并等因素,呈现不同的收



入与利润增长。基金管理人将对高端消费品企业短期与中长期收入与利润增长率的历史数
据以及研究机构的预期数据进行分析,并进行同行业比较,对高端消费品上市公司的成长
性进行综合研判,重点
选择未来成长性较好的上市公司。



2
)价值因素


基金管理人将参照高端消费品上市公司的行业特性,选择合适的分析方法挑选价值被
低估的上市公司。采用的方法包括市盈率法(
P/E
)、市净率法(
P/B
)、市销率法(
P/S
)、
市盈率-长期成长法(
PEG
)、企业价值
/
销售收入(
EV/SALES
)、企业价值
/
息税折旧摊销前
利润法(
EV/EBITDA
)、自由现金流贴现模型(
FCFF

FCFE
)或股利贴现模型(
DDM
)等。



3
)质量因素


基金管理人将通过对高端消费品上市公司财务数据的分析,对上市公司的盈利能力、
运营质量、资产质量和
现金流质量等进行综合判断,重点选择盈利能力、运营质量、资产
质量及现金流质量较高的上市公司。



4
)技术因素


基金管理人将通过对股票价格趋势变化和交易量变化的综合分析,预测股票价格未来
变化方向和投资者偏好,以此作为买入或卖出股票的参考。




3
)权益类投资组合的构建和调整



基金将
以标普全球高端消费品指数
的成份股构成

权重
为基础

根据基金管理人对
行业与个股的价值评估,结合行业与个股偏离以及跟踪误差等风险指标,使用投资组合优
化模型,构造风险调整后收益较高的投资组合




在投资运作过程中,当指数成份股与权重发生变化、公
司事件造成影响、基金管理人
对行业与个股的评价改变、基金发生申购与赎回以及投资的企业出现突发性重大事件时,
基金管理人将对组合进行相应调整,追求超越业绩比较基准的投资回报。



3
、固定收益品种与货币市场工具的投资策略


固定收益品种和货币市场工具投资部分,本基金将在研究分析基金的申购赎回需求,
分析各国主要固定收益品种的期限结构、信用风险、利率走势、相对人民币的汇率走势等
因素的基础上,主要投资于流动性较好、回报稳健的投资品种。



4
、衍生品的投资策略


本基金将本着谨慎的原则,在风险可控的前提下,以避险和有效管理为主要目的,适
度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:



1
)避险


本基金可利用外汇远期、期货、期权或掉期等衍生品种,以规避外币资产的汇率风险,
避免汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响;可利用证券相关的衍生产品,以规避单个
证券在短时期内剧烈波动的风险等。




2
)有效管理



有效管理主要包括对现金流量的有效管理、降低股票或股票存托凭证买入或卖出的市
场冲击成本等。当短期申购规模较大时,基金净值会因仓位的大幅摊薄而受到影响,利用
金融衍生品可有效管理现金
流量,减少不利影响。为追求对股票和股票存托凭证的充分投
资,降低跟踪误差,本基金也可投资于金融衍生品。当基金买入或卖出股票、股票存托凭
证时,大量买入或卖出会造成证券价格的短期波动,抬高买入成本或压低卖出价格,可考
虑利用金融衍生品的杠杆和流动性进行阶段性替代等。






六、 基金的
业绩比较基准


标普全球高端消费品指数(净收益指数,使用估值汇率折算)





七、 基金的
风险收益特征


本基金为股票基金,其预期风险与收益水平高于货币市场基金、债券基金和混合型基
金。本基金在控制跟踪误差的基础上,力争获得超越业绩比较基准的收益。长期来看,本
基金具有与业绩比较基准相近的风险水平。



本基金主要投资于全球高端消费品企业,需承担汇率风险、国家风险和高端消费品企
业特有的风险。






八、 基金投资组合报告
(
未经审计
)


本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本基金的托管人
中国银行股份有限公司
根据本基金合同的规定,复核
了本报告的内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告有关数据的期间为
2019

1

1
日至
2019

3

31



1
、报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额
(
人民币元
)


占基金总资
产的比例
(%)


1


权益投资


58,991,998.19


92.83





其中:普通股


57,885,636.98


91.08





存托凭证


335,754.40


0.53





优先股


770,606.81


1.21





房地产信托


-


-





2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


4


金融衍生品投资


-


-





其中:远期


-


-





期货


-


-





期权


-


-





权证


-


-


5


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售金融资



-


-


6


货币市场工具


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


4,000,445.43


6.29


8


其他各项资产


559,000.68


0.88


9


合计


63,551,444.30


100.00




2
、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布


国家(地区)


公允价值(人民币元)

占基金资产净值比例(%)

美国


22,457,837.95

36.44

法国

15,747,890.94

25.55

德国

6,284,746.51

10.20

英国

4,145,693.98

6.73

瑞士

3,687,816.91

5.98

意大利

2,386,798.75

3.87

日本

2,187,651.28

3.55

香港

1,590,897.36

2.58

澳大利亚

502,664.51

0.82

合计

58,991,998.19

95.72



注:

1

国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。




2

ADR

GDR
按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。



3
、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合


行业类别


公允价值(人民币元)

占基金资产净值比例(%)

能源


-

-




材料

-

-

工业

-

-

非必需消费品

47,278,631.88

76.71

必需消费品

11,558,535.21

18.75

保健

-

-

金融

-

-

信息技术

-

-

电信服务

154,831.10

0.25

公用事业

-

-

房地产

-

-

合计

58,991,998.19

95.71



注:以上分类采用全球行业分类标准(
GICS
)。



4
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明







公司名称(英
文)

公司名
称(中
文)

证券代


所在证

券市场








区)

数量

(股


公允价值
(人民币
元)

占基
金资
产净
值比

(%


1


LVMHMoetHennessyLouisVuittonSE

-

MCFP

巴黎纽约
泛欧证券
交易所




2,467

6,116,071.76

9.92

2

KeringSA

-

KERFP

巴黎纽约
泛欧证券
交易所




1,250

4,831,287.30

7.84

3

NIKEInc

-

NKEUS

纽约证券
交易所




5,831

3,306,340.47

5.36

4

CieFinanciereRichemontSA

-

CFRSW

瑞士证券
交易所




6,734

3,305,915.60

5.36

5

DaimlerAG

-

DAIGR

德国证券
交易所
Xetra交易




8,063

3,185,260.53

5.17




平台

6

DiageoPLC

-

DGELN

伦敦证券
交易所




10,269

2,832,758.12

4.60

7

EsteeLauderCosInc/TheClassA

-

ELUS

纽约证券
交易所




2,407

2,683,157.34

4.35

8

Pernod-RicardSA

-

RIFP

巴黎纽约
泛欧证券
交易所




1,997

2,415,794.86

3.92

9

TeslaMotorsInc

-

TSLAUS

纳斯达克
证券交易





1,246

2,348,008.89

3.81

10

ShiseidoCoLtd

-

4911JP

东京证券
交易所




4,500

2,187,651.28

3.55



注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。



5
、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。



6
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。



7
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。



8
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细


本基金本报告期末未持有金融衍生品。



9
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细


本基金本报告期末未持有基金。



10
、投资组合报告附注



1

2018

9

29
日,特斯拉和美国证券交易委员会就证券欺诈案达成和解协议,
包括马斯克卸任董事会主席一职和支付
4000
万美元罚金。



2019

3

25
日,欧洲反垄断机构欧盟(
EU
)委员会以违反《欧盟竞争法》为由,
要求美国体育用品公司
NIKE
耐克支付
1250
万欧元的罚款。



本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公
司投资制度的规定。除特斯拉、耐克外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出
现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




2
)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。





3
)其他各项资产构成


序号


名称

金额(人民币元)

1

存出保证金

-

2

应收证券清算款

374,047.38

3

应收股利

76,059.61

4

应收利息

413.47

5

应收申购款

108,480.22

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

559,000.68




4
)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




5

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。






九、 基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在
作出
投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



本基金合同生效日为
2012

6

4
日,
基金合同生效以来(截至
2019

6

30
日)的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示



1
、易方达标普全球高端消费品指数增强型
A
类基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较





阶段


净值增长
率①


净值增长
率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④






-







-



自基金合同生
效日至
2012

12

31



7.60%


0.60%


21.04%


1.09%


-
13.44%


-
0.49%


2013

1

1
日至
2013

12


31.51%


0.90%


30.85%


0.88%


0.66%


0.02%






31



2014

1

1

至2014

12

31



-
3.82%


0.80%


-
4.65%


0.71%


0.83%


0.09%


2015

1

1


2015

12

3
1



0.66%


1.15%


-
0.66%


1.11%


1.32%


0.04%


2016

1

1

至2016

12

31



3.72%


0.95%


6.91%


1.06%


-
3.19%


-
0.11%


2017

1

1

至2017

12

31



26.67%


0.53%


31.47%


0.54%


-
4.80%


-
0.01%


2018

1

1

至2018

12

31



-
9.00%


1.02%


-
6.81%


1.08%


-
2.19%


-
0.06%


2019

1

1

至2019

6

30



16.67%


0.94%


17.68%


0.95%


-
1.01%


-
0.01%


自基金合同生
效日至2019

6

30



91.10%


0.89%


131.24%


0.94%


-
40.14%


-
0.05%




2
、易方达标普全球高端消费品指数增强型
C
类基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较





阶段


净值增长
率①


净值增长
率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④






-







-



2018

2

12


2018

12

31



-
6.20%


1.04%


-
3.17%


1.11%


-
3.03%


-
0.07%


2019

1

1

至2019

6

30



16.51%


0.94%


17.68%


0.95%


-
1.17%


-
0.01%





2018

2

12
日至
2019

6

30



9.29%


1.01%


13.95%


1.06%


-
4.66%


-
0.05%




注:

1

同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。




2

上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第
2

<
基金净值表现的
编制及披露
>
》的相关规定编制。




3


2018

2

9
日起,本基金增设
C
类份额类别,份额首次确认日为
2018

2

12
日。






十、 基金管理人


(一)
基金管理人基本情况


1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:
广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)


办公地址:广州市
天河区珠江新城珠江东路
30
号广州银行大厦
40
-
43



设立日期:2001年4月17日

法定代表人:刘晓艳

联系电话:4008818088

联系人:李红枫

注册资本:12,000万元人民币

批准设立机关及文号:
中国证券监督管理委员会
,证监基金字
[2001]4



经营范围:
公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理


2、股权结构



股东名称


出资比例


广东粤财信托有限公司


1/4


广发证券股份有限公司


1/4


盈峰投资控股集团有限公司


1/4


广东省广晟资产经营有限公司


1/6


广州市广永国有资产经营有限公司


1/12


总计


100%







(二)
主要人员情况


1、董事、监事及高级管理人员


詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理


助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。


刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。


周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。


秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现
任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董
事长;广发控股(香港)有限公司董事长。


陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限
公司董事。


戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股
份有限公司董事。


忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司独立董事。



谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州
环保投资集团有限公司外部董事。


庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。


陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。


赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行
股份有限公司董事。


廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。


张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事。


陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。


马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务


负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人
员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。


吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。


张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。


范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。


关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。


高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。


陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资
产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。


汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公
司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理
(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大
类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事。


2、基金经理

张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助



理、行业研究员、
指数与量化投资部总经理助理、
指数与量化投资部副总经理

指数及增
强投资部副总经理、易方达沪深
300
交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原
易方达沪深
300
指数证券投资基金)基金经理(自
201
1

1

1
日至
2013

11

13
日)、
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2010

3

29
日至
2018

8

10
日)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2010

3

31
日至
2018

8

10
日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(
LOF
)基金经
理(自
2016

12

3
日至
2018

8

10
日)、易方达标普
500
指数证券投资基金(
LOF

基金经理(自
2016

12

6
日至
2018

8

10
日)、
易方达标普生物科技指数证券投资
基金
(LOF)
基金经理
(自
201
6

12

15
日至
2018

8

10
日)、易方达标普信息科技指
数证券投资基金(
LOF

基金经理
(自
2016

12

15
日至
2018

8

10
日)。现任易方
达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(自
2012

8

9
日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理(自
2012

8

21
日起任职)、易方达
50
指数证券投资基金
基金经理(自
2012

9

28
日起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资
基金基金经理(自
2014

9

13
日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基
金(
LOF
)基金经理(自
2016

11

2
日起任职)、易方达原油证券投资基金
(QDII)
基金
经理(自
2016

12

19
日起任职)



FAN BING(
范冰
)
先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员,美国道富集

Middle
Office
中台交易支持专员,巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据
分析员、悉尼金融数据部主管、新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门
经理、风险控制与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理
有限公司易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自
2017

3

25

起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自
2017

3

25
日起
任职)、易方达标普
500
指数证券投
资基金
(LOF)
基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、
易方达标普医疗保健指数证券投资基金
(LOF)
基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、易
方达标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)
基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、易方
达标普信息科技指数证券投资基金
(LOF)
基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、易方达
原油证券投资基金
(QDII)
基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、易方达中证海外中国
互联网
50
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017

3

25
日起任职)、易方
达纳斯达

100
指数证券投资基金
(LOF)
基金经理(自
2017

6

27
日起任职)、易方达
MSCI
中国
A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2018

5

17
日起任
职)、易方达中证海外中国互联网
50
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2019

1

18
日起任职)、易方达
MSCI
中国
A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金



发起式联接基金基金经理(自
2019

3

13
日起任职)、易方达日兴资管日经
225
交易型
开放式指数证券投资基金
(QDII)
基金经理(自
2019

6

12
日起任职)



本基金历任基金经理情况:费鹏先生,管理时间为2012年6月4日至2014年9月12
日。


3、投资决策委员会成员

本公司指数投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。


林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总
经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经
理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深300
指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50
指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300
医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解
决方案部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员
(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。


张胜记先生,同上。


林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易
方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研
究员、量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指
数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金
联接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄
金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数
证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、
易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投
资基金(LOF) 基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。


4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




十一、 费用概览


(一)与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类


(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)基金合同生效以后的信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(7)基金的证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登
记、存管等各项费用;

(8)外汇兑换交易的相关费用;

(9)基金的资金汇划费用;

(10)基金的指数使用费与指数数据费;

(11)为了基金利益,除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、与基金有
关的诉讼、追索费用;

(12)基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用
和罚金,以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费;

(13)按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。


本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括境外投资顾问费)
按前一日基金资产净值的1.2%
年费率计提。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.2%
÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


(2)基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务
费)按前一日基金资产净值的0.35%
年费率计提。


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%
年费率计提。计算方法如
下:

H=E×0.35%
÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。


(3)销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,
按C类基金份额前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。


销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付。


(4)本条第1款第(4)至第(13)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定,列入当期基金费用。


3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。


调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份
额持有人大会。


基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。


(二)与基金销售有关的费用

1

申购费



1
)申购费率:


本基金对通过直销中心申购
A

基金份额

特定投资群体
与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。




特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一
计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。



特定投资群体可通过本
公司
直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更
或增减
特定投资群体申购本基金的销售机构,并按规定予以公告。



通过基金管理人的直销中心申购本
基金
A

人民币基金份额

特定投资群体
申购费率
见下表:


申购金额M

人民币
元)
(含申购费)

申购费率

M<100万

0.12%

100万≤M<500万

0.08%

500万≤M<1000万

0.002%

M≥1000万

1000元/笔



通过基金管理人的直销中心申购本基金
A

美元现汇基金份额的特定投资群体申购费
率见下表:


申购金额M
(美元)
(含申购费)

申购费率

M<20万

0.12%

20万≤M<100万

0.08%

100万≤M<200万

0.002%

M≥200万

200美元/笔



其他投资者申购本基金
A

人民币基金份额
的申购费率见下表:


申购金额M

人民币
元)
(含申购费)

申购费率

M<100万

1.2%

100万≤M<500万

0.8%

500万≤M<1000万

0.02%

M≥1000万

1000元/笔



其他投资者申购本基金
A

美元现汇基金份额的申购费率见下表:


申购金额M
(美元)
(含申购费)

申购费率

M<20万

1.2%

20万≤M<100万

0.8%

100万≤M<200万

0.02%

M≥200万

200美元/笔






C
类基金份额不收取申购费。




2
)申购费的收取方式和用途


在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。



本基金的申购费由申购投资者承担,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。




3
)申购份额的计算


本基金
A

基金
份额
的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:


净申购金额
=
申购金额
/

1+
申购费率)


申购费用
=
申购金额
-
净申购金额


申购份数
=
净申购金额
/T
日基金份额净值


对于
1000
万元
人民币
(含)

200
万美元(含)
以上的申购,净申购金额
=
申购金额
-
绝对数额的申购费金额


申购费用以人民币元
或美元
为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份额采取
四舍五入的方法保留小数点后二位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归
基金财产所有。



2

赎回费



1
)赎回费率:


本基金
A

人民币
基金份额

A

美元现汇基金份额
赎回
费率如下:


持有时间(天)

赎回费率

0-6

1.5%

7-364

0.5%

365-729

0.3%

730及以上

0%



本基金
C

基金份额具体
赎回
费率如下:


持有时间(天)

赎回费率

0-6

1.5%

7及以上

0%




2
)赎回费的收取方式和用途


本基金的赎回费由赎回投资者承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,
对持有
期少于
7
天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产;对持有期在
7

以上(含)的基金份额持有人所收取
赎回费总额的
25%
归基金财产,
其余
用于支付注册登



记费和其他必要的手续费





3
)赎回金额的计算方式


本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:


赎回费用
=
赎回份额×
T
日基金份额净值×赎回费率



赎回金额
=
赎回份额×
T
日基金份额净值
-
赎回费用



赎回金额、赎回费用以人民币元
或美元
为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由
此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有




3

投资者通过本公司网上交易系统(
www.efunds.com.cn
)进行申购、赎回的交易费
率,请具体参照我公司网站上的相关说明。



4

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率,调整后的申购
费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更,基金管理人还应
于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。



5

基金管理人可以在不违反
法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对基金投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差
别的费率优惠活动。






十二、 基金托管人


名称:中国银行股份有限公司(简称

中国银行





住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:
刘连舸


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:王永民


传真:(
010

66594942


中国银行客服电话:
95566





十三、 境外资产托管人


名称:中国银行
(
香港
)
有限公司


住所:香港
中环
花园道
1
号中银大厦


办公地址:香港
中环
花园道
1
号中银大厦



法定代表人:
高迎欣
总裁


成立时间:
1964

10

16



组织形式:股份有限公司


存续期间:持续经营


联系人:
黄晚仪
副总经理
托管业务主管


联系电话:
852
-
3982
-
6753





十四、 相关服务机构


(一)
基金份额


机构


1
、直销机构:易方达基金管理有限公司


注册地址:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105
室-
42891
(集中办公区)


办公地址:
广州市天河区珠江新城珠江东路
30
号广州银行大厦
40
-
43



法定代表人:
刘晓艳


电话:
020
-
85102506


传真:
4008818099


联系人:
李红枫


网址:
www.efunds.com.cn


直销机构网点信息:



1
)易方达基金管理有限公司广州直销中心


办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30
号广州银行大厦
40



电话:
020
-
85102506


传真:
4008818099


联系人:
李红枫



2
)易方达基金管理有限公司北京直销中心


办公地址:
北京市西城区武定侯街
2
号泰康国际大厦
18



电话:
010
-
63213377


传真:
4008818099


联系人:
刘蕾



3
)易方达基金管理有限公司上海直销中心


办公地址:
上海市浦东新区世纪大道
88
号金茂大厦
46



电话:
021
-
50476668


传真:
4008818099


联系人:
于楠




4
)易方达基金管理有限公司网上交易系统


网址:
www.efunds.com.cn


2

非直销销售
机构
(以下排序不分先后)



1

A
类人民币基金份额


1)
中国银行


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:
刘连舸


客户服务电话:
95566


网址:
www.boc.cn


2)
渤海银行


注册地址:天津市河东区海河东路
218



办公地址:天津市河东区海河东路
218
号渤海银行大厦


法定代表人:李伏安


联系人:王宏


联系电话:
022
-
58316666


客户服务电话:
95541


传真:
022
-
58316569


网址:
www.cbhb.com.cn


3)
交通银行


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



法定代表人:彭纯


联系人:王菁


联系电话:
021
-
58781234


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com


4)
平安银行


注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047



办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047



法定代表人
:谢永林


联系人:赵杨


联系电话:
0755
-
22166574


客户服务电话:
95511
-
3



传真:
021
-
50979507


网址:
bank.pingan.com


5)
浦发银行


注册地址:上海市中山东一路
12



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:高国富


联系人:高天


联系电话:
021
-
61618888


客户服务电话:
95528


传真:
021
-
63604196


网址:(未完)
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