前海联合科技先锋混合：新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金招募说明书
原标题:新疆前海联合基金管理有限公司:前海联合科技先锋混合：新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金招募说明书 新疆前海联合科技先锋混合型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 【重要提示】 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的 准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金注 册的批复》（证监许可【 2018】2023号），注册日期为：2018年 12月 5日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一 定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之 债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信 用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活 跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买 入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金可能投资于流通受限证券，流通受限证券在一定的锁定期内不能卖 出，可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定期内市场价格波动风险。 本基金为混合型证券投资基金，长期平均风险与预期收益率高于债券型基金 与货币市场基金，低于股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请 1 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主 判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过 往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 2 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 目录 第一部分绪言 .............................................................. 4 第二部分释义 .............................................................. 5 第三部分基金管理人 ....................................................... 10 第四部分基金托管人 ....................................................... 19 第五部分相关服务机构 ..................................................... 26 第六部分基金份额的募集 ................................................... 28 第七部分基金合同的生效 ................................................... 33 第八部分基金份额的申购和赎回 .............................................. 34 第九部分基金的投资 ....................................................... 47 第十部分基金的财产 ....................................................... 55 第十一部分基金资产估值 ................................................... 56 第十二部分基金的收益与分配 ............................................... 62 第十三部分基金的费用与税收 ............................................... 64 第十四部分基金的会计与审计 ............................................... 67 第十五部分基金的信息披露 ................................................. 68 第十六部分风险揭示 ....................................................... 75 第十七部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................ 81 第十八部分基金合同的内容摘要 .............................................. 83 第十九部分基金托管协议的内容摘要 ......................................... 100 第二十一部分其他应披露事项 .............................................. 116 第二十二部分招募说明书存放及其查阅方式 ................................... 117 第二十三部分备查文件 .................................................... 118 3 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试 行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合科技先锋混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 4 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第二部分释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金 2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合 科技先锋混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合科技先锋混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 5 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基 金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 6 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》 及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 7 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日 各自类别的基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回 费，不收取销售服务费的，称为 A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期 限收取赎回费，不收取认购费及申购费的，称为 C类基金份额 52、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 53、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 54、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎 8 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 9 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 设立日期：2015年 8月 7日 法定代表人：王晓耕 办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼 电话：0755-82780666 联系人：廖丽君 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842号文核准设立，注册资本为 20000万元人民币。目前的股权结构 为：深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、深圳粤商物流有限公司占 25%、深圳 市深粤控股股份有限公司占 25%、凯信恒有限公司占 20%。 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7名成员，其中 3名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。 1997年 7月至 2002年 5月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年 5月至 2013年 11月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长。 邓清泉先生，副董事长，硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、 中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信 证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托 有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州 新天地集团有限公司董事。 王晓耕女士，董事，硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 10 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 2009年 1月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理，2015年 1月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人。2015年 7月至今任公司总经理、董事。 孙学致先生，独立董事，博士。历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管 理人。 冯梅女士，独立董事，博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学 副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科 技大学教授。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教授、博士生导师。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2名。 宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总 经理、执行（常务）董事。 赵伟先生，监事，硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职， 2015年 1月参加新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组，，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术 部部门负责人。 3、公司高级管理人员 王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生，督察长，硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理，银华 基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总 监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监。 2018 年 10月加入新疆前海联合基金管理有限公司。2018年 12月至今，任公司督察 长。 刘菲先生，总经理助理，大学本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑 11 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电 脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等， 2007年 6月至 2015年 4月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。2015年 5月加入新疆前海联合基金管理有 限公司筹备组，2015年 5月至今，任公司总经理助理。 周明先生，总经理助理，硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司 (日 本)研发部，深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察 稽核部，乾坤期货有限公司合规部。2015年 8月加入新疆前海联合基金管理有 限公司，历任风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业 务部副总经理。2018年 6月至今，任公司总经理助理。 4、本基金拟任基金经理 王静女士，CFA，硕士研究生，10年证券基金投资研究经验，于 2016年 5 月加入前海联合基金任研究发展部副总经理。2009年 7月至 2016年 4月就职于 民生加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔、交通运输、互联网传媒、化工、 钢铁等行业研究。现任前海联合先进制造混合（ 2018年 12月 26日至今）、前海 联合研究优选混合（2018年 7月 25日至今）、前海联合沪深 300（2017年 3月 20日至今）、前海联合泳涛混合（2017年 6月 7日至今）、前海联合泳隆混合（2017 年 8月 29日至今）、前海联合泳隽混合（2018年 1月 29日至今）、前海联合润 丰混合（2018年 9月 20日至今）和前海联合新思路混合（2019年 6月 19日至 今）的基金经理。 5、基金管理人投资决策委员 公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生，基金经 理王静女士，基金经理张雅洁女士，基金经理黄海滨先生，基金经理敬夏玺先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 12 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 13 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； 14 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； 15 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 16 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察 稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度和危机处理制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离； （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相 互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制 度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控 制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度 和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报 销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度 等。 （2）风险管理控制制度 17 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险 控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理、交易风险管理、财务风险控制 以及岗位分离、防火墙、保密、员工行为准则等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立，检查公司各 业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和 人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 18 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 19 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、 业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 2、主要人员情况 高国富，男， 1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止 2019年 3月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元，比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 20 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（ LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配 置混合基金、博时安丰 18个月基金（ LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定 期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国 泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新 价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱 基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利 债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活 配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定 开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方 红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合 基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞 3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易 方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益 混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中证 500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券 基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 21 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万 家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资 基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基 金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式 基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改 革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券 型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫 灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中 海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券 投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3个月定期开放债券型 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3、内部控制制度及措施: 上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各 操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 23 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《基金法》； （3）《运作办法》； ；； （4）《销售办法》 （5）《基金合同》、《托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所 托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理 人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 24 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 及时提供有关情况和资料。 25 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 （1）前海联合基金网上交易平台 交易网站：www.qhlhfund.com 客服电话：400-640-0099 （2）前海联合基金直销交易平台 新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼 电话： 0755-82785257 传真： 0755-82788000 客服电话：440-640-0099 联系人：余伟维 2、其他基金销售机构 详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构，并 及时公告。 二、登记机构 机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼 电话： 0755-82786790 传真： 0755-82789277 客服电话：400-640-0099 26 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 联系人：陈艳 三、律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：李隐煜 经办注册会计师：薛竞、李隐煜 27 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第六部分基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集。 一、基金的类别 混合型证券投资基金。 二、基金的运作方式 契约型开放式。 三、基金的存续期限 不定期。 四、募集方式及场所 通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时 发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构， 并另行公告。 五、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体募集时间详见基金份额发 售公告及销售机构相关公告。 六、募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。 七、基金份额的分类 本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费 的，称为 A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，不收取 认购费和申购费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 28 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金 募集材料—招募说明书 本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后，基金管理人可增加 新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的分类方法、或者停止现有基金 份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会。 八、募集上限 本基金首次募集不设目标上限。 九、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式 （一）初始面值及认购价格： 本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。基金份额的认购价格为 1.00 元/份。 （二）认购费率： 本基金 A类基金份额在认购时收取认购费用， C类基金份额不收取认购费 用。 本基金 A类基金份额的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率 M＜100万元 1.20% 100万元≤M＜500万元 0.80% 500万元≤M按笔收取，每笔 1000元 备注：M为基金认购金额 (含认购费)。 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A类 基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等 基金募集期间发生的各项费用。 （三）认购份额的计算 （1）认购采用“金额认购，份额确认”方法。 1）对于认购本基金 A类基金份额的投资人，认购份额的计算公式如下： 认购费用采用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 29 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 认购费用采用固定金额时： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 例：某投资者在认购期投资 10万元认购本基金 A类基金份额，其对应认购 费率为 1.20%，若认购金额在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到的认购 份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00/（1＋1.20%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77元 认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23份 即投资者投资 10万元认购本基金 A类基金份额，认购金额在认购期间产生 的利息为 50元，则可得到 98,864.23份 A类基金份额。 2）对于认购本基金 C类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下： 认购份额=（净认购金额＋认购利息） /基金份额初始面值 例：某投资者在认购期投资 10万元认购本基金 C类基金份额，若认购金额 在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到的认购份额计算如下 认购份额＝（100,000.00＋50）/1.00＝100,050.00份 即投资者投资 10万元认购本基金 C类基金份额，认购金额在认购期间产生 的利息为 50元，则可得到 100,050.00份 C类基金份额。 （2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小 数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十、投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排 投资人可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业 务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 30 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 3、认购的方式及确认 （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （2）投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 （3）投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日及时到 原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。 （4）基金销售机构对认购申请的受理并不表示该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请。认购申请的成功确认应以基金登记机构的登记确 认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合 法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 4、认购的限额 （1）本基金在其他销售机构、基金管理人的网上交易系统（目前仅对个人 投资者开通）认购以金额申请，单笔最低认购金额为 1元人民币（含认购费）， 最低追加认购金额为 1元人民币（含认购费）。在直销机构（柜台方式）首次认 购的最低金额为 5万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为 5万元人民 币（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销 售机构的业务规定为准。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的 金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 （2）本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。但如本基金 单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人 可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔 或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 十一、募集资金的存放 31 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得 动用。 32 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份， 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基 金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请 法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。 33 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 第八部分基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 34 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销 售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。申购采用全额缴款方式，若申购 资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将 退回投资者账户。 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回 生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇 证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项 划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（ T日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申 请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给 投资人。 35 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售 机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其相关权益 受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利 后果。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调 整，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其他销售 机构首次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1元人民 币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 5万元人民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份 额的单笔最低金额为 5万元人民币（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规 定。投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上 限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。具体见基金管理人相关公告。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 36 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 本基金 A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。 本基金 A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.00% 500万元≤M按笔收取，每笔 1000元 备注：M为基金申购金额（含申购费）。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 （1）本基金 A类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.50% N≥1年 0% 备注：N为基金持有期限。 对于持续持有 A类基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对持续持有 A类基金份额长于或等于 30日但少于 3个月的投资人收 取的赎回费的 75%计入基金财产；对持续持有 A类基金份额长于或等于 3个月 但少于 6个月的投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产；对持续持有 A类基 金份额长于或等于 6个月的投资人收取的赎回费的 25%归入基金财产。未计入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 备注：针对持有期限而言， 3个月指 90日，6个月指 180日，1年指 365日。 （2）本基金 C类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.50% 37 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 30日≤N 0 备注：N为基金持有期限。对于持续持有 C类基金份额少于 30日的投资人 收取的赎回费，将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部 门、自律组织的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。 5、在不损害投资者利益的前提下基金管理人可以在不违反法律法规规定及 基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式 1、申购采用金额申购的方式。 1）对于申购本基金 A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购费用采用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 申购费用采用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 例：某投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0150元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000.00/ (1+1.50%)＝98,522.17元 申购费用＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83元 38 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18份 即投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日 A类基金份 额净值为 1.0150元，则可得到 97,066.18份 A类基金份额。 2）对于申购本基金 C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值 例：某投资者投资 50,000元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000.00/1.0160=49,212.60份 即投资者投资 50,000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类基金 份额净值为 1.0160元，则可得到 49,212.60份 C类基金份额。 2、赎回金额的计算及余额处理方式 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基 准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 1）例：某投资人赎回本基金 10,000.00份 A类基金份额，持有时间为六个 月，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500元， 则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 即：投资者赎回本基金 10,000份 A类基金份额，持有期限为六个月，假设 赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50元。 2）例：某投资者赎回本基金 10,000.00份 C类基金份额，持有时间为 20天， 适用的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500元，则其 可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.50%=52.50元 39 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50元 即：投资者赎回本基金 10,000.00份 C类基金份额，持有时间为 20天，假 设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。 3、基金份额净值的计算 本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金 份额净值。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类 基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式 本基金申购采用金额申购的方式。申购 A/C类基金份额的有效份额为净申 购金额除以当日的 A/C类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基 金 A类基金份额在申购时收取申购费用， C类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的 A/C类基金份额的有效赎回份额乘以当日 A/C类 基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2位，小数点 后 2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 八、申购和赎回的登记 （一）投资人 T日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加 权益并办理登记手续，投资人自 T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。 （二）投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益 并办理相应的登记手续。 （三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 40 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、接受单笔申购后，金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净 申购比例的上限。 7、单一账户单日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。 8、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。 9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。 10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受申购申请。 12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、9、11、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 41 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益。 5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 赎回公告。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付 部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付， 并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 5项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 42 新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集材料—招募说明书 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上 (含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 （4）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过上一工作日基金 总份额 30%以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的（未完）  |