MSCI联接：MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
原标题:南方基金管理股份有限公司:MSCI联接：MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书(更新)(2019年第1号) MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金招募说明书 （更新）（2019年第 1号） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：2019年 06月 08日 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 目录 §1绪言.............................................................................................................................................4 §2释义.............................................................................................................................................5 §3基金管理人.................................................................................................................................9 §4基金托管人...............................................................................................................................18 §5相关服务机构............................................................................................................................20 §6基金的募集...............................................................................................................................32 §7基金合同的生效........................................................................................................................33 §8基金份额的申购和赎回............................................................................................................34 §9基金的投资...............................................................................................................................44 §10基金的财产..............................................................................................................................56 §11基金资产估值..........................................................................................................................57 §12基金的收益与分配..................................................................................................................61 §13基金的费用与税收..................................................................................................................63 §14基金的会计与审计..................................................................................................................65 §15基金的信息披露......................................................................................................................66 §16风险揭示.................................................................................................................................71 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算..........................................................................76 §18基金合同的内容摘要..............................................................................................................78 §19基金托管协议的内容摘要......................................................................................................92 §20基金份额持有人服务............................................................................................................102 §21其他应披露事项....................................................................................................................104 §22招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................105 §23备查文件...............................................................................................................................106 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 重要提示 本基金经中国证监会 2018年 3月 8日证监许可〔2018〕409号文注册募集。本基金的 基金合同已于 2018年 6月 8日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，其他风险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明 书“风险揭示”章节等。本基金为 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 （简“目标 ETF”）的 ETF联接基金，通过投资于目标 ETF跟踪标的指数表现，具有与标 的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资人认购 （或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 8日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性规定》”)以及《MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §2释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《MSCI中国 A股国际通交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书：指《MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布，同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构 投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业 务实施细则》定义的 “交易型开放式指数基金”，简称 ETF 47、ETF联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简 称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金，简称联接基金 48、元：指人民币元 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 51、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 56、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作， 由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员 工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经 理之外的投研人员，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 57、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理 人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 58、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持 有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理 等人员 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。 2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿 元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。 2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人 民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干 事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师 政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记，深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。 李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金 医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府 副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副 会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主 任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾 任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务 所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师 工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。 3.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华 泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长， 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限 公司副董事长。 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集 团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理， 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深 圳市建安（集团）股份有限公司董事。 王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽 车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门 中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总 经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管， 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业， 2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期 货投资公司，任职职员、项目经理，2003年 6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公 司董事。 董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加 工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年 2月加入公司，先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。 3.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial公司投资 部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资 本管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基 金从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。2008年 9月加入南方基 金，任南方基金数量化投资部基金经理助理；2013年 4月起担任数量化投资部基金经理； 现任指数投资部总经理。2013年 5月至 2015年 6月，任南方策略基金经理；2017年 11月 至 2019年 1月，任南方策略、南方量化混合基金经理；2016年 12月至 2019年 4月，任 南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理；2013年 4月至今，任南方 500、南方 500ETF基金经理；2013年 5月至今，任南方 300、南方 300联接基金经理；2014年 10月 至今，任 500医药基金经理；2015年 2月至今，任南方恒生 ETF基金经理；2017年 7月至 今，任恒生联接基金经理；2017年 8月至今，任南方房地产联接、南方房地产 ETF基金经 理；2018年 2月至今，任 H股 ETF、南方 H股 ETF联接基金经理；2018年 4月至今，任 MSCI基金基金经理；2018年 6月至今，任 MSCI联接基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先 生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经 理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生， 权益专户投资部总经理刘树坤先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制季度、半年度和年度基金报告； （7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖除目标 ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公 司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §4基金托管人 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2代销机构 MSCI联接 A/C代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 4中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 26 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 5国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 6中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 7海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 8中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 9广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾 飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证 券大厦 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招 商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 11中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 12申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 13光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 14申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 16安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 17 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 18上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久 事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 19国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 20平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 21东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 22广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 23华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 24西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：廖庆轩 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 25方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大 观 A座 40层 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 26诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 27 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 28上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口 区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 29 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号 黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 30上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 31上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号 楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 32浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 33 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号 富卓大厦 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 34海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：惠晓川 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 35上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66liantai.com 36上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦 江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 37上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 38珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保 利国际广场南塔 12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 39 上海凯石财富基金销售有限公 司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石 大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 40南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 41北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4001599288 网址：https://www.danjuanapp.com 42上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋 1002-1003室 法定代表人：王翔 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 联系人：蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 43北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科 创十一街 18号院京东总部 A座 17层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 44上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 45 中民财富基金销售（上海）有 限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证 大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 联系人：李娜 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 46 腾安基金销售（深圳）有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯 滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转 80618 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 47 北京恒宇天泽基金销售有限公 司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街 10号 2栋 883室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航 星园 8号楼 9层 法定代表人：梁越 联系人：李晨 电话：15210266234 传真：010-56081694 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 48 民商基金销售（上海）有限公 司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生 命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 49 北京百度百盈基金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号 奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ 邮编：100085 50 江苏汇林保大基金销售有限公 司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中 环国际 1413号 法定代表人：吴言林 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com/ 51本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 5.2登记机构 南方基金管理股份有限公司 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 5.3出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系人：丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明、丁媛 5.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §6基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其 他有关规定，并经中国证监会 2018年 3月 8日证监许可〔2018〕409号文注册募集。 本基金的类别为 ETF联接基金，运作方式为契约型开放式基金，基金存续期限为不定 期。募集期自 2018年 5月 9日至 2018年 6月 5日止，共募集 716,051,704.34份基金份额， 募集户数为 14077户。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §7基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3年的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资报告需对发起 资金的持有人及其持有份额进行专门说明。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同的生效 本基金合同于 2018年 6月 8日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2亿元，基金合同自 动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 《基金合同》生效满三年后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） §8基金份额的申购和赎回 8.1申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 8.2申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 基金管理人已于 2018年 04月 27日起开通本基金的申购和赎回业务，具体内容详见 2018年 04月 24日发布的《MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金开放日常 申购与赎回业务的公告》和其他有关本基金申购和赎回业务公告。 8.3申购与赎回的原则 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 8.4申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购 申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申 请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金 份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 8.5申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1元，基金销售机构另有规定的，以基 金销售机构的规定为准。本基金单笔赎回申请不低于 1份，投资人全额赎回时不受上述限 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体 以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告； 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 8.6申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费： 对于申购本基金 A类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金 额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M），元申购费率 M＜100万 1.2% 100万 ≤M＜ 300万 0.8% 300万 ≤M＜ 500万 0.4% M≥500万每笔 1,000元 对于申购本基金 C类份额的投资人，申购费率为零。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表 所示（其中 1年指 365天）： A类份额的赎回费 赎回时点（T）赎回费率 T＜7天 1.5% 7天 ≤T＜ 1年 0.50% MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 1年 ≤T＜ 2年 0.25% T≥2年 0 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于 7日的份额赎回 费应全额归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 C类份额赎回费 赎回时点（T）赎回费率 T＜7天 1.5% 7天 ≤T＜ 30天 0.5% T≥30天 0 赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他 基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 8.7申购份额与赎回金额的计算 1、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： A类基金份额 （1）适用于比例费率 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用 =申购金额－净申购金额 申购份额 =净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 （2）适用于固定费用 净申购金额＝申购金额-固定申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 C类基金份额 申购份额＝净申购金额/申购当日 C类基金份额净值 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）（2019年第 1号） 例：某投资人投资 10万元申购本基金 A类份额，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0170元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23元（未完）  |