消费ETF联接：招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书(二零一九年第二号)
原标题:招商基金管理有限公司:消费ETF联接：招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书(二零一九年第二号) 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投 资基金联接基金更新的招募说明书 （二零一九年第二号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2019年 06月 08日 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 重要提示 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经 中国证券监督管理委员会 2010年 10月 8日《关于核准上证消费 80交易型开放式指数证券 投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1360号文）核准公开募集。本基金 的基金合同于 2010年 12月 8日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投 资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资者享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治 、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。 本基金为上证消费 80ETF的联接基金，二者既有联系也有区别。 1、在基金的投资方法方面，上证消费 80ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指 数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证消费 80ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖上证消费 80ETF，也 可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求，实物申购赎回上证消费 80ETF；而本 基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购 与赎回。 本基金与上证消费 80ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法律法规对投资比例的要求。上证消费 80ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接 近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将 不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购 赎回的影响。上证消费 80ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本 基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说 明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后 的 45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 8日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2019年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2019年 7月 2日复核了本次更新的招募 说明书。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 目录 §1绪言.............................................................................................................................................5 §2释义.............................................................................................................................................6 §3基金管理人...............................................................................................................................10 §4基金托管人...............................................................................................................................21 §5相关服务机构............................................................................................................................25 §6基金的募集与基金合同的生效................................................................................................53 §7基金份额的申购、赎回及转换................................................................................................54 §8基金的非交易过户、转托管、冻结和质押............................................................................64 §9基金的投资...............................................................................................................................65 §10基金的业绩..............................................................................................................................75 §11基金的财产..............................................................................................................................76 §12基金资产的估值......................................................................................................................78 §13基金的收益分配......................................................................................................................83 §14基金的费用与税收..................................................................................................................85 §15基金的会计和审计..................................................................................................................88 §16基金的信息披露......................................................................................................................89 §17风险揭示与管理......................................................................................................................94 §18基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................................99 §19基金合同的内容摘要............................................................................................................102 §20基金托管协议的内容摘要....................................................................................................116 §21对基金份额持有人的服务....................................................................................................130 §22其他应披露事项....................................................................................................................132 §23招募说明书的存放及查阅方式............................................................................................133 §24备查文件...............................................................................................................................134 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 相关法律法规和《招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（ 以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） §2释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、基金合同《招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区 、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件 《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 元中国法定货币人民币元 基金或本基金依据基金合同所募集的招商上证消费 80交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书《招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》及其定期的更新 托管协议基金管理人与基金托管人签订的《招商上证消费 80交易型 开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 发售公告《招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基 金份额发售公告》 业务规则《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会中国证券监督管理委员会 银行监管机构中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人招商基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协 议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代 6 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 理机构 销售机构基金管理人及基金代销机构 基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金 注册登记业务的机构 基金合同当事人受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合 法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金 的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他 资产管理机构 投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的 总称 标的指数指中证指数有限公司编制并发布的上证消费 80指数及其未 来可能发生的变更 目标 ETF上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金 联接基金指本基金，即将绝大多数基金财产投资于上证消费 80交易 型开放式指数证券投资基金（目标 ETF）,紧密跟踪标的指 数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运 作的基金 基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人 聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 募集期自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期基金合同生效后合法存续的不定期之期间 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 日/天公历日 月公历月 工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n指自然数 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为 申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不 超过 3个月的时间开始办理 赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不 超过 3个月的时间开始办理 巨额赎回在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金 总份额的 10%时的情形 基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金 管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理 的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换 为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基 金份额的行为 定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指 定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余 期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在 一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的 中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有 良好流动性的金融工具 指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 销售服务费指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔 费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 基金份额分类本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。不同类别的基金份额分设不同的基金代码，并分别 公布基金份额净值 A类基金份额不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类 基金份额 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） §3基金管理人 3.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期：2002年 12月 27日 注册资本：人民币 13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券 ”）持有公司全部股权的 45%。 2002年 12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005年 4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年 5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招 商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 2013年 8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 2017年 12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4 月 9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，招 商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月 17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值 ”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公 司。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年 5月加入招商银行任总行行长助理，2000 年 4月至 2002年 3月兼任招商银行上海分行行长，2001年 12月起担任招商银行副行长， 2007年 3月起兼任财务负责人，2007年 6月起担任招商银行执行董事，2013年 5月起担 任招商银行常务副行长，2016年 3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长。现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼 任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。 2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理 。2015年 1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（ 香港）有限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。1997年 10月至 1999年 1月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999年 2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年 9月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年 4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事，2016年 12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司 ）独立董事，2016年 11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家 咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年 9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有 限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师 公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士 和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计 研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘 教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博 士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公 司独立董事。 3.2.2监事会成员 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1996年 4月历任招商银行证券部员工、福田 营业部交易室主任；1996年 4月至 2006年 1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、 深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年 1月至 2016年 1月 历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007年 7月至 2011 年 5月担任招商证券职工代表监事，2008年 7月起担任招商期货有限公司董事，2015年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年 1月至 2018年 11月，担任招商证券合 规总监、纪委书记，2018年 11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科 。2001年 9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部 总经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6 月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售 信贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管 理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官 、市场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公 司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP系统实施顾问；2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年 2月至 2014 年 3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力 资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中 国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至 2000年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门 海发投资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 司副总经理；2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年 11月 至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年 6月加入招商基金管 理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理 有限公司，历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年 2月加入国泰基金管 理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部 总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港） 有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部 任风险控制岗从事风险管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规 部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资 产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部 )负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年 2月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4基金经理 苏燕青女士，硕士。2012年 1月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF专 员，协助指数类基金产品的投资管理工作，现任深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开 放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 1月 13日至今）、上证消费 80交易 型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 1月 13日至今）、招商上证消 费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2017年 1月 13日至 今）、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理（管理时间：2017年 1月 13日至今）、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基 金基金经理（管理时间：2017年 7月 1日至今）、招商沪深 300地产等权重指数分级证券 投资基金基金经理（管理时间：2017年 7月 1日至今）、招商沪深 300高贝塔指数分级证 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 券投资基金基金经理（管理时间：2017年 7月 1日至今）、招商富时中国 A-H50指数型证 券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年 12月 3日至今）。 本基金历任基金经理包括：王平先生，管理时间为 2010年 12月 8日至 2017年 1月 13日；罗毅先生，管理时间为 2013年 1月 19日至 2017年 8月 3日。 3.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰 、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 3.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 3.4基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的和目标 ETF除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受 上述规定的限制。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； 3.5内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患 ，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及 时向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》， 它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度 、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理 制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策 、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类 ，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量 的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立 、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C．会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道 ，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适 当的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） §4基金托管人 4.1基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 4.2主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 4.3基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产 、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只 。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《 财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体 评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。 4.4基金托管人的内部控制制度 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012 、2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施 最权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中 国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目 前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察 人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权 。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线” 、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化 ，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业 务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 4.5基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） §5相关服务机构 5.1基金份额销售机构 5.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2代销机构 代销机构代销机构信息 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 号 法定代表人：陈四清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨威 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：张伟 交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：李晓鹏 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号 首层 法定代表人：张东宁 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：赵姝 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 联系人：郑鹏 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：周雪晴 宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：印萍萍 大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 电话：0769-961122 联系人：李燕红 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号 法定代表人：陆向阳 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：李仙 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：022 5831 6569 联系人：陈婷婷 南京银行股份有限公司注册地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 电话：95302 传真：025-86775376 联系人：赵世光 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融街 35号国企 大厦 C座 5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 华泰联合证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港 中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：95513 公司网址：www.lhzq.com 海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路 183-187号 大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 法定代表人：李梅 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线:95525 网址：www.ebscn.com 财富证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：无 联系人：郭静 客服电话：（0731）84403319 网址：www.cfzq.com 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号 中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：刘志斌 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄 证大五道口广场 1号楼 22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 代销资格批准文号：证监基金字【2003】25 号 中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 法定代表人：许刚 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com 华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183、13764105212 传真：021-20655196 联系人：王虹、高文静 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 网址：www.hysec.com 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯 大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛 大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045527 联系人：林爽 客服电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大 厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大 厦 38、39层 法定代表人：李红光 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫 德尚 6号楼 3层中航证券 法定代表人：王宜四 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：史江蕊 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-20515593 联系人：刘闻川 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 网址：：www.zts.com.cn 红塔证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼 公司地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 联系人：高国泽 客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com 东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛 大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛 大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021－36533016 传真：021－36533017 联系人：汪尚斌 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01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣 超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：4006008008，95532 国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证 券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零一九年第二号） 浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世 纪广场 A座 6-7 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳（未完）  |